【正文】 ? 設(shè)計是否考慮到了所有自然災(zāi)害、外來因素和內(nèi)部因素對尾礦庫潰壩造成的風(fēng)險？ （分?jǐn)?shù) 選擇一個答案） 部分 此項得分 1分 （ 2分） （ 1分） （ 0分） ? 設(shè)計過程是否包括了變化管理？ (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 是 此項得分 2分 ? 尾礦庫初期壩、副壩、排洪設(shè)施 、觀測設(shè)施等安全設(shè)施的施工及驗收是否按照《尾礦庫安全技術(shù)規(guī)程》和其他有關(guān)規(guī)程進(jìn)行？ 27 (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 是 此項得分 2分 ? 隱蔽工程是否經(jīng)分段驗收合格后，才進(jìn)行下一階段施工？ (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 是 此項得分 2分 ? 尾礦庫建設(shè)項目是否由有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行了安全評價？ (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 是 此項得分 2分 符合 (30分 ) ? 承擔(dān)尾礦庫建設(shè)項目的勘察、設(shè)計、安全評價、監(jiān)理單位、施工單位是否全部具有《尾礦庫安全監(jiān)督管理規(guī)定》要求的資質(zhì)？ (分?jǐn)?shù) 是： 6分； 否： 0分 ) 是 此項 得分 6分 ? 尾礦庫庫址選擇是否完全遵守了選址原則？ （分?jǐn)?shù) 選擇一個答案） 部分 此項得分 3分 （ 6分） （ 3分） （ 0分） ? 尾礦庫設(shè)計文件內(nèi)容是否完全符合有關(guān)規(guī)程要求？ （分?jǐn)?shù) 選擇一個答案） 部分 此項得分 3分 （ 6分） （ 3分） （ 0分） ? 是否妥善保存了所有勘察、設(shè)計、施工紀(jì)錄和驗收文件和圖紙？ （分?jǐn)?shù) 選擇一個答案） 部分 此項得分 3分 （ 6分） （ 3分） （ 0分） ? 安全設(shè)施是否與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用？ （分?jǐn)?shù) 選擇一個答案） 部分 此項得分 3分 （ 6分） （ 3分） （ 0分） 績效 (40分 ) ? 尾礦庫建設(shè)項目完成后是否滿足下列要求： (分?jǐn)?shù) 是： 10分； 最高分： 30分 ) 是 此項得分 20分 ? 項目預(yù)期的功能及安全要求； ? 法律法規(guī)及其他要求； ? 保持了檢驗結(jié)果的記錄和相關(guān)改進(jìn)措施的記錄。 ? 尾礦庫設(shè)計文件是否明確了下列安全運(yùn)行控制參數(shù)： (分?jǐn)?shù) 是： ； 最高分： 2分 ) 是 此項得分 2分 ? 尾礦庫設(shè)計最終堆積高程、最終壩體高度、總庫容； ? 尾礦壩堆積坡比； ? 尾礦壩不同堆積標(biāo)高時，庫內(nèi)控制的正常水位、調(diào)洪高度、安全超高及最小干灘長度等； ? 尾礦壩浸潤線控制。 ? 是否由于安全培訓(xùn)的原因?qū)е率录?、?故發(fā)生？ (分?jǐn)?shù) 是： 0分； 否： 10分 ) 是 此項得分 10分 、設(shè)計、施工與驗收 (100 分 ) 此章得分 策劃（ 10分） ? 是否有尾礦庫建設(shè)安全管理制度？ (分?jǐn)?shù) 是： 1分； 否： 0分 ) 是 此項得分 1分 ? 制度是否包括： 26 (分?jǐn)?shù) 是： 1分； 最高分： 9分 ) 是 此項得分 7分 ? 建設(shè)項目“三同時”的要求； ? 建設(shè)項目“安全預(yù)評價 ” 和“安全驗收評價 ” 的要求； ? 對承擔(dān)勘察、設(shè)計、施工的單位的資質(zhì)審核； ? 各單位在所有階段和活動中的任務(wù)、職責(zé)和權(quán)力； ? 各單位的各階段和活動的流程銜接 ； ? 勘察、設(shè)計、施工、驗收和批準(zhǔn)的資源分配； ? 各單位各階段驗收程序； ? 參與勘察、設(shè)計、施工單位的管理銜接； ? 資料、圖紙及施工紀(jì)錄的保存。 ? 培訓(xùn)計劃的適宜性： (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 最高分： 10分 ) 是 此項得分 8分 ? 培訓(xùn)時間安排合理； ? 培訓(xùn)內(nèi)容滿足培訓(xùn)對象的培訓(xùn)需求； ? 培訓(xùn)教師的專業(yè)知識和經(jīng)驗滿足培訓(xùn)內(nèi)容要求； ? 培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算合理； ? 確定的考核方式滿足能力測試要求。 ? 是否通過下列途徑對培訓(xùn)效果進(jìn)行評估： (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 最高分： 10分 ) 是 此項得分 8分 ? 學(xué)員反饋； ? 績效改善； ? 管理層反饋； ? 測試結(jié)果分析； ? 現(xiàn)場應(yīng)用能力。 ? 培訓(xùn)適宜性 評估是否考慮了以下方面： (分?jǐn)?shù) 是： ； 最高分： 4分 ) 是 此項得分 3分 ? 培訓(xùn)對象； ? 培訓(xùn)時間； ? 培訓(xùn)組織管理； ? 培訓(xùn)內(nèi)容； ? 培訓(xùn)師資； ? 能力測試方式； ? 培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)； ? 培訓(xùn)效果評估方式。 ? 對安全生產(chǎn)可能有重大影響的員工，是否接受了下列知識的培訓(xùn)： (分?jǐn)?shù) 是： ； 最高分： 2分 ) 是 此項得分 2分 ? 工作中潛在的風(fēng)險； ? 事故預(yù)防及應(yīng)急響應(yīng)中的職責(zé)； ? 違反制度可能的后果； ? 操作程序與作業(yè)指導(dǎo)書。 ? 員工對 崗位特定風(fēng)險的認(rèn)知程度： （分?jǐn)?shù) 選擇一個答案） 一般 此項得分 4分 （ 8分） （ 4分） （ 0分） ? 是否存在由于安全意識原因發(fā)生的事故、事件？ (分?jǐn)?shù) 是： 0分； 否： 8分 ) 否 此項得分 8分 培訓(xùn)（ 100 分） 此章得分 策劃（ 10分） ? 是否建立識別并分析培訓(xùn)需求的制度？ (分?jǐn)?shù) 是： 4分； 否： 0分 ) 是 此項得分 4分 ? 制度是否明確了負(fù)責(zé)培訓(xùn)工作的責(zé)任部門、人員及其職責(zé)？ (分?jǐn)?shù) 是： 4分； 否： 0分 ) 是 此項得分 4分 ? 制度是否對定期評估培訓(xùn)的適宜性做出了規(guī)定？ (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 是 此項得分 2分 執(zhí)行 (20分 ) ? 是否每年回顧并適當(dāng)更新培訓(xùn)需求？ (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 是 此項得分 2分 ? 針對已識別的培訓(xùn)需求，是否制定了包括下列內(nèi)容的年度培訓(xùn)計劃： (分?jǐn)?shù) 是 ； 最高分： 4分 ) 是 此項得分 ? 培訓(xùn)目標(biāo)； ? 培訓(xùn)大綱； ? 培訓(xùn)教材； ? 培訓(xùn)時間； ? 培訓(xùn)內(nèi)容； ? 培訓(xùn)教師； ? 培訓(xùn)方式； ? 考核方式。 22 ? 是否因作業(yè)指導(dǎo)書的原因?qū)е率录⑹鹿实陌l(fā)生？ (分?jǐn)?shù) 是： 0分； 否： 4分 ) 否 此項得分 4分 3．安全教育培訓(xùn) 員工安全意識（ 60分） 此章得分 48 分 策劃（ 6分） ? 是否有識別、提升員工安全意識的制度？ (分?jǐn)?shù) 是： 3分； 否： 0分 ) 是 此項得分 3分 ? 是否為提升員工安全意識提供了充足的資源？ (分?jǐn)?shù) 是： 3分； 否： 0分 ) 是 此項得分 3分 執(zhí)行 (12分 ) ? 是否對員工進(jìn)行了安全意識調(diào)查與評價？ (分?jǐn)?shù) 是： 3分； 否： 0分 ) 是 此項得分 3分 ? 新員工是否接受安全意識培訓(xùn)？ (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 是 此項得分 2分 ? 當(dāng)員工脫離工作崗位超過規(guī)定時間復(fù)崗時，是否進(jìn)行工作現(xiàn)場特定要求的回顧？ (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 是 此項得分 2分 ? 是否利用各種方式來提升安全意識？ (分?jǐn)?shù) 是： 3分； 否： 0分 ) 是 此項得分 3分 ? 是否保留接受現(xiàn)場特定要求、安全意識的培訓(xùn)記錄？ (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 否 此項得分 0分 符合 (18分 ) ? 調(diào)查與評價安全意識時，是否考慮員工對以下方面了解和掌握的程度： (分?jǐn)?shù) 是： 1分； 最高分： 9分 ) 是 此項得分 9分 ? 企業(yè)的安全生產(chǎn)目標(biāo)； ? 崗位安全操作規(guī)程； ? 現(xiàn)場應(yīng)急處置程序； ? 工作場所特定的安全要求； ? 事故、事件報告程序； ? 崗位職責(zé)； ? 崗位特定風(fēng)險； ? 相關(guān)的法律法規(guī)要求； ? 個體防護(hù)用品配備和使用。 ? 任務(wù)觀察的有效性： (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 最高分： 10分 ) 是 此項得分 6分 ? 在任務(wù)觀察的同時辨識危險源和評估風(fēng)險； ? 及時指出任務(wù)觀察中發(fā)現(xiàn)的可能導(dǎo)致?lián)p失的行為； ? 了解員工的工作習(xí)慣； ? 檢查現(xiàn)有的工作方法與制度； ? 跟蹤當(dāng)前培訓(xùn)效果。 ? 執(zhí)行關(guān)鍵任務(wù)的人員接受作業(yè)指導(dǎo)書培訓(xùn)的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個答案） 3 此項得分 2分 %－ 100%（ 4分） %－ 90%（ 2分） 21 %－ 75%（ 1分） %以下（ 0分） ? 所有執(zhí)行任務(wù)觀察的人員接受培訓(xùn) 的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個答案） 1 此項得分 3分 %－ 100%（ 3分） %－ 90%（ 2分） %－ 75%（ 1分） %以下（ 0分） ? 針對任務(wù)觀察發(fā)現(xiàn)的問題提出有針對性的改正意見的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個答案） 2 此項得分 2分 %－ 100%（ 3分） %－ 90%（ 2分） %－ 75%（ 1分） %以下（ 0分） ? 許可作業(yè)前是否做到： (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 最高分： 6分 ) 此項得分 4分 ? 作業(yè)風(fēng)險已識別； ? 已辦理作業(yè)許可證； ? 參與作業(yè)的人員已討論作業(yè)風(fēng)險及其控制措施。 ? 對尾礦庫運(yùn)行風(fēng)險識別與評價的有效性： (分?jǐn)?shù) 是： 4分； 最高分： 20分 ) 是 此項得分 16分 ? 評價方法正確； ? 評價人員勝任工作； ? 評價內(nèi)容全面； ? 評價結(jié)果客觀； ? 制定的風(fēng)險控制措施有效。 ? 是否已分析所有與尾礦庫運(yùn)行關(guān)鍵流程相關(guān)的風(fēng)險？ （分 數(shù) 選擇一個答案） 部分 此項得分 2分 （ 4分） （ 2分） （ 0分） ? 在對關(guān)鍵尾礦設(shè)施進(jìn)行風(fēng)險評價時是否包括下列內(nèi)容： (分?jǐn)?shù) 是： 1分； 最高分： 3分 ) 是 此項得分 3分 ? 可靠性； ? 安全性； ? 經(jīng)濟(jì)性。 執(zhí)行 (24分 ) ? 是否進(jìn)行了尾礦庫建設(shè)期風(fēng)險評價？ (分?jǐn)?shù) 是： 5分； 否： 0分 ) 是 此項得分 5分 ? 是否進(jìn)行了尾礦庫運(yùn)行期風(fēng)險評價？ (分?jǐn)?shù) 是： 5分； 否： 0分 ) 是 此項得分 5分 ? 是否已對生產(chǎn)流程進(jìn)行了辨識，并建立了關(guān)鍵流程及其關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施清單？ (分?jǐn)?shù) 是： 5分； 否： 0分 ) 是 此項得分 5分 ? 是否對識別的關(guān)鍵流程及其關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施進(jìn)行風(fēng)險評價，分析與之相關(guān)的安全及故障模型，并根據(jù)分析結(jié)果制定針對性措施？ (分?jǐn)?shù) 是： 5分； 否： 0分 ) 是 此項得分 5分 ? 初始風(fēng)險評價結(jié)果是否已經(jīng)文件化？ (分?jǐn)?shù) 是： 4分； 否： 0分 ) 是 此項得分 4分 符合 (36分 ) ? 尾礦庫建設(shè)風(fēng)險評價是否包括： (分?jǐn)?shù) 是： 1分； 最高分： 7分 ) 是 此項得 分 1分 ? 規(guī)劃選址風(fēng)險； ? 異常狀態(tài)風(fēng)險； ? 承包商選擇風(fēng)險； ? 建設(shè)質(zhì)量風(fēng)險； ? 閉庫風(fēng)險； ? 閉庫再利用風(fēng)險； ? 尾礦庫有用礦物再回收風(fēng)險。 ? 是否采用下列方式開展持續(xù)風(fēng)險識別與評價： (分?jǐn)?shù) 是： 1分； 最高分： 8分 ) 部分 此項得分 6分 ? 使用前檢查； ? 任務(wù)觀察； ? 設(shè)備檢查； ? 班前安全檢查確認(rèn)； ? 定期安全檢查； ? 定期檢修； ? 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評估； 18 ? 班組 危險預(yù)知 活動 。 （ 40 分） 此章得分 31 分 策劃（ 4分） ? 是否建立了職工工傷保險、保障制度？ (分?jǐn)?shù) 是： 4分； 否： 0分 ) 是 此項得分 4分 執(zhí)行 (8分 ) ? 是否為員工 繳納 足額的 工傷保險費(fèi) ？ (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 是 此項得分 2分 ? 受傷員工是否享受相應(yīng)的工傷保險待遇？ (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 是 此項得分 2分 16 ? 是否收集并保存保險的相關(guān)資料和 記錄？ (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 是 此項得分 2分 ? 是否為員工購買安全生產(chǎn)責(zé)任保險？ (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 否 此項得分 0分 符合 (12分 ) ? 工傷保險相關(guān)資料是否齊全？ (分?jǐn)?shù) 是： 6分； 否： 0分 ) 是 此項得分 6分 ? 從業(yè)人員參保的比例： （分?jǐn)?shù) 選擇一個答案） 2 此項得分 3 分 %－ 100%（ 6 分） %－ 90%（ 3 分） %－ 75%（ 1 分） %以下（ 0分） 績效 (16分 ) ? 工傷保險管理的有效性： (分?jǐn)?shù) 是： 4分； 最高分： 16分 ) 是 此 項得分 12分 ? 全部參加工傷保險； ? 根據(jù)人員變動情況，工傷保險維護(hù)管理及時、有效； ? 工傷員工醫(yī)療救治和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償 及時、有效 ； ? 員工可隨時了解參保信息。 執(zhí)行 (16分 ) ? 是否依據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果為以下幾個方面投入了安全生產(chǎn)費(fèi)用： (分?jǐn)?shù) 是： 2分； 最高 分： 14分 ) 是 此項得分 12分 ? 安全工程； 15 ? 安全管理； ? 安全