【正文】 存在問(wèn)題及建議通過(guò)本次評(píng)審，該企業(yè)的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)還存在部分不完善之處，部分文件、表格與尾礦庫(kù)實(shí)際尚缺，企業(yè)應(yīng)盡快落實(shí)糾正和預(yù)防措施，進(jìn)一步完善安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)，在標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)運(yùn)行中將發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)閉環(huán)處理，并將此項(xiàng)工作持續(xù)開(kāi)展下去，向安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化更高等級(jí)邁進(jìn)。 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)有效性通過(guò)對(duì)該企業(yè)尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的評(píng)審得知，在尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建、實(shí)施過(guò)程中，公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視，安全科積極配合，發(fā)動(dòng)全員參與，收到了較好效果。 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化目標(biāo)的檢查安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化確定的安全生產(chǎn)目標(biāo)，即重大設(shè)備事故、火災(zāi)事故、交通事故、重傷死亡事故為零；安全隱患整改率 100%；職業(yè)病發(fā)生率為零；設(shè)備檢驗(yàn)檢測(cè)率 100%；安全教育培訓(xùn)合格率 100%；主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員、特種作業(yè)人員持證上崗率 100%。自 2022 年 5 月開(kāi)始，安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)投入運(yùn)行，企業(yè)在運(yùn)行過(guò)程中，不斷總結(jié)和完善了存在的不足。該尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的創(chuàng)建和實(shí)施運(yùn)行基本符合相關(guān)法律法規(guī)和文件要求。 綜合評(píng)述XXXX 有限公司 XXXX 選廠尾礦庫(kù)在金屬非金屬尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建、實(shí)施過(guò)程中，按照國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局《關(guān)于認(rèn)真組織開(kāi)展金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范實(shí)施工作的通知》和河北省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局《關(guān)于做好金屬非金屬礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考評(píng)工作的通知》、河北省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局《關(guān)于做好金屬非金屬礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)工作的通知》要求，成立了安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建、實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)組織機(jī)構(gòu)，投入了一定的人力、物力。標(biāo)準(zhǔn)化得分（百分制）＝標(biāo)準(zhǔn)化工作評(píng)定得分247。換算公式如下：標(biāo)準(zhǔn)化得分（百分制）＝標(biāo)準(zhǔn)化工作評(píng)定得分247。評(píng)分辦法根據(jù) 9 個(gè)元素和相關(guān)子元素在安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)中的作用和對(duì)安全績(jī)效的貢獻(xiàn)，對(duì)元素和子元素賦予了不同的分值。具體整改要求、整改完成時(shí)間及整改責(zé)任部門(mén)（人員）見(jiàn)不符合項(xiàng)及整改計(jì)劃表（附件 6） 。第二步：確定整改方案依據(jù)評(píng)審人員提出的不符合項(xiàng)及其整改建議進(jìn)行充分的分析研究，確定整改措施、要求、完成時(shí)間及復(fù)查要求，對(duì)于重大安全隱患立即停產(chǎn)整改。安全科、生產(chǎn)科 29. 9 內(nèi)部評(píng)價(jià)時(shí)未對(duì)好的表現(xiàn)是否給予認(rèn)可。安全科 27. 8在形成事故、事件調(diào)查報(bào)告前未將事故、事件調(diào)查結(jié)果與相關(guān)的員工進(jìn)行交流。安全科 25. 7 演練后對(duì)預(yù)案修訂不及時(shí)。安全科 23. 7 缺少專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案、現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急處置方案。 安全科 21. 6 部分檢查出的隱患處理不及時(shí)。安全科 19. 6 對(duì)檢查人員培訓(xùn)內(nèi)容不全面，培訓(xùn)比例較小。 安全科 17. 5 變化管理執(zhí)行的有效性較差。 生產(chǎn)科 15. 5 缺少職業(yè)危害檢測(cè)和控制結(jié)果記錄。 調(diào)整隱蔽工程記錄表 安全科 13. 5 壩面未進(jìn)行植被綠化或碎石壓坡。加大安全教育投入，可聘請(qǐng)外單位技術(shù)專家對(duì)管理層、員工進(jìn)行培訓(xùn)。 生產(chǎn)班組組織討論作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。加強(qiáng)承包商管理，完善承包商資料、合同及培訓(xùn)、評(píng)估等方面的管理。安全科 5. 1 部分安全生產(chǎn)記錄不齊全。 安全科 XX2. 1 法律法規(guī)清單中有過(guò)期版本，未及時(shí)識(shí)別、更新和融入。 符合要求 績(jī)效測(cè)量與評(píng)價(jià) ★ ★ △ △ 各項(xiàng)制度、文件、記錄齊全。 符合要求 報(bào)告 △ ★ △ 各項(xiàng)制度、文件、記錄齊全。 應(yīng)急計(jì)劃 △ ★ △ 各項(xiàng)制度、文件、記錄齊全。 符合要求 庫(kù)區(qū)安全檢查 ★ ★ ★ 各項(xiàng)制度、文件、記錄齊全。 符合要求 一般要求 △ ★ △ △ 各項(xiàng)制度、文件、記錄齊全。 符合要求 水位控制與防汛 △ ★ 各項(xiàng)制度、文件、記錄齊全。 符合要求教育培訓(xùn) 培訓(xùn) ★ △ △ 各項(xiàng)制度、文件、記錄齊全。 符合要求 辨識(shí)與評(píng)價(jià)要求 ★ △ △ 各項(xiàng)制度、文件、記錄齊全。 符合要求 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通 ★ △ △相關(guān)文件、記錄齊全。基本符合要求。我公司依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)企業(yè)提供的材料進(jìn)行了檢查，具體結(jié)果如下：表 31 申請(qǐng)材料情況及符合性評(píng)述檢查表序號(hào) 檢查內(nèi)容 檢查情況 檢查結(jié)果營(yíng)業(yè)執(zhí)照 在有效期內(nèi) 符合1安全生產(chǎn)許可證 在有效期內(nèi) 符合安全生產(chǎn)責(zé)任制 具備、項(xiàng)目齊全 符合安全生產(chǎn)管理制度 具備、項(xiàng)目齊全 符合2安全操作規(guī)程 具備、項(xiàng)目齊全 符合3 安全組織機(jī)構(gòu) 安全組織機(jī)構(gòu)健全 符合4 重大危險(xiǎn)源管理 已在安監(jiān)部門(mén)備案 符合初期壩、后期堆積壩、筑壩材料符合設(shè)計(jì)要求 是 符合壩體參數(shù)（壩高、內(nèi)坡比、外坡比、壩面寬度等）符合設(shè)計(jì)要求 是 符合上游式尾礦庫(kù)實(shí)行壩前均勻放礦，壩前無(wú)積水 是 符合排洪設(shè)施完好齊全、暢通，滿族防洪、排洪的要求 是 符合5尾礦庫(kù)周圍無(wú)影響尾礦壩壩基安全的因素（如陡坡、采砂爆破震動(dòng)等） 是 符合庫(kù)區(qū)和尾礦壩上無(wú)亂采、挖、非法爆破等現(xiàn)象 是 符合尾礦壩壩體無(wú)變形、裂縫、滑坡、坍塌和滲漏的現(xiàn)象 是 符合干灘長(zhǎng)度、調(diào)洪庫(kù)容符合設(shè)計(jì)要求 是 符合4 要素評(píng)審 要素評(píng)審依據(jù)《國(guó)家安全監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于印發(fā)金屬非金屬礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法的通知》 （安監(jiān)總廳管一〔2022〕177 號(hào)）附件 3“尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法”，該礦尾礦庫(kù)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)分為 9 個(gè)一級(jí)元素，具體建設(shè)情況見(jiàn)表 41。同時(shí)檢查了該尾礦庫(kù)的事故、事件記錄，以確定安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)。 概述接受 XXXX 公司的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化外部考評(píng)委托后，我公司首先成立了外部考評(píng)組，并召開(kāi)專題會(huì)議，系統(tǒng)的學(xué)習(xí)、討論、理解、消化了金屬非金屬礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)法律、法規(guī)、文件的精神，對(duì)評(píng)分辦法進(jìn)行了研究、討論。表 25 尾 礦 庫(kù) 安 全 生 產(chǎn) 標(biāo) 準(zhǔn) 化 系 統(tǒng) 文 件序號(hào) 文件名稱 編 號(hào)01 安全生產(chǎn)責(zé)任制 XL/AQSCZZ202202 安全生產(chǎn)管理制度 XL/AQGLZD202203 安全操作規(guī)程 XL/AQCZGC202204 生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案 TCYX202203②編制了各種記錄表。未制定應(yīng)急預(yù)案的演練計(jì)劃；未對(duì)事故事件進(jìn)行匯總和分析回顧管理工作。 準(zhǔn)備階段2022 年 4 月成立了以尾礦庫(kù)負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并召開(kāi)了安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)導(dǎo)小組、主要骨干參加的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化動(dòng)員會(huì)，進(jìn)行了全面動(dòng)員，并對(duì)相關(guān)法規(guī)和規(guī)范進(jìn)行前期培訓(xùn)和學(xué)習(xí)。 重大危險(xiǎn)源管理尾礦庫(kù)設(shè)計(jì)總壩高 94 m，總庫(kù)容 780104 m3，尾礦庫(kù)等別為三等。已制定的各部門(mén)、各級(jí)人員安全生產(chǎn)責(zé)任制共 32 項(xiàng)，詳見(jiàn)表 12。公司固定資產(chǎn) XXXX 萬(wàn)，年?duì)I業(yè)收入 XX 萬(wàn)，可有效帶動(dòng)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，創(chuàng)造良好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。 從業(yè)人員、生產(chǎn)方式、生產(chǎn)規(guī)模、營(yíng)業(yè)收入尾礦庫(kù)相關(guān)從業(yè)人員共 20 名，負(fù)責(zé)人、安全管理人員及特種作業(yè)人員均經(jīng)培訓(xùn)，依法持證上崗。庫(kù)水位觀測(cè)設(shè)施：庫(kù)水位觀測(cè)設(shè)施，在庫(kù)內(nèi)排水井上設(shè)置清晰醒目的水位標(biāo)尺，在干灘垂直壩軸線每隔 50m 插設(shè)標(biāo)旗，顯示干灘長(zhǎng)度和水位標(biāo)高。位移觀測(cè)：位移觀測(cè)標(biāo)點(diǎn)埋設(shè)于壩體表面，用以觀測(cè)壩體的變形狀況。（4）排滲設(shè)施為了導(dǎo)出現(xiàn)有尾礦壩上的滲水及降雨滲水，控制浸潤(rùn)線埋深，隨堆積壩升高在標(biāo)高 160m、170m、180m、190m、200m 設(shè)塑料排滲盲溝，排滲盲溝平行攔擋壩軸線布置。消力池：隧洞出水口設(shè)消力池兼做高位水池，直徑 9m，高 5m，壁厚 400mm 的鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)，消力池出水口連接漿砌石溢洪道，溢洪道斷面為 3m，壁厚 500mm,沿山體鋪設(shè)至下游自然河道內(nèi)。排水管：排水管采用鋼筋混凝土現(xiàn)澆管，管徑內(nèi)徑為 。（3）防排水設(shè)施尾礦庫(kù)排水系統(tǒng)由排水隧洞、排水管、排水井、排水斜槽、消力池、壩面排水溝、壩肩排水溝組成。放礦及筑壩方式包括以下二種：非冬季放礦：采用上游式分散放礦的筑壩工藝進(jìn)行筑壩。尾礦庫(kù)重點(diǎn)設(shè)備包括尾礦庫(kù)輸送管道、放礦管，以及挖掘機(jī)、裝載機(jī)等。庫(kù)區(qū)周圍無(wú)風(fēng)景旅游景點(diǎn)和文物古跡及自然保護(hù)區(qū)，四周無(wú)鐵路、水庫(kù)等重要公共工程。該公司于 XXXX 年 XX 月 XX 日在 XXXX 管理局注冊(cè)，證號(hào)：XXXXX，經(jīng)濟(jì)類型：有限責(zé)任公司，法定代表人：XX，許可范圍：鐵礦石開(kāi)采、磁選，營(yíng)業(yè)期限：XXXXXX。（5）評(píng)審總結(jié)會(huì)議末次會(huì)議由評(píng)審組長(zhǎng)主持，評(píng)審組成員及企業(yè)有關(guān)人員參加，由評(píng)審組組長(zhǎng)宣布評(píng)審結(jié)果，提出不符合項(xiàng)整改建議?，F(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作主要包括以下五項(xiàng)內(nèi)容：（1）評(píng)審首次會(huì)議首次會(huì)議由評(píng)審組長(zhǎng)主持，評(píng)審組成員及企業(yè)有關(guān)人員參加，說(shuō)明評(píng)審目的、范圍和依據(jù)，確定評(píng)審計(jì)劃和評(píng)審進(jìn)度表，簡(jiǎn)要介紹評(píng)審程序和方法。在 安 全 生 產(chǎn) 標(biāo) 準(zhǔn) 化 評(píng) 審 過(guò) 程 中 ， 得 到 了 省 、 市 、 縣 安 監(jiān) 局 和 企 業(yè) 的 大力 支 持 和 幫 助 ， 在 此 表 示 衷 心 的 感 謝 ！目 錄前 言 ................................................................................................................I、范圍、依據(jù)和程序 .................................................................1 考評(píng)目的 ...................................................................................................1 考評(píng)范圍 ...................................................................................................1 考評(píng)依據(jù) ...................................................................................................1 考評(píng)程序和方法 .......................................................................................2 ..........................................................................................