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港股通登記結(jié)算業(yè)務(wù)介紹(參考版)

2025-05-19 12:08本頁面
  

【正文】 48 電子郵件 : 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司 業(yè)務(wù)發(fā)展部 鄭奕莉 發(fā)行人業(yè)務(wù)部 王中泉 謝謝! 49 。 ? 對于強制收購,本公司根據(jù)香港結(jié)算的指令將所有投資者的相關(guān)股份自動做收購保管和股份注銷,無需投資者申報。對在申報期限內(nèi)申報的股份,本公司做收購保管和股份注銷處理。當(dāng)收購條件不滿足,收購取消時,本公司將根據(jù)香港結(jié)算的指令退回相關(guān)股份。本公司根據(jù)香港結(jié)算公布的申報期限,結(jié)合上海市場節(jié)假日等特殊情況,將上海市場投資者的申報期限通知結(jié)算參與人,投資者通過指定交易的證券公司完成申報。 47 五、港股通 公司行為( 8) 公司收購 ? 香港市場公司收購分為有條件收購、無條件收購和強制收購。 ( 2)第二次轉(zhuǎn)換 臨時代碼和新代碼并柜交易期第二日,臨時代碼單柜交易期末日達成交易的交收完成后,將每個證券賬戶中臨時代碼的持有余額( balance),按 1: 1轉(zhuǎn)換為新代碼。 ? 原股份代碼 8166(舊);臨時股份代碼 8395;新股份代碼 8166(新) 46 2個星期 3個星期 10月 15日 10月 29日 11月 19日 日終 ? 香港結(jié)算將交收后的 8166(舊)balance按照比例轉(zhuǎn)換為 8395 日終 香港結(jié)算 將交收后8395的 balance按照1: 1比例轉(zhuǎn)換為8166(新) 臨時代碼交易期 并行交易期 日終 香港結(jié)算 將交收后8395的 balance按照1: 1比例轉(zhuǎn)換為8166(新) 10月 28日 10月 11日 五、港股通 公司行為( 7) 股份分拆及合并 ?股份分拆及合并 會設(shè)置臨時代碼作為過渡,通常在分拆完成后會使用和之前同樣的交易代碼,但是面值,每手交易單位發(fā)生變化。 45 五、港股通 公司行為( 7) 股份合并案例 ?股份合并案例 ? 中國農(nóng)業(yè)生態(tài)有限公司“ 2并 1”的計劃將于 2021年 10月 11日(周五)生效。 投資者可以對同一項議案投同意、反對和贊成票。 可以沒有權(quán)益登記日,此時以投票截止日的持有為計算基準(zhǔn)。 五、港股通 公司行為( 6) 投票 ? 投票業(yè)務(wù) 香港市場投票業(yè)務(wù)和大陸市場差異很大,比如存在沒有投票登記日的投票,投票數(shù)量可以超過持有數(shù)量。 ( 4)送出的股份是試點范圍外的聯(lián)交所上市證券,只能賣出不能買入。 ( 2)如果香 港結(jié)算派發(fā)紅股當(dāng)日股份到賬時點晚于本公司系 統(tǒng)日 終處理時點的,相應(yīng)紅股業(yè)務(wù)處理及上市交易日期順延 一個 港股通交易 日。 1. 送股(派送權(quán)證)權(quán)益登記日 和香港市場同步。 五、港股通 公司行為( 5) 送股、派送權(quán)證 44 ? 送股 、派送權(quán)證 香港市場上市公司送股業(yè)務(wù)呈現(xiàn)多樣性。 ( 4)紅 利資 金資金交收日為清算日下一日。 ( 2)紅利金額計算“分”以下小數(shù)采取舍尾處理。 1. 紅利權(quán)益登記日 證券交 收和香港同步( T+2),所以境內(nèi)投資者享有紅利的權(quán)益登記日和香港市場相同。 五、港股通 公司行為( 4) 現(xiàn)金紅利 43 ? 現(xiàn)金 紅利 香港市場紅利業(yè)務(wù)形 式多樣 。每日日終清算, T+1日 10:30交收。如權(quán)益涉及股份,香港結(jié)算從過戶處收取股份后,將權(quán)益證券記增到中國結(jié)算的證券賬戶; ,香港結(jié)算會將權(quán)益資金派發(fā)到中國結(jié)算的指定銀行賬戶。香港結(jié)算主動從披露易取得公司行為訊息。結(jié)算參與人作為持有鏈條中的重要一環(huán),發(fā)揮聯(lián)通 中國結(jié)算 與其名下客戶的作用 , 主要職能包括 : ? 公司行為信息的轉(zhuǎn)發(fā) ; ? 意愿征集和申報 ; ? 權(quán)益派發(fā) 。 機密文件,注意保密。 ? 以 2021年 為例 : 投票 2,700次;送股 , 35次;紅利, 1,400次; 配股(供股), 60次。 ? 交收違約 后的 下一港股通交易日起,本公司有權(quán)處置相應(yīng)扣收證券及其權(quán)益,處置所得用于彌補違約金額,剩余部分退還境內(nèi)結(jié)算參與人,不足部分,本公司有權(quán)繼續(xù)追索。 35 四、港股通 風(fēng)險管理( 5) 與境內(nèi)參與人 ?案例 3: T日日終,某參與人 T日跨日未交收頭寸情況如下: 假設(shè)參與人名下凈賣出賬戶當(dāng)日日終 10003和 10004持有余額分別為: 400、 0(不含當(dāng)日交收凈增和凍結(jié)部分) 36 證券品種 買賣 方向 數(shù)量 成交 金額 收盤 市值 差額繳款 市場 方向 備注 10001 凈買入 100 100 105 5(順差) B 10002 凈買入 100 100 90 10(逆差) S,豁免 10003 凈賣出 100 100 108 0 S,豁免 豁免計算 10004 凈賣出 100 100 115 15(逆差) S,豁免 10005 凈賣出 100 100 88 0 S,豁免 凈賣出順差不計 差額繳款合計 20 四、港股通 風(fēng)險管理( 6) 與境內(nèi)參與人 ?案例 4: T日日終,某參與人 T日、 T1日跨日未交收頭寸情況如下: 37 買賣 方向 證券 品種 數(shù)量 收盤 市值 可用余額 擔(dān)保品市值 凈買入 10001 100 105 200 / 10002 100 90 150 / 凈賣出 10003 100 108 400 108 10004 100 115 0 0 10005 100 88 50 44 注:可用余額不含當(dāng)日交收凈增部分及涉凍部分 假設(shè): 按金率 =22%、 按金 乘數(shù) =1 按金持倉 =Max(甲、乙 )=159 甲 =Max(凈長倉 擔(dān)保品, 0) =( 105+90) ( 108+44) = 43 乙 =凈短倉 擔(dān)保品 =( 108+115+88) ( 108+44) = 159 按金 =按金持倉 x 按金率 x 按金 乘數(shù) =159 22% 1 = 四、港股通 風(fēng)險管理( 7) 與境內(nèi)參與人 中國結(jié)算與境內(nèi)券商之間( 2): ? DVP交收 安排 ? 計收違約金和墊息: 違約金 =Max[日間交收違約金額,日終交收違約金額 ] 1‰ 違約天數(shù)。 ? 按金 ? 按金 = 按金持倉 x 按金率 x 按金 乘數(shù) ? 按金持倉 =Max[( 未交收多頭 市值 擔(dān)保品),(未交收空頭市值 擔(dān)保品) ] ? 擔(dān)保品 =賬戶凈賣出證券品種的存量市值 。 ? 當(dāng)市場整體為凈賣出且被豁免計算時: ? 參與人凈賣出:視余額情況豁免逆差,但順差額不計。 ? 差額繳款 ? 股份凈買入時,當(dāng)收盤價低于買入價,須繳納。 ? T日日終清算, T+1日 10: 30交收。 ? 風(fēng)控資金的計算原理大致參照香港結(jié)算計算方法。 ? 繳納條件:該高風(fēng)險證券未交收 的凈長倉 價值 中國結(jié)算 兩倍的速動資金 時。 ? 按金率: 暫定為 22%(歷史單日最大波幅) ? 按金乘數(shù):暫定為 1。 ? 凈賣出股份已指定擔(dān)保品的,豁免計算。 ? 股份凈賣出時,當(dāng)收盤價高于賣出價,須繳納。 ” ——《中央結(jié)算系統(tǒng)一般規(guī)則》第 3604條規(guī)定 32 四、港股通 風(fēng)險管理( 2) 與香港結(jié)算 ? 風(fēng)控資金 按人民幣繳付,主要包括差額繳款、按金、集中抵押金 ? T日晚上計算, T+1日 16: 00交收。 ? T+2日晚間,中國結(jié)算完成繳付資金后,香港結(jié)算進行證券解凍。 ? 互不繳納 保證基金 /結(jié)算保證金 , 不分擔(dān) 對方市場 參與人 的
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