[其他資格考試]20xx年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第十二章習(xí)題(參考版)
2025-01-11 19:36本頁面
【正文】 ( ) 。 ( ) 1重大資產(chǎn)重組構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的，獨立董事可以另行聘請獨立財務(wù)顧問就本次交易對上市公司非關(guān)聯(lián)股東的影響發(fā)表意見。 ( ) 1投資者在一個上市公司中擁有的權(quán)益，只包括登記在其名下所持有的股份。加重了公司的財務(wù)負擔(dān)，風(fēng)險較高。 ( ) 1一家財務(wù)顧問既可以為收購公司服務(wù)，也可以為目標(biāo)公司服務(wù)，還可以同時為收購公司和目標(biāo)公司服務(wù)。 ( ) 1特定對象以現(xiàn)金或者資產(chǎn)認購上市公司非公開發(fā)行的股份后，上市公司用同一次非公開發(fā)行所募集的資金向該特定對象購買資產(chǎn)的，視同上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)。商務(wù)部向其頒發(fā)加注 “境外特殊目的公司持股，自營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起 14 個月有效 ”字樣的批準(zhǔn)證書。 ( ) 外國投資者在并購后所設(shè)外商投資企業(yè)注冊資本中的出資比例高于 30%的，該 企業(yè)享受外商投資企業(yè)待遇。 ( ) 外商受讓上市公司國有股和法人股后，從上市公司分得的凈利潤、股權(quán)再轉(zhuǎn)讓獲得的收入、上市公司終止清算后分得的資金，可以自由購匯并匯往境外。超級多數(shù)一般應(yīng)達到股東的 90%以上。 ( ) 最佳的事先預(yù)防策略就是通過加強和改善經(jīng)營管理，提高本公司的經(jīng)濟效益，提高公司的競爭力。 A、實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣 1000 萬元 B、具有 2 年以上從事公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近 2 年每年財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于 100 萬元 C、由證券從業(yè)資格的人員不得少于 30 人，其中，具有從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗 3 年以上的人員不少于 10人，財務(wù)顧問主辦人不少于 5 人 D、公司財務(wù)會計信息真實、準(zhǔn)確、完整 三、判斷題 要約收購是指由收購人與上市公司特 定的股票持有人就收購該公司股票的條件、價格、期限等有關(guān)事項達成協(xié)議，由公司股票的持有人向收購者轉(zhuǎn)讓股票，收購人支付資金，達到收購的目的。 A、公司治理結(jié)構(gòu)與運行情況 B、交易雙方當(dāng)事人承諾的履行情況 C、交易資產(chǎn)的交付或者過戶情況 D、盈利預(yù)測的實現(xiàn)情況 1按目標(biāo)公司董事會是否抵制劃分，并購可以分為 ( )。 A、投資可分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的 20%，但特 殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外 B、取得的上市公司 A 股股份 2 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 C、以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式取得上市公司 A 股股份 D、屬法律法規(guī)禁止外商投資的領(lǐng)域，投資者不得對上述領(lǐng)域的上市公司進行投資 1向外商轉(zhuǎn)讓上市公司
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