【正文】 PDCA模式可簡(jiǎn)述如下： P－策劃：根據(jù)顧客的要求和組織的方針，為提供結(jié)果建立必要的目標(biāo)和過(guò)程； D－實(shí)施：實(shí)施過(guò)程； C－檢查：根據(jù)方針、目標(biāo)和產(chǎn)品要求，對(duì)過(guò)程和產(chǎn)品進(jìn)行。該模式雖覆蓋了本標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，但卻未詳細(xì)地反映各過(guò)程。該圖反映了在規(guī)定輸入要求時(shí)，顧 客起著重要的作用。 在質(zhì)量管理體系中應(yīng)用過(guò)程方法時(shí) ,強(qiáng)調(diào)以下方面的重要性： a)理解和滿足要求； b)需要從增值的角度考慮過(guò)程； c)獲得過(guò)程業(yè)績(jī)和有效性的結(jié)果； d)在客觀測(cè)量的基礎(chǔ)上，持續(xù)改進(jìn)過(guò)程。 為了產(chǎn)生期望的結(jié)果，由 過(guò)程組成的系統(tǒng)在組織內(nèi)的應(yīng)用，連同這些過(guò)程的識(shí)別和相互作用，以及對(duì)這些過(guò)程的管理，可稱之為“過(guò)程方法”。通過(guò)使用資源和管理，將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的一項(xiàng)或一組活動(dòng)，可以視為一個(gè)過(guò)程。 本標(biāo)準(zhǔn)鼓勵(lì)在建立、實(shí)施質(zhì)量管理體系以及改進(jìn)其有效性時(shí)采用過(guò)程方法，通過(guò)滿足顧客要求，增強(qiáng)顧客滿意。 本標(biāo)準(zhǔn)能用于內(nèi)部和外部（包括認(rèn)證機(jī)構(gòu)）評(píng)定組織滿足顧客要求、適用產(chǎn)品的法律法規(guī)要求和組織自身要求的能力。 本標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的質(zhì)量管理體系要求是對(duì)產(chǎn)品要求的補(bǔ)充。一個(gè)組織質(zhì)量管理體系的設(shè)計(jì)和實(shí)施受下列因素的影響： a)組織的環(huán)境、該環(huán)境的變化及與該環(huán)境有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn) ； b)組織不斷變化的需求 ； c)組織的具體目標(biāo) ； d)組織所提供的產(chǎn)品 ； e)組織所采用的過(guò)程 ； f)組織的規(guī)模和組織結(jié)構(gòu)。 本標(biāo)準(zhǔn)所代替標(biāo)準(zhǔn)的歷次版本發(fā)布情況為： —— GB/、 GB/T19001199 GB/T19001199 GB/T190012020。 本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院、國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)、中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可中心、賽寶認(rèn)證中心、華夏認(rèn)證中心有限公司、國(guó)培認(rèn)證培訓(xùn) (北京 )中心、中國(guó)建材檢驗(yàn)認(rèn)證中心、上海汽輪機(jī)有限公司。 本標(biāo)準(zhǔn)由全國(guó)質(zhì)量管理和質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)（ SAC/TC151）提出并 歸口。 本標(biāo)準(zhǔn)代替 GB/T 190012020《質(zhì)量管理體系 要求》，通過(guò)對(duì)其修訂，使表述更為明確，并增強(qiáng)與 GB/T240012020的相容性。 GB/T190012008/ISO9001: 2020《質(zhì)量管理體系 要求》 質(zhì)量手冊(cè)（ D 版） 附錄 B D 版《程序文件》目錄 24 附錄 B D 版《 程序文件 》 目錄 1 文件和記錄控制程序 2 人力資源管理 控制 程序 3 內(nèi)部審核控制程序 4 管理評(píng)審控制程序 5 糾正措施和預(yù)防措施控制程序 6 與顧客有關(guān)的過(guò)程控制程序 7 水文測(cè)驗(yàn)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程控制程序 8 測(cè)繪產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程控制程序 9 水環(huán)境監(jiān)測(cè)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程控制程序 10 水文氣象預(yù)報(bào)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程控制程序 11 水文水 資源分析計(jì)算產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程控制程序 12 水文自動(dòng)測(cè)報(bào)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程控制程序 質(zhì)量手冊(cè)（ D）版 附錄 C D 版《作業(yè)文件》目錄 25 附錄 C D 版《 作業(yè)文件 》 目錄 序號(hào) 類 別 作業(yè)文件名稱 1 文件和記錄管理類 水文局檔案管理辦法。 2020/7/17 通過(guò)北京中水源禹 國(guó)環(huán) 認(rèn)證中心復(fù)評(píng) ， 第二次換發(fā)質(zhì)量管理體系 認(rèn)證證書(shū)。 2020/11/20 王俊局長(zhǎng)批準(zhǔn)發(fā)布 實(shí)施 C 版 質(zhì)量管理 體系文件 。 2020/3/28 岳中明局長(zhǎng)批準(zhǔn)發(fā)布 實(shí)施 B 版 質(zhì)量管理 體系文件。 任命宋志宏副局長(zhǎng)為 水文局 管理者代表，各勘測(cè)局任命分管理者代表。 質(zhì)量手冊(cè)（ D 版） 附錄 A 水文局質(zhì)量管理體系認(rèn)證及體系文件換版進(jìn)程 23 附錄 A 水文局 質(zhì)量管理體系 認(rèn)證 及 體系 文件換版 進(jìn)程 附 錄 A 水文局質(zhì)量管理體系認(rèn)證及 體系 文件換版進(jìn)程 日 期 （年 /月 /日） 進(jìn) 程 執(zhí) 行 標(biāo) 準(zhǔn) 2020/2 調(diào)研、策劃動(dòng)員、培訓(xùn)、組織編制文件等。預(yù)防措施應(yīng)與潛在不合格的影響程度相適應(yīng)，實(shí)施 的效果應(yīng)予驗(yàn)證 ， 實(shí)施的結(jié)果應(yīng)記錄 。糾正措施應(yīng)與不合格的影響程度相適應(yīng)，實(shí)施的效果應(yīng)予驗(yàn)證 ， 實(shí)施的結(jié)果應(yīng)記錄 。 糾正措施與預(yù)防措施 對(duì)各類評(píng)審、檢查、審查、審核、考核等過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不合格（ 包括不合格品和不合格項(xiàng) ），應(yīng)采取適當(dāng)糾正措施 （ 針對(duì) 不合格 的 原因，防止不合格再發(fā)生 ） 及時(shí) 糾正 （針對(duì)不合格本身） ； 針對(duì) 潛在不合格的原因 應(yīng) 采取預(yù)防措施 ，防止不合格發(fā)生 。 5） 供方 信息，由實(shí)施部門(mén)負(fù)責(zé) 收集、 分析并 提交 年度 質(zhì)量 管理評(píng)審。 3） 規(guī) 劃 計(jì) 劃 和 人勞 部門(mén) 負(fù)責(zé) 收集 資源保障和管理有關(guān)的信息，形成綜合分析報(bào)告， 按要求提交全局年度質(zhì)量管理評(píng)審。 分析 1）計(jì)劃經(jīng)營(yíng)部門(mén)負(fù)責(zé)組織對(duì)所收集 的 顧客信息（ 滿意、 建議、意見(jiàn)、抱怨和投訴）等進(jìn)行 分析、 總結(jié) 、 評(píng)價(jià)，形成報(bào)告，按要求提交全局年度質(zhì)量管理評(píng)審。 （ 2） 改進(jìn)和驗(yàn)證 1）對(duì)不合格品的處置， 應(yīng) 按各產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程控制程序中的相關(guān)要求實(shí)施 ； 糾正之后應(yīng)再次組織檢查 、 驗(yàn)證，直至符合要求。 3）采取措施，防止不合格品交付或使用。 不合格品控制 （ 1） 可選擇的處置方式 發(fā)現(xiàn)不合格品應(yīng)當(dāng)選擇使用下列方法處置： 1）采取措施糾正和消除不合格。 3）保留的記錄應(yīng)指明批準(zhǔn) 放行 產(chǎn)品的人員。 2） 一般不 允許 提交 中間成果 。 3）檢查 若 發(fā)現(xiàn) 管理和生產(chǎn)過(guò)程 未 能 達(dá)到策劃 所 要求的結(jié)果，應(yīng)采取適質(zhì)量手冊(cè)（ D）版 6. 檢查、分析 和 改進(jìn) 21 當(dāng)?shù)募m正措施 并及時(shí)進(jìn)行糾正和 改進(jìn)。 2）對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程的檢查方式、內(nèi)容及記錄要求， 詳見(jiàn) 各產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程控制程序的相關(guān)要求。 具體控制詳見(jiàn)《程序文件中》 中 的 《內(nèi)部審核控制程序》。內(nèi)審員不得被安排審核自己的工作。 內(nèi)部審核 1） 在局管理者代表領(lǐng)導(dǎo)下，辦公室（質(zhì)管辦）負(fù)責(zé)組織實(shí)施全局質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核。對(duì)所收集的不滿意信息，應(yīng)查找原因，及時(shí)采取必要的糾正措施 并 糾正 。 2）獲取顧客滿意信息的方法包括：檢查、考評(píng) 、評(píng)審、審查、 驗(yàn) 收 ，客戶聯(lián)誼和交流、回訪、顧客滿意程度調(diào)查 ， 媒體報(bào)道和社會(huì)輿論等。 監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制詳見(jiàn)相關(guān)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程控制程序或作業(yè)文件。 當(dāng)發(fā)現(xiàn)設(shè)備異常、不符合要求時(shí)，應(yīng)對(duì)以 前 測(cè)量結(jié)果的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)和記錄，并對(duì)該設(shè)備和可能受影響的產(chǎn)品采取適當(dāng)措施。 7） 對(duì)自行研發(fā)且用于產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程的 計(jì)算機(jī)應(yīng)用軟件，應(yīng) 進(jìn)行評(píng)審 ，合格后方可使用 。 5）在搬運(yùn)、維護(hù)和存放期間防止損壞或失效。 3） 對(duì)已檢校的設(shè)備 應(yīng)明確標(biāo)識(shí) ，以確定其校準(zhǔn)狀態(tài) 。正常情況下設(shè)備控制包括： 1）凡有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定需要檢定（驗(yàn)證）或校準(zhǔn)的，按規(guī)定時(shí)間間隔或在使用前進(jìn)行 檢定 或 校準(zhǔn) ，檢校（驗(yàn)證）結(jié)果應(yīng)保留記錄；沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的，也應(yīng) 檢校（驗(yàn)證） 、 校準(zhǔn) 并 保留記錄 。 其 控制詳見(jiàn)各產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程控制程序。產(chǎn)品防護(hù)包括：標(biāo)識(shí)、包裝、搬運(yùn)、貯存和保護(hù)。其控制詳見(jiàn)《與顧客有關(guān)的過(guò)程控制程序》。 其 控制詳見(jiàn)各產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程控制程序。 測(cè)繪和 水文水資源分析計(jì)算 產(chǎn)品 不需要這樣確認(rèn)的過(guò)程。 2）在安排生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程確認(rèn)時(shí)，需包括：規(guī)定確認(rèn)這些過(guò)程的評(píng)審和評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，如標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、 高洪測(cè)驗(yàn)方案、 汛前檢查實(shí)施方案、系統(tǒng)試運(yùn)行工作大綱等；規(guī)定確認(rèn)所需的設(shè)備和人員資格能力；規(guī)定確認(rèn)的方法和程序；必要時(shí)，進(jìn)行再確認(rèn)；規(guī)定確認(rèn)活動(dòng)需保 留的記錄。如水文測(cè)驗(yàn)、水文氣象預(yù)報(bào)、突發(fā)性水環(huán)境事件監(jiān)測(cè)等就屬于此類過(guò)質(zhì)量手冊(cè)（ D）版 5. 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) 18 程。 5） 計(jì)劃并實(shí)施產(chǎn)品放行審批、交付及合同規(guī)定的售后服務(wù)。 3） 獲得和使用適宜的生產(chǎn)和服務(wù)所需設(shè)備及必要的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備。受控條件應(yīng)包括： 1）獲得表述產(chǎn)品特性的信息 。 水文水資源分析計(jì)算 產(chǎn)品受控于 以外的過(guò)程。 生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程控制 水文測(cè)驗(yàn)、測(cè)繪、水環(huán)境監(jiān)測(cè) 及 水文氣象預(yù)報(bào) 產(chǎn)品 實(shí)現(xiàn)過(guò)程 受控于生產(chǎn)和服務(wù) 過(guò)程 控制 。對(duì)供方提供 的 產(chǎn)品 ， 應(yīng)實(shí)施 驗(yàn)收及其他必 要活動(dòng)，以確保采購(gòu)的產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購(gòu)要求。一般或小型采購(gòu)文件，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審定；大型 采購(gòu) 文件由主管局領(lǐng)導(dǎo)審定。 應(yīng)編制采購(gòu)要求的相關(guān)文件，在與供方溝通前應(yīng)確保采購(gòu)的要求充分并且適宜。評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)包括：供方的質(zhì)量管理水平、人員和技術(shù)等綜合實(shí)力、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告或證明、其他顧客意見(jiàn)及社會(huì)信譽(yù)等。 1）評(píng)價(jià)和選擇供方。 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的過(guò)程控制，詳見(jiàn) 《 程序文件 》 中 的 《 水文水資源分析計(jì)算 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程控制程序 》 和 《 水文自動(dòng)測(cè)報(bào)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程控制程序 》 。 2）輸出形式可為報(bào)告、圖冊(cè)、計(jì)算書(shū)等或者為產(chǎn)品樣機(jī)和技術(shù)文件（圖紙、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、測(cè)試方法、檢驗(yàn)規(guī)則、使用說(shuō)明書(shū)、安裝調(diào)試方案等） 。設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)類產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程主要涉及策劃、輸入、輸出、評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)及更改等過(guò)程。 對(duì)以上環(huán)節(jié)的控制詳見(jiàn) 《 程序文件 》 中 的 《 與 顧客有關(guān)的過(guò)程控制程序 》 。 3）保持與顧客溝通。 2）對(duì)產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審。 與顧客有關(guān)的過(guò)程控制 1）確定與產(chǎn)品有關(guān) 的 要求。 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的 策劃中， 應(yīng)按 “ 安全生產(chǎn)責(zé)任制 ” 及相關(guān)安全法規(guī)和制度要求 ， 將安全生產(chǎn)同 步 策劃。 質(zhì)量手冊(cè)（ D）版 5. 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) 15 5. 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃 質(zhì)量管理體系認(rèn)證范圍內(nèi)的水文測(cè)驗(yàn)、測(cè)繪、水環(huán)境監(jiān)測(cè)、水文氣象預(yù)報(bào)、水文水資源分析計(jì)算、水文自動(dòng)測(cè)報(bào)等 6 大 產(chǎn)品 ， 均應(yīng)策劃其實(shí)現(xiàn)過(guò)程，并在受控條件下進(jìn)行。場(chǎng)所內(nèi)配備電力、通訊、網(wǎng)絡(luò)等基本生產(chǎn)條件 和 消防安全設(shè)施，滿足工作所需的溫 濕 度、照明、通（防）風(fēng)、防塵、防噪、防雨、防潮、防火、防雷等要求，確保工作 所需的 環(huán)境適宜。 工作 環(huán)境 1）規(guī)劃、建設(shè)負(fù)責(zé) 部門(mén) 根據(jù)各產(chǎn)品需要，設(shè)計(jì)和建設(shè)產(chǎn)品策劃、研發(fā)、生產(chǎn)、試驗(yàn)和檢測(cè)等所需的工作場(chǎng)所。 2） 對(duì)各類設(shè)施和設(shè)備的控制和管理， 按 有關(guān) 規(guī)定 執(zhí)行 。 3） 計(jì)算機(jī)硬軟件、信息系統(tǒng)、通訊 設(shè)施和 設(shè)備 、復(fù)印打印設(shè)備、 文件和技術(shù)資料（規(guī)程規(guī)范、質(zhì)量評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)） 等。 設(shè)施 和 設(shè)備 主要 類別 質(zhì) 量手冊(cè)（ D）版 4. 資源管理 14 1） 水文基礎(chǔ)設(shè)施、 工作場(chǎng)所 及 生產(chǎn)所需的 其他 設(shè)施等 。 4）教育和培訓(xùn)：根據(jù)崗位能力需要，開(kāi)展業(yè)務(wù) 技術(shù)培訓(xùn) 、 質(zhì)量管理 培訓(xùn) 、 產(chǎn)品 生產(chǎn) （尤其是高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)） 安全和勞動(dòng)保護(hù)有關(guān) 法規(guī)的教育和培訓(xùn) ，并對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，以確保 與質(zhì)量有關(guān)的崗位人員 認(rèn)識(shí)到相關(guān)工作的重要性 ， 提高業(yè)務(wù)技能和質(zhì)量意 識(shí) 。 2）引進(jìn)和補(bǔ)充：根據(jù)需求，制定引進(jìn)計(jì)劃，按規(guī)定程序招聘 所需人才；結(jié)合階段工作需要，返聘和臨時(shí)聘用 符合崗位要求 的人員；通過(guò)局內(nèi)部人員調(diào)配，補(bǔ)充和交流所需人才。 2） 滿足 顧客要求， 增強(qiáng) 顧客滿意 。 具體 詳見(jiàn) 《 程序文件 》中的 《管理評(píng)審控制程序》。 4）根據(jù) 評(píng)審結(jié)果 ， 相關(guān) 部門(mén) 在管理和生產(chǎn)中落實(shí)改進(jìn) 措施 。 3）評(píng)審前，管理者代表負(fù)責(zé)組織體系內(nèi)各部門(mén)（單位） 收集評(píng)審所需信息 ，質(zhì)管辦匯總后報(bào)管理者代表審查。評(píng)審頻次為每年至少一次。 管理評(píng)審 1）局長(zhǎng)負(fù)責(zé)定期主持評(píng)審質(zhì)量管理體系（包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)）質(zhì)量手冊(cè) 3. 管理職責(zé) 12 的充分性、適宜性和有效性， 尋找 改進(jìn) 和變更的 需求， 做出改進(jìn)決策。 4）檢查：通過(guò)檢查，驗(yàn)證策劃的質(zhì)量管理活動(dòng)的落實(shí)情況及相關(guān)信息的溝通效果，為持續(xù)改進(jìn)收集依據(jù)。 2）專題會(huì)議：某項(xiàng)工作相關(guān)部門(mén)和人員參加的辦公會(huì)、交流會(huì)、協(xié)調(diào)會(huì)、座談會(huì)、評(píng)審會(huì)、報(bào)告會(huì)、聯(lián)誼會(huì)等。 各部門(mén)（單位）協(xié)助建立并實(shí)施下 列 溝通機(jī)制，確保 各類 信息 及時(shí) 有效溝通 ， 確保工作質(zhì)量和效率 。 5）各級(jí)部門(mén)（單位）負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)通過(guò)溝通和培訓(xùn)，確保本部門(mén)各崗位職工均知曉各自職責(zé)和權(quán)限。各勘測(cè)局