【正文】 20 5 豁免： 由于客觀因素導(dǎo)致計(jì)劃變更，雖未報(bào)監(jiān)督部門備案，但未影響整 體工作進(jìn)度或未影響工作效果。 考核級(jí)別 序號(hào) 類別 考核細(xì)則 季度加減分值 年度加減分值 分?jǐn)?shù)調(diào)整及豁免情況說明 第Ⅲ級(jí) Ⅲ 1 安全工作完成情況 對(duì)于日常安全工作、公司年度安全工作中交辦的安全工作、安委會(huì)決議以及通過督辦管理系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與評(píng)估系統(tǒng)等各種途徑交辦的其他專項(xiàng)工作，被考核部門應(yīng)制定工作計(jì)劃，通過后按計(jì)劃執(zhí)行。特殊情況下，安全管理考核小組可適當(dāng)提高年度加減分值 。 深航貨運(yùn)有限公司安全績(jī)效考核方案（ 2020 版） 40 附錄 3：《安全附加指標(biāo)過程考核標(biāo)準(zhǔn)表 （第 III 級(jí)）》 安全附加指標(biāo)過程考核標(biāo)準(zhǔn) 注： 1.“ 考核級(jí)別 ” 根據(jù)該考核項(xiàng)目影響安全管理影響程度來劃分，從第 Ⅰ 級(jí)至第 Ⅲ 級(jí)，影響程度遞增。 分?jǐn)?shù)調(diào)整： 1. 被考核部門經(jīng)監(jiān)督部門提醒后，六個(gè)月內(nèi)未補(bǔ)充缺失“關(guān)鍵環(huán)節(jié)”的考核內(nèi)容 ，參見第Ⅲ級(jí)。 深航貨運(yùn)有限公司安全績(jī)效考核方案（ 2020 版） 39 程管理 Ⅱ 39 經(jīng)公司梳理確定有“關(guān)鍵環(huán)節(jié)”的部門 安全 生產(chǎn)關(guān)鍵過程績(jī)效考核 制度不完備，未能囊括部門所有 “關(guān)鍵環(huán) 節(jié)” ，被考核部門經(jīng)監(jiān)督部門提醒后，三個(gè)月內(nèi)未補(bǔ)充缺失 “關(guān)鍵環(huán)節(jié)” 的 過程績(jī)效考核內(nèi)容 。 － 10 － 豁免： 若在年度中該部門補(bǔ)充建立 安全生產(chǎn)關(guān)鍵過程績(jī)效考核 制度則年度考核不扣減分。 分?jǐn)?shù)調(diào)整： 1. 對(duì)第三方、外包流程安全管理失效，致使排除飛行小時(shí)數(shù)波動(dòng)影響外，季度非等級(jí)不安全事件高于上一考核周期數(shù) 據(jù) 10%（含）小于 20%（含），參見第Ⅲ級(jí)。 Ⅱ 37 責(zé)任部門對(duì) 業(yè)務(wù)代理單位 安全管理失效 ，致使排除飛行小時(shí)數(shù)波動(dòng)影響外，季度非等級(jí)不安全事件高于上一考核周期數(shù)據(jù) 10%（含）小于 20%（含）。 8 2 豁免： 經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理小組判定，由于公司客觀原因?qū)е卤O(jiān)督管理未執(zhí)行，責(zé)任部門豁免； 若在年度中責(zé)任部門補(bǔ)充建立第三方監(jiān)督管理記錄、數(shù)據(jù)則年度考核 不扣減分。 分?jǐn)?shù)調(diào)整： 1. 被考核部門經(jīng)監(jiān)督部門提醒后，六個(gè)月內(nèi)未補(bǔ)充建立管理制度，參見第Ⅲ級(jí)。 Ⅱ 35 責(zé)任部門在管理制度中未對(duì) 業(yè)務(wù)代理單位的 安全控制 8 2 豁免： 深航貨運(yùn)有限公司安全績(jī)效考核方案（ 2020 版） 38 業(yè)務(wù)代理單位安全管控 做出要求 ，但未造成后果，被考核部門經(jīng)監(jiān)督部門提醒后，三個(gè)月內(nèi)未補(bǔ)充建立管理制度。 Ⅱ 34 在深航安全管理體系建立、風(fēng)險(xiǎn)管理或其他安全管理過程中提出建議、方案被采納。 10 分?jǐn)?shù)調(diào)整： 1. 落實(shí)各項(xiàng)安全活動(dòng)、開展安全管理項(xiàng)目在省、地方管理局、國(guó)家、行業(yè)內(nèi)受到表彰，參考第Ⅲ級(jí)。 Ⅱ 31 牽頭組織安全活動(dòng)、開展安全管理項(xiàng)目在市、監(jiān)管局受到表彰 8 2 分?jǐn)?shù)調(diào)整： 1. 牽頭組織安全活動(dòng)、開展安全管理項(xiàng)目在省、地方管理局、國(guó)家、行業(yè)內(nèi)受到表彰，參考第Ⅲ級(jí)。 8 2 分?jǐn)?shù)調(diào)整： 1. 由于記錄保存不當(dāng)，造成貨運(yùn)公司在 監(jiān)督部門或上級(jí)機(jī)構(gòu) 檢查中 產(chǎn)生 負(fù)面影響，影響貨運(yùn)公司考核，或未對(duì)安全培訓(xùn)記錄進(jìn)行有效備份，造成損毀后無法復(fù)原追述的，參考第Ⅲ級(jí)； Ⅱ 29 安全管理技能與社會(huì)評(píng)價(jià) 發(fā)生違章或不安全事件在深航安委會(huì) 、深航內(nèi)網(wǎng) 被曝光， 且安委會(huì)副主任及以上領(lǐng)導(dǎo)批評(píng)或被列出典型的偏差事件 8 2 N/A Ⅱ 30 發(fā)生違章或不安全事件受到廳、地方管理局或大眾媒體通報(bào) /報(bào)道并造成不良影響。 8 2 分?jǐn)?shù)調(diào)整： 1. 年度內(nèi)出現(xiàn) 3 次及 3 次以上，參見第Ⅲ級(jí)。 8 2 分?jǐn)?shù)調(diào)整： 1. 年度內(nèi)出現(xiàn) 3 次及 3 次以上，參見第Ⅲ級(jí)。 8 2 分?jǐn)?shù)調(diào)整： 1. 調(diào)查人員 3 次或 3 次以上要約，被調(diào)查部門指定人員未按要求提供資料或赴約，參見第 Ⅲ級(jí)； Ⅱ 26 安全教育 各部門未按時(shí)開展每月日常安全教育 、安全教育內(nèi)容缺失 或日常安全教育培訓(xùn)記錄未按規(guī)定留存 、上交 。 10 分?jǐn)?shù)調(diào)整： ，誤導(dǎo)調(diào)查人員，阻礙事件調(diào)查，導(dǎo)致調(diào)查結(jié)果延遲或結(jié)論錯(cuò)誤，受到 監(jiān)督 部門差評(píng)，參見第 III級(jí)。 8 豁免： 經(jīng)貨運(yùn)公司風(fēng)險(xiǎn)管理小組審核認(rèn)可延長(zhǎng)調(diào)查時(shí)間；在整改過程中經(jīng)授權(quán)改變整改方式方法。 Ⅱ 22 被監(jiān)察部門不配合監(jiān)督檢查部門工作。 5 豁免： 被考核部門能夠舉證說明實(shí)施的整改措施能夠有效解決暴露問題，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理小組認(rèn)可。 Ⅱ 20 整改責(zé)任部門未在反饋的時(shí)限內(nèi)完成整改措施，延遲3 日以上， 15 日以下（ 含）且后續(xù)未引起不安全事件， 8 2 豁免： 經(jīng)貨運(yùn)公司風(fēng)險(xiǎn)管理小組審核認(rèn)可延長(zhǎng)整改時(shí)間；在整改過程中經(jīng)授權(quán)改變整改方式方法。 3 1 分?jǐn)?shù)調(diào)整： 1. 年度內(nèi)出現(xiàn) 3 次及 3 次以上 或延遲時(shí)間達(dá)到 15 日以上 ，參見第Ⅲ級(jí)。 8 2 分?jǐn)?shù)調(diào)整： 1. 年度內(nèi)出現(xiàn) 3 次及 3 次以上，參見第Ⅲ級(jí)。 分?jǐn)?shù)調(diào)整： 1. 年度內(nèi)出現(xiàn) 3 次及 3 次以上，參見第Ⅲ級(jí)。 Ⅱ 17 日常監(jiān)察及專項(xiàng)審核 監(jiān)督審核主導(dǎo)部門未按照相關(guān)要求制定檢查單，年度內(nèi)出現(xiàn) 2 次（含）。 6 豁免： 責(zé)任部門能夠 舉證說明自查制度得到充分落實(shí)，經(jīng)貨運(yùn)公司風(fēng)險(xiǎn)管理小組認(rèn)可，可豁免。 Ⅱ 16 各部門自查流于形式，未能有效發(fā)現(xiàn)安全問題。 分?jǐn)?shù)調(diào)整： 3 次級(jí) 3 次以上，參見第 III 級(jí)。 II14 各部門自查中發(fā)現(xiàn) 的危險(xiǎn)源未上報(bào)質(zhì)量管理部 ，累計(jì)2 次。 Ⅱ 13 各部門未更新安全自查制度，在監(jiān)督部門進(jìn)行提醒之日起，三個(gè)月內(nèi)未補(bǔ)充更新安全自查制度 5 豁免： 若在年度中該部門補(bǔ)充更新安全自查制度，則年度考核不扣減分。 5 豁免： 若在年度中該部門補(bǔ)充建立囊括所有業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)的安全自查制度，則年度考核不扣減分。 分?jǐn)?shù)調(diào)整： 1. 各部門經(jīng)監(jiān)督部門進(jìn)行提醒之日起，六個(gè)月內(nèi)未補(bǔ)充建立安全自查制度，參見第Ⅲ級(jí)。 Ⅱ 11 部門安全自查 各部門未建立安全自查制度，在監(jiān)督部門進(jìn)行提醒之日起，三個(gè)月內(nèi)未補(bǔ)充建立安全自查制度。所扣減貨運(yùn)公司分值 N 大于等于 3 分，小于等于 5 分 N（ 6） N（ ） 豁免： 深航扣減貨運(yùn)公司考核分?jǐn)?shù)經(jīng)查實(shí)后屬誤判，責(zé)任部門可豁免。 6 分?jǐn)?shù)調(diào)整： 個(gè)日歷月內(nèi)重復(fù)發(fā)生 4 次（含）以上非等級(jí)違章事件，參見第Ⅲ級(jí)。 10 分?jǐn)?shù)調(diào)整： 《安全信息管理程序》上報(bào)不安全事件，但同類事件發(fā)生 10 次以上，未造成不良后果，參見第Ⅲ級(jí)。 分?jǐn)?shù)調(diào)整： 受到 市級(jí)及以上政府機(jī)構(gòu) 通報(bào)表揚(yáng)，參看第 III 級(jí)。 5 2 說明： 安全工作完成質(zhì)量由貨運(yùn)公 司安全管理考核小組確定。 6 分?jǐn)?shù)調(diào)整： 1. 安全管理項(xiàng)目、活動(dòng)，在確保工作質(zhì)量的前提下提前15（含）天以上完成，參見第Ⅲ級(jí)。 4 1 分?jǐn)?shù)調(diào)整： 8 天（含）以上完成交辦的日常安全工作，參見第Ⅲ級(jí)。 分?jǐn)?shù)調(diào)整： ，受到 監(jiān)督 部門差評(píng)，影響貨運(yùn)公司考核，參見第Ⅲ級(jí)。未對(duì)責(zé)任部門進(jìn)行提醒，直接導(dǎo)致責(zé)任部門未按要求完成工作，受到 監(jiān)督 部門差評(píng)，但未影響貨運(yùn)公司考核。 8 2 分?jǐn)?shù)調(diào)整： ，對(duì)整體工作落實(shí)產(chǎn)生嚴(yán)重影響，導(dǎo)致部分工作重新開展，且受到領(lǐng)導(dǎo)或 監(jiān)督 部門差評(píng)，參見第Ⅲ級(jí)。 分?jǐn)?shù)調(diào)整： ，導(dǎo)致整體工作延遲 7天以上，參見第Ⅲ級(jí)。計(jì)劃變更未在監(jiān)督管理部門備案，導(dǎo)致實(shí)施內(nèi)容與計(jì)劃不符，導(dǎo)致整體工作延遲 3 天以上， 7 天以下（含）。 3. 各項(xiàng)安全考核細(xì)則依據(jù) “ 分?jǐn)?shù)調(diào)整及豁免情況說明 ” 所列的同類情況為判斷依據(jù)，進(jìn)行豁免或分?jǐn)?shù)調(diào)整； 。即：第 Ⅰ 級(jí)為輕微加減分等級(jí)、第 Ⅱ 級(jí)為一般加減分等級(jí)、第 Ⅲ 級(jí)為嚴(yán)重加減分等級(jí)； 2.“季度加減分值”根據(jù)事件影響程度以及安全考核在綜合考核中 所占比重設(shè)定具體分值；“年度加減分值”以季度加減分值 的 25%為加減標(biāo)準(zhǔn)。 － 3 － 1 分?jǐn)?shù)調(diào)整： 1. 年度內(nèi)出現(xiàn) 2 次（含），參見第Ⅱ級(jí)； 2. 年度內(nèi)出現(xiàn) 3 次及 3 次以上，參見第Ⅲ級(jí)。 分?jǐn)?shù)調(diào)整： 1. 各部門在監(jiān)督部門進(jìn)行提醒之日起，三個(gè)月內(nèi)未補(bǔ)充缺失 “關(guān)鍵環(huán)節(jié)” 的 考核內(nèi)容 ，參見第Ⅱ級(jí)； 2. 各部門在監(jiān)督部門進(jìn)行提醒之日起，六個(gè)月內(nèi)未補(bǔ)充缺失 “關(guān)鍵環(huán)節(jié)” 的 考核內(nèi)容 ，參見第Ⅲ級(jí)。 深航貨運(yùn)有限公司安全績(jī)效考核方案（ 2020 版） 31 Ⅰ 45 經(jīng)公司梳理確定有“關(guān)鍵環(huán)節(jié)”的部門安全生產(chǎn)關(guān)鍵過程績(jī)效考核 制度不完備，未能囊括部門所有 “關(guān)鍵環(huán)節(jié)” 。 － 5 － 豁免： 若在年度中該部門補(bǔ)充建立 安全生產(chǎn)關(guān)鍵過程績(jī)效考核 制度則年度考核不扣減分。 分?jǐn)?shù)調(diào)整： 1. 對(duì)第三方、外包流程安全管理失效，致使排除飛行小時(shí)數(shù)波動(dòng)影響外，季度非等級(jí)不安全事件高于上一考核周期數(shù)據(jù) 10%（含）小于 20%（含），參見第Ⅱ級(jí)； 2. 對(duì)第三方、外包流程安全管理失效，致使排除飛行小時(shí)數(shù)波動(dòng)影響外，季度非等級(jí)不安全事件高于上一考核周期數(shù)據(jù) 10%（含）小于 20%（含），參見第Ⅲ級(jí)。 深航貨運(yùn)有限公司安全績(jī)效考核方案（ 2020 版） 30 Ⅰ 43 責(zé)任部門對(duì) 業(yè)務(wù)代理單位 安全管理失效，但未造成后果。 5 豁免： 經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理小組判定，由于公司客觀原因?qū)е卤O(jiān)督管理未執(zhí)行，責(zé)任部門豁免； 若在年度中責(zé)任部門補(bǔ)充建立第三方監(jiān)督管理記錄、數(shù)據(jù)則年度考核不扣減分。 分?jǐn)?shù)調(diào)整： 1. 被考核部門經(jīng)監(jiān)督部門提醒后，三個(gè)月內(nèi)未補(bǔ)充建立管理制度，參見第Ⅱ級(jí)； 2. 被考核部門經(jīng)監(jiān)督部門提醒后，六個(gè)月內(nèi)未補(bǔ)充建立管理制度，參見第Ⅲ級(jí)。 Ⅰ 41 業(yè)務(wù)代理單位健全管控 責(zé)任部門在管理制度中未對(duì) 業(yè)務(wù)代理單位的 安全控制做出要求，但未造成后果。 深航貨運(yùn)有限公司安全績(jī)效考核方案（ 2020 版） 29 Ⅰ 40 在貨運(yùn)公司安全管理體系建立、風(fēng)險(xiǎn)管理或其他安全 管理過程中提出建議、創(chuàng)新方案被采納實(shí)施。 3 1 分?jǐn)?shù)調(diào)整： 1. 編寫安全管理論文、學(xué)術(shù)著作，在行業(yè)內(nèi)報(bào)刊、雜志、新聞媒體等發(fā)表、獲獎(jiǎng)，參考第 II 級(jí)。 5 2 分?jǐn)?shù)調(diào)整： 1. 舉辦安全活動(dòng)、開展安全管理項(xiàng)目在市、監(jiān)管局受到表彰，參考第Ⅱ級(jí)； 2. 舉辦安全活動(dòng)、開展安全管理項(xiàng)目在省、地方管理局、國(guó)家、行業(yè)內(nèi)受到表彰，參考第Ⅲ級(jí)。 3 1 分?jǐn)?shù)調(diào)整： 1. 舉辦安全活動(dòng)、開展安全管理項(xiàng)目在市、監(jiān)管局受到表彰，參考第Ⅱ級(jí)； 2. 舉辦安全活動(dòng)、開展安全管理項(xiàng)目在省、地方管理局、國(guó)家、行業(yè)內(nèi)受到表彰，參考第Ⅲ級(jí) 。 10 5 分?jǐn)?shù)調(diào)整： 1. 發(fā)生違章或不安全事件受到廳、地方管理局或大眾媒體通報(bào) /報(bào)道并造成不良影響，參考第Ⅱ級(jí)； 2. 發(fā)生違章或不安全事件受到國(guó)家、省、部委、民航局或行業(yè)通報(bào)并造成不良影響，參考第Ⅲ級(jí)。 I36 被 民航局、地方管理局、監(jiān)管局等上級(jí)機(jī)構(gòu) 檢查發(fā)現(xiàn)的違章行為 ,但未被通報(bào) . 8 2 N/A 深航貨運(yùn)有限公司安全績(jī)效考核方案（ 2020 版） 28 I37 評(píng)價(jià) 被 民航局、地方管理局、監(jiān)管局等上級(jí)機(jī)構(gòu) 檢查發(fā)現(xiàn)的違章行為 ,在 90 個(gè)月內(nèi)，再次出現(xiàn)違反同類條款的行為。 4 1 N/A Ⅰ 35 安全管理技能與社會(huì)發(fā)生違章或不安全 事件在深航安委會(huì) 、深航內(nèi)網(wǎng) 被曝光，但未被安委會(huì)副主任及以上領(lǐng)導(dǎo)批評(píng)或尚未被列出典型的偏差事件。 分?jǐn)?shù)調(diào)整： 1. 經(jīng)監(jiān)察人員判定屬于違規(guī)進(jìn)行安全培訓(xùn)，需重新培訓(xùn)，造成公司資源浪費(fèi)的，參考第Ⅲ級(jí)。 3 1 分?jǐn)?shù)調(diào)整： 1. 由于記錄保存不當(dāng)，造成貨運(yùn)公司在 監(jiān)督部門或上級(jí)機(jī)構(gòu) 檢查中 產(chǎn)生 負(fù)面影響，但未影響貨運(yùn)公司考核，參見第Ⅱ級(jí)； 2. 由于記錄保存不當(dāng)，造成貨運(yùn)公司在 監(jiān)督部門或上級(jí)機(jī)構(gòu) 檢查中 產(chǎn)生 負(fù)面影響，影響貨運(yùn)公司考核，或未對(duì)安全培訓(xùn)記錄進(jìn)行有效備份，造成損毀后無法復(fù)原追述的，參考第Ⅲ級(jí)； Ⅰ 33 安全培訓(xùn)責(zé)任部門組織的安全培訓(xùn)質(zhì)量達(dá)不到要求（包括課時(shí)數(shù)不足、講師不具備資質(zhì)、課件編制技術(shù)性錯(cuò)誤等）或監(jiān)督檢查部門抽查通過率在 80%以下，但經(jīng)判定不需重新進(jìn)行培訓(xùn)的。 3 1 分?jǐn)?shù)調(diào)整： 1. 年度內(nèi)出現(xiàn) 2 次（含），參見第Ⅱ級(jí)； 2. 年度內(nèi)出現(xiàn) 3 次及 3 次以上，參見第Ⅲ級(jí)。 3 1 分?jǐn)?shù)調(diào)整： 1. 年度內(nèi)出現(xiàn) 2 次（含），參見第Ⅱ級(jí)； 2. 年