【正文】 報(bào) 告由跟蹤審核員編制 ﹐ 由審核工作負(fù)責(zé)人 (如審 核組長(zhǎng) ﹑MR 等 )批準(zhǔn) ﹐ 必要時(shí)提交管理評(píng)審。對(duì)跟蹤審核結(jié)果形成書(shū)面報(bào)告 ﹐ 報(bào)告中應(yīng)對(duì)所有不合格項(xiàng)的糾正結(jié)果進(jìn)行分析。 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 效果驗(yàn)證 驗(yàn)證報(bào)告 般的不合格糾正措施的驗(yàn)証可在不合格報(bào)告 “驗(yàn) 証 ”欄中寫(xiě)明 ﹔ ﹔ ﹔ ﹐ 跟蹤工作負(fù)責(zé)人 (如審 核組長(zhǎng) ﹑ 管理者代表等 )批準(zhǔn) ﹔ 。 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 效果驗(yàn)證 驗(yàn)證的對(duì)象 受 審 核方 的糾 正措施 實(shí) 施情 況 和 結(jié) 果 驗(yàn)證的內(nèi)容 是否均已按期完成 并形成 記錄 ﹔ 是否涉及文件修改 并依要求執(zhí)行 ﹔ 是否有效。 ① 主要實(shí)施過(guò)程和結(jié)果符合措施要求 ﹔ ② 在實(shí)施過(guò)程中 ﹐ 能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題 ﹐ 分析原因 ﹐ 采取新的措施加以克服解決 。 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 改進(jìn)措施的實(shí)施 ① 受審核 部門(mén) 范圍 內(nèi) 的措施 ﹐ 由受審核 部門(mén) 領(lǐng)導(dǎo)確 認(rèn)批準(zhǔn)后 ﹐ 付諸實(shí)施 ﹔ ② 其他相關(guān) 部門(mén)范圍的措施 ﹐ 由 相 關(guān)職能部門(mén)領(lǐng)導(dǎo) 確認(rèn)批準(zhǔn)后 ﹐ 付諸實(shí)施 ﹔ ③ 組織范圍的或影響重大的 ﹑ 牽涉面廣的 ﹐ 由最高管 理者或其代表確認(rèn)批準(zhǔn)后 ﹐ 付諸實(shí)施 。 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 改進(jìn)措施的確認(rèn) 改進(jìn) 措施評(píng)審 后 還須進(jìn)行確認(rèn) ﹐ 目的是確保其能夠得到有效實(shí)施 。 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 改進(jìn)措施的評(píng)審 改進(jìn) 措施提出后 應(yīng)進(jìn) 行 評(píng)審 ﹐ 目的是 確 保措施 實(shí) 施的有效性 。 ＊ 措施的提出是審核組和受審核 部門(mén) 共同 的責(zé)任 。 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 糾 正措施 與效果驗(yàn)證 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 ① 改進(jìn)措施的提出； ②措施的評(píng)審與實(shí)施； ③效果驗(yàn)證。 ) ⑥ 審核綜述 ﹑ 審核結(jié)論 ﹑ 提出糾正措施實(shí)施要求； 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 審核報(bào)告（主要內(nèi)容） ⑦ 審核報(bào)告的發(fā)放范圍 ﹔ ⑧ 審核報(bào)告的 審 批 (審核報(bào)告應(yīng)得到最高管理者或 管理者代表的批準(zhǔn) ） ﹔ ⑨ 審核報(bào)告附件 (審核計(jì)劃 ﹑ 不合格報(bào)告 ﹑ 不合格 項(xiàng)分析和其他認(rèn)為必須的審核結(jié)果的資料可作為 審核報(bào)告的附件 )﹔ ⑩ 其他內(nèi)容 (如報(bào)告編號(hào) ﹑ 審核編號(hào)等 )。 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 末次會(huì)議（注意事項(xiàng)） ① 末次會(huì)議重點(diǎn)應(yīng)圍繞不合格項(xiàng)提出糾正措施及要求 ； ② 審核結(jié)果涉及到的人 員最好 到會(huì) ﹐ 以便實(shí)施糾正 ； ③ 末次會(huì)議的召開(kāi)時(shí)間在審核計(jì)劃中確定 ﹐ 應(yīng)保持審核 風(fēng)格和良好的氛圍 ； ④ 末次會(huì)議應(yīng)有會(huì)議記錄 ﹐ 應(yīng)包括到會(huì)人員的簽到 ； ⑤ 末次會(huì)議應(yīng)適當(dāng)肯定受審核 部門(mén) 取得的成功經(jīng)驗(yàn)和好 的做法 ﹐ 不要一味談 缺點(diǎn)； ⑥ 宣讀不合格項(xiàng)報(bào)告或?qū)κ軐徍?部門(mén) 不利結(jié)論時(shí) ﹐ 應(yīng)充 分準(zhǔn)備 ﹐ 選擇適當(dāng)措辭 ﹐ 防止陷入 “僵局 ”。 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 末次會(huì)議（要求） ＊ 保持審核風(fēng)格 ﹔ ＊ 準(zhǔn)時(shí)開(kāi)始 ﹑ 結(jié)束 ﹐ 以不超過(guò)一小時(shí)為宜 ﹔ ＊ 使受審核 部門(mén) 了解審核結(jié)論 ﹔ ＊ 由審核組長(zhǎng)主持會(huì)議 ﹔ ＊ 最 高管理者 ﹑ MR﹑ 審核員 ﹑ 各部門(mén)負(fù)責(zé)人參加 會(huì)議 。 2) 分發(fā)要求 不合格項(xiàng)報(bào)告分發(fā)應(yīng)留有分發(fā)記錄並保存 ﹐ 以便後續(xù)的糾正措施跟蹤 ﹔ 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 末次會(huì)議（ 審核組會(huì)議 ） ＊ 在末次會(huì)議前所有計(jì)劃審核工作完成後召開(kāi) ﹔ ＊ 時(shí)間以一小時(shí)左右為宜 ﹔ ＊ 僅審核組成員參加 ﹔ ＊ 確定所有的不 符 合報(bào)告 ﹔ ＊ 總結(jié)整個(gè)審核過(guò)程 ﹔ ＊ 審核員準(zhǔn)備自己所審核區(qū)域的工作總結(jié) ﹔ ＊ 組長(zhǎng)準(zhǔn)備審核結(jié)論及總結(jié)性發(fā)言 。 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 不符合報(bào)告（ 不合格報(bào)告的內(nèi)容 ） 2)不合格報(bào)告的內(nèi)容 ﹔ 與 陪同人員 ﹔ 與 不合格現(xiàn)象的描述 (應(yīng)指出不合格 ﹑ 缺陷 的客觀事實(shí) )﹔ (違反標(biāo)準(zhǔn) ﹑ 文件的條文 )﹔ 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 不符合報(bào)告（ 不合格報(bào)告的內(nèi)容 ） 2)不合格報(bào)告的內(nèi)容 (按嚴(yán)重程度 )﹔ ﹔ 對(duì)不合格項(xiàng)的糾正要求 (糾正措施及完成時(shí)間 )﹔ ﹔ 。 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 不符合報(bào)告（ 不合格報(bào)告的內(nèi)容 ） 1)不合格項(xiàng)報(bào)告三要素 : ； ； 。 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 不符合報(bào)告（ 內(nèi)容與格式 ） 符合項(xiàng)報(bào) 告格式 確 定原 則 : ＊ 無(wú)統(tǒng)一規(guī)定 ﹐ 視各組織的工作習(xí)慣而定 ﹔ ＊ 無(wú)論何種格式 ﹐ 所必須有的內(nèi)容應(yīng)完善 。 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 不符合報(bào)告（ 內(nèi)容與格式 ） 符合 的 內(nèi) 容 : 不合格項(xiàng)報(bào)告三要素是 ﹕ ① 不合格現(xiàn)象的描述 ； ② 不合格現(xiàn)象結(jié)論 ； ③ 不合格項(xiàng)性質(zhì) 。 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 不符合報(bào)告（分類(lèi)） 符合性質(zhì) : ＊觀察項(xiàng) 証據(jù)稍不足 ﹐ 但存在問(wèn)題 ﹐ 需提醒的事項(xiàng) ﹔ 已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題 ﹐ 但尚不能構(gòu)成不合格 ﹐ 如發(fā)展 下去就有可能構(gòu)成為不合格的事項(xiàng) ﹔ 其他需要提醒注意的事項(xiàng) 。 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 不符合報(bào)告（分類(lèi)） 符合性質(zhì) : ＊ 嚴(yán)重不 符合 嚴(yán)重不合格通常是指系統(tǒng)性 或區(qū)域性 失效 。 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 實(shí)施審核（審核記錄） : ＊ 作為備忘 ﹑ 核實(shí)的依據(jù) ﹔ ＊ 作為查閱 ﹑ 追溯的參考 ﹔ ＊ 便於同事進(jìn)行調(diào)查時(shí)參閱 ﹔ ＊ 便於下一審核部門(mén)的調(diào)查 ＊ 編制不合格報(bào)告和審核報(bào)告的依據(jù) 。 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 實(shí)施審核（審核記錄） : 詢(xún)問(wèn)工程部經(jīng)理關(guān)于該部門(mén)人員職責(zé)規(guī)定情況時(shí) ， 工程部經(jīng)理遞交了 QW006《 崗位職責(zé)規(guī)定 》 。 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 實(shí)施審核（客觀證據(jù)） : ＊ 主觀推測(cè) ,推斷要發(fā)生的事情； ＊ 傳聞 ， 陪同人員及無(wú)關(guān)人員的說(shuō)話(huà)； ＊ 作廢文件的規(guī)定 ， 擅自改過(guò)的記錄 。 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 實(shí)施審核（ 觀察結(jié)果 ） 2)觀察結(jié)果應(yīng)包括 : 面的客觀証據(jù) ﹔ (不合 格項(xiàng) )﹔ 。 質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)教材 實(shí)施審核（ 驗(yàn)証技巧 ） 2) 驗(yàn)証技巧 ﹕ A﹑ 審核