【正文】 。 營資質(zhì)或?qū)嶋H相符。 。 。 ， 如果是一次完成是否有合理的理由。 特此函告，謝 謝合作！ （單位公章） 年 月 日 — 28 — 附件 7： 中華人民共和國 出入境檢驗檢疫局 認證執(zhí)法監(jiān)管通知書 （認證機構(gòu)名稱）： 根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)國家認監(jiān)委授權(quán)，我局在 年 月 日對貴公司認證的公司進行了管理體系認證有效性執(zhí)法監(jiān)督檢查，現(xiàn)將對貴公司的相關(guān)要求通知如下，請予以認真配 合： 本單位地址： 聯(lián)系人： 電話： 傳真： 電子郵箱： 郵編： 對上述要求，如有疑問也可向浙江出入境檢驗檢疫局認證監(jiān)管處詢問。 二、浙江檢驗檢疫局所屬各分支局認證監(jiān)管部門聯(lián)系方式： 檢驗檢疫局 地址 : 聯(lián)系人： 電話： …… 三、如有疑問 可向浙江出入境檢驗檢疫局認證監(jiān)管處詢問。 本報告復(fù)印件交企業(yè)留存。 評判結(jié)論 ：□ 符合（未發(fā)現(xiàn)不符合項或少量改進項） □ 基本符合（發(fā)現(xiàn) 2 個或 2 個以下嚴重不符合項，或者一般不符合項和嚴重不符合項總數(shù)在 7 個或 7 個以下） □ 不符合（發(fā)現(xiàn) 2 個以上嚴重不符合項，或者一般不符合項和嚴重不符合項總數(shù)在 8 個或 8 個以上） 本次檢查共發(fā)現(xiàn)： 嚴重不符合項 個，一般不符合項 個（具體見不符合項匯總 表）。 （查危害分析工作單、 HACCP 計劃及相關(guān)資料，判定顯著危害是否均已經(jīng)識別、 CCP 的設(shè)置是否合理、關(guān)鍵限值 是否有科學(xué)依據(jù)、 CCP 監(jiān)視人員是否具備能力、監(jiān)視方案和糾偏措施是否可行；查 35天的 CCP監(jiān)視記錄，是否按照 HACCP計劃實施監(jiān)視等） — 23 — 驗證的 實施 是否對前提方案的實施、危害分析的輸入持續(xù)更新、 HACCP 計劃和操作性前提方案的實施、危害水平的可接受水平在可接受水平內(nèi)（檢驗報告等）及其他程序?qū)嵤┑慕Y(jié)果進行了評價 （查食品安全小組是否對前提方案、危害分析單和 HACCP 計劃等進行定期評審，并保存評審記錄；是否抽取代表性樣品進行成品或半成品的檢測驗證等措施） 是否對新單項 驗證結(jié)果及內(nèi)審的結(jié)果，包括不符合進行分析，并作為管理評審的輸入 （查管理評審輸入文件是否包括內(nèi)審和驗證等內(nèi)容） 產(chǎn)品 檢測 產(chǎn)品是否符合相應(yīng)產(chǎn)品標(biāo)準 /衛(wèi)生標(biāo)準的要求 是否有與生產(chǎn)能力相適應(yīng)的內(nèi)設(shè)檢驗室），且： —— 人員經(jīng)過培訓(xùn)，具備相應(yīng)的能力； —— 具檢驗所需的標(biāo)準資料、檢驗設(shè)施和儀器設(shè)備；檢驗儀器應(yīng)按規(guī)定進行計量檢定； —— 企業(yè)委托外部檢測時，應(yīng)選擇具資格的實驗室 （觀察實驗室硬件設(shè)備設(shè)施和衛(wèi)生條件；查產(chǎn)品檢測記錄和報告，設(shè)備計量檢定證書等；如分包外部檢測，則應(yīng)查分包實驗室資質(zhì)、分包合同等資料） — 24 — 可追溯性和召回 是否建立了產(chǎn)品追溯和召回程序 （檢查是否發(fā)生了應(yīng)召回的情況，但沒有實施召回；是否實施了召回或開展模擬召回，查召回相關(guān)記錄） 記錄 保持 是否建立記錄清單，記錄的保存期符合相應(yīng)法規(guī)要求。 （查食品安全方針和食品安全目標(biāo)是否充分、適宜，理解沒有歧義；目標(biāo)是否能夠支持方針并可評價，目標(biāo)是否按照要求定期測量評價） — 21 — 溝通 是否建立了內(nèi)外部溝通的渠道，并在食品鏈上進行了充分的溝通（會議、文件傳遞等） （查有關(guān)溝通的記錄，如會議記錄、文件、通知、工作聯(lián)系單等，關(guān)鍵是溝通的內(nèi)容） 管理 評審 是否按規(guī)定時間進行管理評審（每年至少一次），且具有一定的范圍和深度，按照管理評審結(jié)果（管理評 審輸出）采取了必要的糾正、預(yù)防措施，措施是否經(jīng)確認、驗證證明有效實施 （查管理評審計劃，會議記錄，管理評審輸入材料，管理評審報告等；視情查閱上一次的管理評審資料，驗證管理評審的真實性和有效性） 內(nèi)審 是否按計劃開展了內(nèi)審，配備具有專業(yè)知識和審核能力的審核人員，審核具有一定頻次（一般兩審核間隔不超過 12 個月）和深度（開具不符合并實施了有效的糾正措施），企業(yè)能建立自我改進自我完善機制。 — 18 — 食品安全管理體系 （適用于獲得 HACCP/ISO22020 認證） 序號 檢查 內(nèi)容 檢查重點 符合 基本符合 不符合 存在問題描述 前提 方案 是否有適用法律法規(guī)和標(biāo)準清單， 且清單中包括相關(guān)衛(wèi)生標(biāo)準和衛(wèi)生規(guī)范等法律法規(guī)和標(biāo)準； （結(jié)合行業(yè)特點，查主要的法律法規(guī)和標(biāo)準是否收集完整，并驗證是否為最新有效版本，如為出口企業(yè)，還應(yīng)收集有關(guān)進口國標(biāo)準） 人力 資源 建立了食品安全小組 （查食品安全小組名單，是否包括了生產(chǎn)、技術(shù)、質(zhì)量和設(shè)備等部門的人員） 是否通過培訓(xùn)或其他方式使企業(yè)人員具備下列的能力和意識： —— HACCP 原理和食品安全管理體系標(biāo)準； — — 熟悉工藝制定、衛(wèi)生質(zhì)量控制、實驗室檢驗工作的人員應(yīng)具備的相關(guān)知識； —— 生產(chǎn)人員熟悉并遵守相應(yīng) 的人員衛(wèi)生要求； —— 其他特殊要求（如屠宰廠配備獸醫(yī)）； （查培訓(xùn)計劃和培訓(xùn)記錄，并可隨機抽查 35名不同層次的人員面談，驗證培訓(xùn)的有效性） 是否有健康證（所有從事生產(chǎn)、管理和檢查人員） （現(xiàn)場抽查 35 名不同層次的人員，驗證其是否有健康證） — 19 — 是否有個人清潔和衛(wèi)生管理制度 （查是否制訂相關(guān)文件，現(xiàn)場觀察生產(chǎn)車間人員的穿衣戴帽、佩戴首飾、化妝、洗手消毒和衛(wèi)生操作等情況） 基礎(chǔ)設(shè)施和維護 是否有設(shè)備設(shè)施的維護和保養(yǎng)計劃，并結(jié)合現(xiàn)場查設(shè)備設(shè)施的布局及維護保養(yǎng)情況 （廠區(qū)環(huán)境；廠區(qū)內(nèi)輔助設(shè)施設(shè)備如排水系統(tǒng)、污水處理站（如屠宰廠）、垃圾場、鍋爐房、運輸車輛、更衣室、衛(wèi)生間、生產(chǎn)設(shè)備、照明設(shè)備、消毒、通風(fēng)設(shè)備等）