【正文】 ? 尾礦庫初步設計是否編制了安全專篇，且主要內(nèi)容包括： (分數(shù) 是： ； 最高分： 2分 ) 是 此項得分 2分 ? 庫區(qū)存在的安全隱患及對策； ? 初期壩和堆積壩的穩(wěn)定性分析； ? 尾礦庫動態(tài)監(jiān)測和通訊設備配置的可靠性分析； ? 尾礦庫的安全管理要求。 ? 培訓效果如何？ (分數(shù) 是： 2分； 最高分： 10分 ) 是 此項得分 8分 ? 培訓計劃執(zhí)行率 100%； ? 培訓目標完成率 100%； ? 得到 80%以上學員的肯定； ? 得到 80%以上管理層的肯定； ? 得到承包商的認同。 ? 應持證上崗人員是否按規(guī)定接受培訓、考試合格并取得資格證書？ (分數(shù) 是： 6分； 否： 0分 ) 是 此項得分 6分 ? 培訓時間是否滿足下列要求： (分數(shù) 是： 1分； 最高分： 6分 ) 是 此項得分 6分 ? 主要負責人 安全資格培訓時間 不少于 48學時； ? 安全生產(chǎn)管理人員安全資格培訓時間不少于 48學時； 25 ? 主要負責人 每年再培訓時間不少于 16學時 ； ? 安全管理人員 每年再培訓時間不少于 16學時 ； ? 新上崗 從業(yè)人員安全培訓時間不少于 72學時 ； ? 從業(yè)人員 每年接受再培訓的時間不少于 20學時。 ? 管理層是否就下列內(nèi)容接受了培訓： (分數(shù) 是： ； 最高分： 4分 ) 是 此項得分 4分 ? 事故調查分析技術； ? 危險源辨識、風險評價和風險控制技術； ? 溝通技巧； 24 ? 檢查、審核技術； ? 法律法規(guī)； ? 應急管理； ? 職業(yè)衛(wèi)生管理； ? 變化管理。 ? 工作許可的有效性： (分數(shù) 是： 1分； 最高分： 8分 ) 是 此項得分 6分 ? 許可作業(yè)的范圍認定準確； ? 作業(yè)風險識別正確、全面； ? 許可審批程序明確、執(zhí)行嚴格； ? 作業(yè)前的檢查確認充分； ? 許可作業(yè)的現(xiàn)場應急處置措施具體、可行； ? 許可作業(yè)范圍的評審、更新及時； ? 作業(yè)前的技術交底充分； ? 作業(yè)前參與作業(yè)的人員對作業(yè)方案進行充分討論，必要時，予以補 充完善。 ? 與尾礦庫運行關鍵流程相關 風險評價 的 充分、有效性： （分數(shù) 選擇一個答案） 一般 此項得分 3分 、有效（ 3分） （ 2分） （ 0分） ? 對關鍵尾礦設施進行風險評價的充分、有效性： （分數(shù) 選擇一個答案） 一般 此項得分 2分 、有效（ 3分） （ 2分） （ 0分） ? 員工對自身及其相關風險識別和控制措施了解的程度： （分數(shù) 選擇一個答案） 一般 此項得分 1分 （ 2分） （ 1分） （ 0分） 20 關鍵任務識別與控制（ 80分） 此章得分 64 分 策劃（ 8分） ? 是否建立了關鍵任務識別與分析制度？ (分數(shù) 是： 3分； 否： 0分 ) 是 此項得分 3分 ? 是否建立任務觀察制度，確保在需要時對作業(yè)任務進行完整的或部分的觀察？ (分數(shù) 是： 3分； 否： 0分 ) 是 此項得分 3分 ? 是否有許可作業(yè)管理制度？ (分數(shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 是 此項得分 2分 執(zhí)行 (16分 ) ? 是否已依據(jù)風險分析結果編制關鍵任務作業(yè)指導書？ (分數(shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 是 此項得分 2分 ? 是否就關鍵任務作業(yè)指導書對相關作業(yè)人員進行培訓？ (分數(shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 是 此項得分 2分 ? 作業(yè)前或班組安全例會是否討論作業(yè)指導書？ (分數(shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 是 此項得分 2分 ? 是否認定了 需要許可的作業(yè)范圍？ (分數(shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 是 此項得分 2分 ? 是否將認定的需要許可的范圍清單發(fā)放給受影響部門？ (分數(shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 是 此項得分 2分 ? 是否按計劃執(zhí)行了任務觀察？ (分數(shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 是 此項得分 2分 ? 是否針對任務觀察發(fā)現(xiàn)的問題提出有針對性的改正意見？ (分數(shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 是 此項得分 2分 ? 任務觀察時是否對好的行為給予贊譽與強化？ (分數(shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 是 此項得分 2分 符合 (24分 ) ? 關鍵任務有作業(yè)指導書的比例： （分數(shù) 選擇一個答案） 2 此項得分 2分 %－ 100%（ 3分） %－ 90%（ 2分） %－ 75%（ 1分） %以下（ 0分） ? 作業(yè)指導書是否明確： (分數(shù) 是： 1分； 最高分： 5分 ) 是 此項得分 3分 ? 主要作業(yè)內(nèi)容； ? 作業(yè)過程可能的危險有害因素 ? 作業(yè)程序 ； ? 作業(yè)過程的安全注意事項 ； ? 緊急情況下的 現(xiàn)場應急處置措施。 ? 尾礦庫運行風險評價是否包括： (分數(shù) 是： 2分； 最高分： 22分 ) 是 此項得分 18分 ? 暴雨風險； ? 山體滑坡、泥石流風險； ? 喀斯特地貌導致的風險； ? 地震風險； ? 外來尾礦、廢水風險； ? 庫區(qū)周圍非法作業(yè)風險； ? 庫內(nèi)采、選尾礦風險； 19 ? 運行工藝導致的風險； ? 壩體穩(wěn)定性導致的風險； ? 排洪、排滲設施導致的風險； ? 法律、法規(guī)、標準需求。 2. 風險管理 (100 分 ) 此章得分 85 分 策劃（ 10分） ? 是否建立了危險源辨識與風險評價的管理制度？ (分數(shù) 是： 4分； 否： 0分 ) 是 此項得分 4分 ? 制度是否明確風險評價的方法、流程及風險層次控制原則？ (分數(shù) 是： 3分； 否： 0分 ) 是 此項得分 3分 ? 制度是否明確了持續(xù)風險評價的要求？ (分數(shù) 是： 3分； 否： 0分 ) 是 此項得分 3分 執(zhí)行 (20分 ) ? 是否進行危險源辨識與風險評價，并確定重大危險源？ (分數(shù) 是： 5分； 否： 0分 ) 是 此項得分 5分 ? 是否已通過初始及持續(xù)的風險評價，對風險評價實施動態(tài)管理？ (分數(shù) 是： 5分； 否： 0分 ) 是 此項得分 5分 ? 是否定期或及時對危險源辨識與風險評價進行回顧？ (分數(shù) 是： 5分； 否： 0分 ) 是 此項得分 5分 ? 風險評價的結果是否文件化？ (分數(shù) 是： 5分； 否： 0分 ) 是 此項得分 5分 符合 (30分 ) ? 危險源辨識與風險評價的范圍是否涵蓋所有的過程、活動、場所及周邊環(huán) 境？ （分數(shù) 選擇一個答案） 部分 此項得分 3分 17 （ 6分） （ 3分） （ 0分） ? 危險源辨識與風險 評 價過程是否考慮了相關方的活動？ （分數(shù) 選擇一個答案） 部分 此項得分 3分 （ 6分） （ 3分） （ 0分） ? 是否認定并評估工作或活動的次生風險？ （分數(shù) 選擇一個答案） 是 此項得分 6分 （ 6分） （ 3分） （ 0分） ? 是否考慮了正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？ （分數(shù) 選擇一個答案） 部分 此項得分 3分 （ 6分） （ 3分） （ 0分） ? 風險評價時是否要求考慮內(nèi)部和外部的變化？ （分數(shù) 選擇一個答案） 是 此項得分 6分 （ 6分） （ 3分） （ 0分） 績效 (40分 ) ? 危險源辨識與風險評價制度規(guī)定的職責是否明確？ (分數(shù) 是： 8分； 否： 0分 ) 部分 此項得分 8分 ? 制度規(guī)定的風險評價流程是否清楚？ (分數(shù) 是： 6分； 否： 0分 ) 是 此項得分 6分 ? 風險評價方法是否合理？ (分數(shù) 是： 6分； 否： 0分 ) 是 此項得分 6分 ? 風險控制措施是否包括： (分數(shù) 是： 4分； 最高分： 12分 ) 部分 此項得分 8分 ? 工 程控制措施； ? 管理控制措施； ? 個體防護措施。 ? 是否因 承包商的原因 導致事故、事件的發(fā)生？ (分數(shù) 是： 0分； 否： 8分 ) 是 此項得分 8分 （ 80 分） 此章得分 67 分 策劃（ 8分） ? 是否制定了確保安全生產(chǎn)費用投入并有效管理的制度？ (分數(shù) 是： 3分； 否： 0分 ) 是 此項得分 3分 ? 安全生產(chǎn)經(jīng)費使用管理制度是否包括： (分數(shù) 是： 1分； 最高分： 5分 ) 是 此項得分 3分 ? 按照規(guī)定足額提取經(jīng)費； ? ?？顚Ｓ茫? ? 專門賬戶管理； ? 安全措施計劃的編制要求； ? 責任部門、人員及其職責。 （ 80 分） 此章的分 策劃（ 8分） ? 是否有 承包商選擇、評價與管理制度？ (分數(shù) 是： 4分； 否： 0分 ) 是 此項得分 4分 ? 是否已指定與承包商協(xié)調或聯(lián)系的人員？ (分數(shù) 是： 4分； 否： 0分 ) 是 此項得分 4分 執(zhí)行 (16分 ) ? 是否已識別承包商可能帶來的重大風險？ (分數(shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 是 此項得分 2分 ? 作為選擇的參考因素，備選承包商是否提供下列信息： (分數(shù) 是： ； 最高分： 2分 ) 是 此項得分 ? 相關資質； ? 安全管理制度； ? 遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的能力； ? 安全績效。 ? 報告安全投訴并進行了調查的比例： （分數(shù) 選擇一個答案） 是 此項得分 2分 12 %－ 100%（ 3分） %－ 90%（ 2分） %－ 75%（ 1分） %以下（ 0分） ? 基層安全會議是否依據(jù)要求的頻次召開？ (分數(shù) 是： 3分； 否： 0分 ) 是 此項得分 3分 ? 員工熟悉合理化建議制度的詳細內(nèi)容，了解建議的渠道、格式、受理過程的比例： （分數(shù) 選擇一個答案） 是 此項得分 2分 %－ 100%（ 3分） %－ 90%（ 2分） %－ 75%（ 1分） %以下（ 0分） ? 員工參與合理化建議活動的比例： （分數(shù) 選擇一個答案） 是 此項得 分 2分 %－ 100%（ 3分） %－ 90%（ 2分） %－ 75%（ 1分） %以下（ 0分 ? 對員工的合理化建議給予認可與解釋的比例： （分數(shù) 選擇一個答案） 是 此項得分 2分 %－ 100%（ 3分） %－ 90%（ 2分） %－ 75%（ 1分） %以下（ 0分） 績效 (24分 ) ? 外部聯(lián)系的有效性： （ (分數(shù) 是： 1分； 最高分： 4分 ) 是 此項得分 2分 ? 聯(lián)系對象識別充分； ? 聯(lián)系時機恰當； ? 投訴響應及時； ? 外部聯(lián)系記錄齊全。 符合 (18分 ) ? 是否制定下列安全生產(chǎn)規(guī)章制度？ (分數(shù) 是： 1分；最高分： 11分 ) 是 此項得分 7分 ? 安全生產(chǎn)檢查制度； ? 安全教育培訓制度； ? 重大危險源監(jiān)控制度； ? 重大隱患上報與整改制度； ? 危險物品管理制度； ? 職業(yè)危害防治管理制度； ? 特種作業(yè)管理制度； ? 事故和事件管理制度； ? 設備設施安全管理制度； ? 安全生產(chǎn)檔案管理制度； ? 安全生產(chǎn)獎懲制度。 ? 依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其它要求，被任命的 人員是否持有相應的資格證？ (分數(shù) 是： 4分； 否： 0分 ) 是 此項得分 4分 績效 (24分 ) ? 安全生產(chǎn)管理機構和人員配置的有效性： (分數(shù) 是： 3分； 最高分： 24分 ) 是 此項得分 18分 ? 機構和人員配置滿足法律法規(guī)要求； ? 相關人員全部參加了培訓； ? 相關人員了解自身全部崗位職責； ? 相關人員了解尾礦庫存在的全部風險； ? 相關人員了解全部風險控制措施； ? 相關人員履行了全部控制措施； ? 相關人員掌握 事故、事件調查技術； ? 相關人員掌握標準化系統(tǒng)內(nèi)部評審技術。 ? 獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性，包括： (分數(shù) 是： 4分； 最高分： 8分 ) 是 此項得分 4分 ? 與企業(yè)安全生產(chǎn)相關的安全 生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均已列入清單； ? 所獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均為現(xiàn)行有效的版本。 ? 安全生產(chǎn) 目標是否體現(xiàn)改進安全生產(chǎn)管理的要求； (分數(shù) 是： 2分； 否： 0分 ) 是 此項得分 2分 ? 安全生產(chǎn) 目標是否包含： (分數(shù) 是： 2分； 最高分： 4分 ) 是 此項得 分 3分 ? 改進安全生產(chǎn)管理的具體措施； ? 尾礦庫事件的影響，如事件的頻率、嚴重性和造成的損失等。 分數(shù)計算說明 ................