個人理財(cái)業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)習(xí)題-閱讀頁
2025-01-26 02:14本頁面
【正文】 【 】文件，并經(jīng)管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 A. 投保人應(yīng)按約定交納保險(xiǎn)費(fèi) B. 投保人的出險(xiǎn)通知 C. 投保人的預(yù)防危險(xiǎn)、索賠舉證 D. 被保險(xiǎn)人的危險(xiǎn)增 加通知義務(wù) E. 被保險(xiǎn)人的危險(xiǎn)施救義務(wù) 13. 關(guān)于信托業(yè)務(wù)中委托人的權(quán)利，說法正確的是【 】條件，才可開展需要批準(zhǔn)的個人理財(cái)業(yè)務(wù)。 A. 明確應(yīng)履行反洗錢義務(wù)的國務(wù)院反洗錢行政主管部門和國務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)的反洗錢職責(zé)分工 B. 明確應(yīng)履行反洗錢義務(wù)的金融機(jī)構(gòu)的范圍及其具體的反洗錢義務(wù) C. 規(guī)定反洗錢調(diào)查措施的行使條件、主體、批準(zhǔn)程序和期限 D. 明確違反《反洗錢法 》應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任 E. 規(guī)定開展反洗錢國際合作的基本原則 15. 關(guān)于《反洗錢法》的客戶信息保密制度的理解正確的是【 】。 A. 允許會員在保證金不足是進(jìn)行交易 B. 不按照規(guī)定提取、管理、使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 C. 違反保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定 D. 不限制會員的實(shí)物交割總量 E. 不按照期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定報(bào)送有關(guān)文件、資料 18. 期貨交易所應(yīng)按照國家的規(guī)定，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，其制度內(nèi)容有【 】 A. 保證金制度 B. 當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度 C. 漲跌停板制度 D. 持倉限額和可疑持倉報(bào)告制度 E. 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 19. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的義務(wù)。 A. 出具虛假倉單 B. 違反規(guī)則，限制交割商品入庫、出庫 C. 泄露與期貨有關(guān)的商業(yè)機(jī)密 D. 違反國家規(guī)定參與期貨交易 E. 期貨交易所不限制實(shí)物交割總量 20. 下列選項(xiàng)中，【 】符合期貨交易的基本原則。 A. 吸收公眾存款 B. 發(fā)放長期貸款 C. 買賣、代理買賣外匯 D. 代理保險(xiǎn) E. 提供咨詢調(diào)查和咨詢服務(wù) 22. 期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，按照規(guī)定期貨公司【 】。 A. 期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B. 商務(wù)主管部門 C. 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D. 證券業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) E. 外匯管理部門 24. 期貨交易所有【 】情形之一的，責(zé)令改正，沒收非法所得，并對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予紀(jì)律處分，處以 1 萬元以上 10 萬元以下的罰款。 A. 從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動 B. 從事信托投資 C. 股票交易 D. 非自用財(cái)產(chǎn)投資 E. 直接或間接的參與期貨交易 26. 根據(jù)期貨交易的基本規(guī)則，正確的是【 】。 A. 外部營銷推介的產(chǎn)品及服務(wù)必須在銀行的業(yè)務(wù)范圍之內(nèi) B. 銀行從事 外部營銷業(yè)務(wù)應(yīng)向所在地銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 C. 外部營銷場所不得長期持續(xù)存在，攤位使用或租用時(shí)間一個季度累計(jì)不超過 30 天 D. 外部營銷人員在從事外部營銷業(yè)務(wù)時(shí)必須配戴所屬銀行的標(biāo)識 E. 不得采用不正當(dāng)?shù)姆绞酱黉N 28. 《商業(yè)銀行開辦代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定從事境外理財(cái)?shù)纳虡I(yè)銀行應(yīng)【 】。 A. 工資、薪金所得 B. 個體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營所得 C. 對企事業(yè)單位的承包經(jīng)營、承租經(jīng)營所得 D. 勞務(wù)報(bào)酬所得 E. 稿酬所得 30. 根 據(jù)物權(quán)法，不能抵押的財(cái)產(chǎn)包括【 】?！? 】 對 錯 2．非法人組織不具有法人資格，不能以自己的名義進(jìn)行民事活動。【 】 對 錯 4. 被代理人取得或恢復(fù)民事行為能力，則法定代理終止?！? 】 對 錯 6. 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行規(guī)定的貸款利率的上限，確定貸款利率并予以公告?！? 】 對 錯 8. 與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高管人員談話制度是銀行業(yè)監(jiān)管的主要措施之一?！? 】 對 錯 10. 承銷證券的證券交易所是證券交易內(nèi)幕信息的知情人?！? 】 對 錯 12. 內(nèi)幕人利用內(nèi)幕信息建議他人買賣證券，這不屬于內(nèi)幕交易?！? 】 對 錯 14. 按照規(guī)定召集基金份額持有人大會，這不屬于基 金托管人的職責(zé)?！? 】 對 錯 16. 投保人故意不履行如實(shí)告知義務(wù)的，保險(xiǎn)人對于保險(xiǎn)合同解除前發(fā)生的保險(xiǎn)事故，不承擔(dān)賠償或者給付保險(xiǎn)金的責(zé)任?！? 】 對 錯 18. 境內(nèi)個人參與境外認(rèn)股期權(quán)計(jì)劃等所涉外匯業(yè)務(wù)，應(yīng)通過其本人向外匯局申請獲準(zhǔn)后辦理?！? 】 對 錯 20. 境內(nèi)個人作為保險(xiǎn)受益人所獲外匯保險(xiǎn)項(xiàng)下的賠償或給付的保險(xiǎn)金，可以存入本人外匯儲蓄賬戶，也可以結(jié)匯?！? 】 對 錯 22. 外國銀行分行在中國境內(nèi)不得開展代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。【 】 對 錯 24. 客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)的方式向期貨公司下達(dá)指令。【 】 對 錯 26. 保險(xiǎn)公司可以要求保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)投保與其代理業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)?！? 】 對 錯 28. 保險(xiǎn)賠款所得不需交納個人所得稅?！? 】 對 錯 30. 債務(wù)人可以將有權(quán)處分的應(yīng)收賬款出
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