【正文】 ②此外，還要注意從組織的外部有關(guān)部門收集信息，這些部門包括： ； ； 、企業(yè)家協(xié)會(huì)、工會(huì)； ； ； 。保險(xiǎn)金的組成，及在工業(yè)行業(yè)中的比較結(jié)果。 。評(píng)審計(jì)劃應(yīng)根據(jù)組織的類型、規(guī)模，有針對(duì)性地制定。 此外，危險(xiǎn)源辨識(shí)還需一些比較專業(yè)的方法。 ②初始狀態(tài)評(píng)審方法的選擇 進(jìn)行初始狀態(tài)評(píng)審需要一定的方法，從而使其具有系統(tǒng)性、科學(xué)性和可操作性。 (3)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審前的準(zhǔn)備 工作 ①識(shí)別和獲取職業(yè)健康安全法規(guī) 預(yù)先識(shí)別和獲取組織適用的職業(yè)健康安全法規(guī)及其他要求，是進(jìn)行初始狀態(tài)評(píng)審的基礎(chǔ)。一般內(nèi)部人員熟悉本組織情況，而外部人員則有較深的評(píng)審技巧，并具有客觀性和公正性。組成評(píng)審組還應(yīng)考慮： ①最高管理者任命評(píng)審組長(zhǎng)并授權(quán)負(fù)責(zé)初始狀態(tài)評(píng)審的全過程； ②評(píng)審 組成員應(yīng)具備必要的技術(shù)知識(shí)和職業(yè)健康安全法規(guī)知識(shí)，具備識(shí)別相關(guān)數(shù)據(jù)或信息，并有效地分析和評(píng)估這些數(shù)據(jù)和信息的能力。 (2)組成評(píng)審組 評(píng)審組可由組織的員工、外部咨詢?nèi)藛T或雙方共同組成，這取決于初始狀態(tài)評(píng)審的范圍、復(fù)雜程度及組織的資源。確定體系的范圍應(yīng)考慮如下原則： ①具有自身職能和行政管理組織的整體、部分 或結(jié)合體； ②地理上相對(duì)獨(dú)立 (但組織的運(yùn)行區(qū)域可以流動(dòng) )； ③如果是組織的一部分，應(yīng)在職業(yè)健康安全意義上可與其他部分分開，即它的職業(yè)健康安全行為可以相對(duì)獨(dú)立地予以評(píng)價(jià)。 ●初始狀態(tài)評(píng)審的策劃 (1)確定評(píng)審范圍 組織進(jìn)行初始狀態(tài)評(píng)審的范圍與建立體系的范圍緊密相關(guān)。 (5)評(píng)價(jià)投入到職業(yè)健康安全管理的現(xiàn)存資源的作用和效率。 (3)評(píng)價(jià)組織對(duì)于職業(yè)健康安全法規(guī)的遵循情況。 文件名 職業(yè)健康安全管理體系初始狀態(tài)評(píng)審 電子文件編碼 JKJL002 序碼 51 ●初始狀態(tài)評(píng)審的內(nèi)容 (1)辨識(shí)組織工作場(chǎng)所中的危險(xiǎn)源，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制策劃。最高管理者應(yīng)對(duì)試運(yùn)行階段的體系整體狀態(tài)作出全面的評(píng)判，對(duì)體系的適用性、充分性和有效性作出評(píng)價(jià)。 ●管理評(píng)審 管理評(píng)審是體系整體運(yùn)行的重要組成部分。如果需要，組織可聘請(qǐng)外部專家參與或主持審核。管理者代表應(yīng)親自組織內(nèi)部審核。 ●內(nèi)部審核 內(nèi)部審核是體系運(yùn)行必不可少的環(huán)節(jié)。 體系試運(yùn)行的主要目的是在實(shí)踐中檢驗(yàn)體系的充分性、適用性和有效性。體系文件還需要在體系運(yùn)行過程中定期、不定期的評(píng)審和修改，以確保其完善和持續(xù)有效。 ●體系策劃與設(shè)計(jì) 體系策劃階段主要是依據(jù)初始狀態(tài)評(píng)審的結(jié)論制定職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)和職業(yè)健康安全管理方案，確定組織的機(jī)構(gòu)和職責(zé)，籌劃各種運(yùn)行程序等。評(píng)審組應(yīng)對(duì)組織過去和現(xiàn)在的職業(yè)健康安全信息、狀態(tài)進(jìn)行收集、調(diào)查和分析，識(shí)別和獲取現(xiàn)有的適用于組織的職業(yè)健康 安全法規(guī)和其他 文件名 建立職業(yè)健康安全管理體系的步驟 電子文件編碼 JKJL001 序碼 32 要求，執(zhí)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。組織可建立一個(gè)評(píng)審組承擔(dān)初始狀態(tài)評(píng)審工作。同時(shí)，未來(lái)擬承擔(dān)組織內(nèi)部的體系審核工作職責(zé)的內(nèi)部審核人員，也要進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)。根據(jù)組織的規(guī)模、管理水平及人員素質(zhì)，工作組的 規(guī)?？纱罂尚?，其成員可專職或兼職，工作組可以是一個(gè)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)，也可掛靠在某個(gè)部門。工作組成員一般來(lái)自組織內(nèi)部的各個(gè)部門，他們將成為組織今后體系運(yùn)行的骨干力量。 ●成立工作組 當(dāng)組織的最高管理者作出建立體系的決策后，首先要從組織上落實(shí)和保證決策的貫徹實(shí)施。 此外，體系的建立需要資源的投入。 a) 職業(yè)健康安全管理體系的建立與實(shí)施 文件名 建立職業(yè)健康安全管理體系的步驟 電子文件編碼 JKJL001 序碼 31 對(duì)于不同的組織，由于其特性和原有基礎(chǔ)的差異，建立體系的過程不會(huì)完全相同，但總體而言，組織建立職業(yè)健康安全管理體系一般采取如下步驟： ●領(lǐng)導(dǎo)決策 組織建立體系需要領(lǐng)導(dǎo)者的決策，特別是最高管理者的決策。這階段活動(dòng)是很重要的 ，對(duì)參加討論的人員來(lái)說，是不斷學(xué)習(xí)、不斷提高的過程；對(duì)組織來(lái)說，也是使程序文件不 斷完善和擴(kuò)大影響的過程，組織的好可以加速體系的試運(yùn)行活動(dòng)。 (3)程序文件編寫 程序文件 的編寫一般由該體系要素的主管部門負(fù)責(zé)，由相關(guān)部門派人參加，共同依據(jù)體系要素的基本要求，參照組織原有相關(guān)的管理規(guī)定進(jìn)行編寫，直到完成初稿。當(dāng)然也有不足之處，因此，對(duì)原有企業(yè)的各種管理文件在保證 體系有效運(yùn)行前提下，按 GB／ T28001 的要求對(duì)原有管理文件進(jìn)行清理和分析，摘其有用、 刪除無(wú)關(guān)，按程序文件內(nèi)容及格式要求進(jìn)行改寫。 程序文件文字應(yīng)簡(jiǎn)練 、明確易懂，并得到主管部門負(fù)責(zé)人同意以及相關(guān)部門對(duì)接口關(guān)系的認(rèn)可，經(jīng)審批后實(shí)施。 ⑥報(bào)告和記錄格式確定使用該程序時(shí)的記錄和報(bào)告格式，記錄和保存的期限。 ④職責(zé) 指明實(shí)施該程序文件的主管部門及相關(guān)部門、職責(zé)、權(quán)限，接 口及相互關(guān)系。 ②引用的標(biāo)準(zhǔn)及文件 引用的標(biāo)準(zhǔn)及文件包括國(guó)家、行業(yè)、地方以及企業(yè)內(nèi)部制定的與本程序?qū)嵤┫? 關(guān)聯(lián)的標(biāo)準(zhǔn)和文件，如其他程 文 件 名 職業(yè)健康安全管理程序文件的編制 電子文件編碼 JKWB004 頁(yè) 碼 43 序文件等。 程序文件名稱應(yīng)明確說明開展的活動(dòng)及其特點(diǎn)，如： “ 危險(xiǎn)源辨 識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序 ” 、 “ 職 業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核程序 ” 等。 ● 程序文件的內(nèi)容 (1)管理活動(dòng)的目的和范圍； (2)誰(shuí)來(lái)做和做什么； (3)何時(shí)、何地以及如何做； (4)采用什么材料、設(shè)備和技術(shù)； (5)如何對(duì)活動(dòng)進(jìn)行控制和記錄等內(nèi)容。體系的實(shí)施一個(gè)重要的標(biāo)志就是有效性的檢驗(yàn)，實(shí)施過程中不斷地評(píng)價(jià)是否改進(jìn)了組織 的安全生產(chǎn)管理，是否控制和減少了事故的產(chǎn)生，是否達(dá)到了預(yù)期的目標(biāo)等。 (3)有可評(píng)比性和可檢查性 文 件 名 職業(yè)健康安全管理程序文件的編制 電子文件編碼 JKWB004 頁(yè) 碼 42 體系的實(shí)施一個(gè)重要的標(biāo)志就是有效性的檢驗(yàn)，實(shí)施過程中不斷地評(píng)價(jià)是否改進(jìn)了組織 的安全生產(chǎn)管理，是否控制和減少了事故的產(chǎn)生，是否達(dá)到了預(yù)期的目標(biāo)等。 (2)有可操作性 程序文件是組織有效實(shí)施體系的一組管理文件，程序文件規(guī)定了實(shí)施的目的和適用范 圍 ，規(guī)定了實(shí)施的主管部門和相關(guān)部門，明確了職責(zé)和權(quán)限，規(guī)定了實(shí)施的步驟、方法和 要求。 ●程序文件的要求 (1)有針對(duì)性 每一個(gè)程序文件都應(yīng)針對(duì)組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的特點(diǎn)，包含職業(yè)健康安全管理體系要 素中一個(gè)邏輯上相對(duì)獨(dú)立的內(nèi)容，可以是管理體系中的一個(gè)體系要素；可 以是體系要素中的 一個(gè)活動(dòng)；或是幾個(gè)體系要素中具有相關(guān)要求的一組活動(dòng)。 程序文件是組織實(shí)施體系并規(guī)范組織 的安全生產(chǎn)管理行為的主要管理文件，它的有效實(shí) 施關(guān)系到組織對(duì)遵守職業(yè)健康安全法規(guī)和其他要求的承諾，關(guān)系到對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制和持續(xù)改進(jìn)的 承諾 ，關(guān)系到能否預(yù)期實(shí)現(xiàn)組織的職業(yè)健康安全方針，關(guān)系到組織能否按計(jì)劃完成職業(yè)健 康安全目標(biāo)。 ④附錄 附錄實(shí)際上是職業(yè)健康安全管理手冊(cè)的附件，是對(duì)職業(yè)健康安全管理手冊(cè)的補(bǔ)充說明，其主 要內(nèi)容可以包括： ； ； ； ； 文 件 名 職業(yè)健康安全管理手冊(cè)的編制 電子文件編碼 JKWB003 頁(yè) 碼 66 ； ； 。 ③職業(yè)健康安全管理手冊(cè)的管理 由于體系文件是組織實(shí)施職業(yè)健康安全管理工作具有規(guī)范性的文件，應(yīng)當(dāng)受控，以確保在有 需要的崗位都有現(xiàn)行有效版本，防止作廢版本的使用。對(duì)上述體系要素均有程序文件的要求，同樣依據(jù)體系要素的基本要求，簡(jiǎn)要描 述實(shí)施該 體系要素中工作內(nèi)容和要求，對(duì)如何實(shí)施的方法和程序在職業(yè)健康安全管理手冊(cè)中不作描述 ，以避免與程序文件的重復(fù)。 —— 對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃； —— 法規(guī)和其他要求； —— 培訓(xùn)、意識(shí)和能力； —— 協(xié)商和溝通； —— 文件和資料控制； —— 運(yùn)行控制； —— 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)； —— 績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量； —— 事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施； —— 記錄和記錄管理； —— 審核。 GB／ T 28001 的要素可分為以下兩類： 此類要素包括： —— 職業(yè)健康安全 方針； —— 目標(biāo)； —— 職業(yè)健康安全管理方案； 文 件 名 職業(yè)健康安全管理手冊(cè)的編制 電子文件編碼 JKWB003 頁(yè) 碼 63 —— 結(jié)構(gòu)和職責(zé)； —— 文件 ； —— 管理評(píng)審。 主要是列出行業(yè)中常用的或企業(yè)內(nèi)部通用的術(shù)語(yǔ)定義，其目的是便于其他相關(guān)人員的理解。 ② 體系要素的描述 由于職業(yè)健康安全管理手冊(cè)是體系文件的概要性描述，組織可以通過職業(yè)健康安全管理 手冊(cè)向社會(huì)及相關(guān)方展示其全部職業(yè)健康安全管理活動(dòng) ，因此，職業(yè)健康安全管理手冊(cè)應(yīng)對(duì) GB／ T 28001 中的全部體系要素進(jìn)行描述。主要內(nèi)容包括： ，如企業(yè)的地址、投資方、建立日期、投資規(guī)模、企業(yè)活動(dòng)、產(chǎn) 品或服務(wù)內(nèi)容、產(chǎn)值、員工人數(shù)及組成等； ，如 生產(chǎn)工藝流程簡(jiǎn)圖、說明易發(fā)生安全事故的區(qū) 域及工藝流程等； ，如曾發(fā)生過的事故、職業(yè)病及 文 件 名 職業(yè)健康安全管理手冊(cè)的編制 電子文件編碼 JKWB003 頁(yè) 碼 63 主要危險(xiǎn)源等； 。 (3)管理手冊(cè)目錄 按手冊(cè)的章、節(jié)列出標(biāo)題及頁(yè)碼以便于查閱。從發(fā)布日起組織即按體系文 件的要求來(lái)規(guī)范組織的安全生產(chǎn)管理行為，實(shí)施安全生產(chǎn)管理工作。 其書寫格式?jīng)]有統(tǒng)一的要求，但應(yīng)全面、準(zhǔn)確、簡(jiǎn)明地闡述組織的在職業(yè)健康安全方面的宗旨，近期實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)以及在規(guī)范組織安全生產(chǎn)行 為，改善組織安 全 文 件 名 職業(yè)健康安全管理手冊(cè)的編制 電子文件編碼 JKWB003 頁(yè) 碼 62 生產(chǎn)績(jī)效中的實(shí)施要點(diǎn)，需要時(shí)可向社會(huì)展示，并可以為相關(guān)方所索取。 ●職業(yè)健康安全管理手冊(cè)的主要內(nèi)容 (1)組織的職業(yè)健康安全方針； (2)職業(yè)健康安全目標(biāo)要求； (3)職業(yè)健康安全管理方案實(shí)施描述； 組織結(jié)構(gòu)及職業(yè)健康安全管理工作的職責(zé)和權(quán)限； (5)依據(jù) GB／ T 28001 的要求，并結(jié)合組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的特點(diǎn)，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)中 全部體系要素的實(shí)施要點(diǎn)進(jìn)行描述； (6)職業(yè)健康安全管理手冊(cè)的審批、管理和修改的規(guī)定。 職業(yè)健康安全管理手冊(cè)是組織依據(jù) GB／ T28001 的要求，并針對(duì)組織活動(dòng)、產(chǎn)品 或服務(wù)的 特點(diǎn)而編寫的一套綱領(lǐng)性的管理文件，也是組織申請(qǐng)實(shí)施第二方及第三方審核認(rèn)證的重要依 據(jù)。逐步的完善體系， 使之形成一個(gè)具有自我約束、自我調(diào)節(jié)、自我完善的運(yùn)行機(jī)制。 依據(jù) GB／ T 28001 所建立的體系是個(gè)動(dòng)態(tài)發(fā)展并不斷完善的體系。依據(jù) GB／T28001 所建立的體系和所編制的體系 文件就是組織向社會(huì)公開承諾的具體體現(xiàn)，是組織實(shí) 文 件 名 職業(yè)健康安全管理體系文件結(jié)構(gòu) 電子文件編碼 JKWB002 頁(yè) 碼 33 施體系的依據(jù)，而體系文件對(duì)于規(guī)范組 織的職業(yè)健康安全行為，改善組織的職業(yè)健康安全績(jī)效，加強(qiáng)職業(yè)健康安全管理就是具有規(guī) 范性的管理文件，必須遵照?qǐng)?zhí)行。 (3)體系其他文件 (作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程、工藝卡及其他有關(guān)規(guī)程 )是有效實(shí) 施體系程序文件的具有可操作性、可檢查性的支撐性文件，應(yīng)有針對(duì)性、崗位職責(zé)明確、技 術(shù)要求具體，并有相應(yīng)的自檢內(nèi)容。對(duì)這些描述體系要素活動(dòng)的文 件要做到： (1)職業(yè)健康安全管理手冊(cè)、體系程序文件以及體系其他文件 (作業(yè)指導(dǎo)書、操 作規(guī)程 、工藝卡及其他有關(guān)規(guī)程 )之間應(yīng)層次清楚，接口明確。 體系是由多個(gè)體系要素共同構(gòu)成的有機(jī)整體，是由系統(tǒng)化、結(jié)構(gòu)化和程序化的 文件所組成。 文 件 名 職業(yè)健康安全管理體系文件結(jié)構(gòu) 電子文件 編碼 JKWB002 頁(yè) 碼 31 體系文件結(jié)構(gòu) GB／ T 28001 中并未對(duì)體系文件的結(jié)構(gòu)提出具體要求，但依據(jù) GB／ T 19001 質(zhì)量管理 體系文件及我國(guó)職業(yè)健康安全管理體系試點(diǎn)企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，一般也可把職業(yè)健康安全管理體系 文件結(jié)構(gòu)分成以下三個(gè)層次 (如下圖所示 )： (1)職業(yè)健康安全管理手冊(cè)； (2)體系程序文件； (3)體系其他文件 (作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程、工藝卡及其他有關(guān)規(guī)程 )。質(zhì)量管理體系針對(duì)的是顧客需求，環(huán)境管理體系則服務(wù)于眾多相關(guān)方和社會(huì)對(duì)環(huán)境保 護(hù)不斷發(fā)展的需求， 而職業(yè)健康安全管理體系則是為維護(hù)企業(yè)員工健康和安全的需要。因此，組織在編制體系文件時(shí)，應(yīng)密切與組織原有的管 理體系包括質(zhì) 量管理體系、環(huán)境管理體系中的管理制度、管理程序相協(xié)調(diào)，避免相互間矛盾 和不協(xié)調(diào)的地方。而依據(jù) GB／ T28001 的目的，同樣是規(guī)范組織的安全生產(chǎn)行為，改善組織的安全生 產(chǎn)績(jī)效。應(yīng)該看到，任何一個(gè)企業(yè)，不論是歷史悠久還是新建立的， 不論是國(guó)有的還是民辦的，不論是獨(dú)資的還是合資的，在其經(jīng)營(yíng)過程中都已建立有 一套 適合于本組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)特點(diǎn)并行之有效的管理體系、制度和方法，對(duì)推動(dòng)企業(yè) 的經(jīng)濟(jì)發(fā)展都發(fā)揮了積極的作用。在一些情況 下，可對(duì)組織現(xiàn)行管理體系要