支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職情況報(bào)告五篇范例(參考版)
2025-04-30 03:33本頁(yè)面
【正文】 報(bào)告人： XXX二〇一三年三月二十八日 。之所以存在以上問題， 從根本上說是自己的世界觀改造不夠，黨性鍛煉不夠，在思想認(rèn)識(shí)和 組織紀(jì)律上還要進(jìn)一步錘煉。二是在執(zhí)行上級(jí)方針政策上，有 實(shí)用主義現(xiàn)象。 郵儲(chǔ)銀行輪臺(tái)縣支行公布了州分行紀(jì)檢監(jiān)察信訪監(jiān)督、舉報(bào)電話， 各單位員工可通過電話或聯(lián)絡(luò)工 作小組反映支行高管人員防范合規(guī) 風(fēng)險(xiǎn)履職方面存在的問題。 三是深入開展合規(guī)建設(shè)，充實(shí)專職合規(guī)人員，健全工作制度，有效 提升了合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平。一是加強(qiáng)合規(guī)宣傳，通過 向全體員工發(fā)出合規(guī)倡議、發(fā)放監(jiān)督聯(lián)系卡等形式，使員工了解個(gè) 人操作中的職責(zé)邊界和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，杜絕違規(guī)行為。同時(shí)，建立舉報(bào) 制度，對(duì)違規(guī)違紀(jì)責(zé)任人和管理人員一經(jīng)查實(shí)，嚴(yán)肅處理；對(duì)堅(jiān)持 規(guī)章制度、勇于舉報(bào)的員工給予重獎(jiǎng)，營(yíng)造遵章守紀(jì)、違規(guī)必究的 良好氛圍。三是建立內(nèi)部曝 光制度。行領(lǐng)導(dǎo)牽頭，按月組織支行、部室人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)座談，通過 各層面的查找和討論，隨時(shí)掌握操作性風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。對(duì)職工、家屬及關(guān)系人貸款情況集中調(diào)查，逐 筆建立臺(tái)賬，因戶制宜，分類管理。一是強(qiáng)化員工行為排 查。 三、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)排查力度，增強(qiáng)發(fā)展意識(shí)。三 是強(qiáng)化工作紀(jì)律。二是全面實(shí)施一線工作法?？h支行把支行行 長(zhǎng)、信貸主管和會(huì)計(jì)主管作為合規(guī)管理的重點(diǎn)。采取集中學(xué)、 分散學(xué)、崗位交流學(xué)、互動(dòng)式討論學(xué)等形式，把內(nèi)控管理制度辦 法、金融職業(yè)道德規(guī)范、法律法規(guī)以及各種案例作為學(xué)習(xí)培訓(xùn)內(nèi) 容，重點(diǎn)提高員工對(duì)基本制度的熟悉程度。郵儲(chǔ)銀行輪臺(tái)縣支行以增強(qiáng)高管人員合規(guī)意識(shí)為切入 點(diǎn)，突出“四個(gè)加強(qiáng)”，增強(qiáng)“四種意識(shí)”，不斷提高合規(guī)經(jīng)營(yíng)水 平，為各項(xiàng)業(yè) 務(wù)穩(wěn)健發(fā)展提供了有效保障，即： 一、加強(qiáng)培訓(xùn)教育，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。 三、員工合規(guī)教育方面 郵儲(chǔ)銀行輪臺(tái)縣支行組織全行對(duì)監(jiān)察要點(diǎn)進(jìn)行了學(xué)習(xí)宣貫，并 完成支行自查工作。在努力做好本職工作同時(shí)，我能夠同其他部室負(fù)責(zé)人團(tuán)結(jié)一致，密切配合，勤奮工作。 對(duì)支行高管人員“是否存在授意或指使員工違規(guī)辦理業(yè)務(wù)行為，是否存在超越權(quán)限或范圍辦理業(yè)務(wù)行為，是否存在濫用職權(quán)決策或授意、強(qiáng)迫員工實(shí)施違規(guī)貸款行為，是否存在違反規(guī)定辦理借新還舊及處置不良貸款行為，是否存在違規(guī)辦理存取款、資金劃撥、開銷戶、扣劃存款等業(yè)務(wù)行為，以及是否存 在其他嚴(yán)重違規(guī)行為”進(jìn)行全面監(jiān)察 ,經(jīng)過自查本人及高管沒有以上違規(guī)行為。同時(shí)，從本人做起，身體力行，親力親為，起到了模范表率作用。 一、合規(guī)履職情況 回顧過去的九個(gè)月里，以本人為中心的支行領(lǐng)導(dǎo)班子 首先認(rèn)真學(xué)習(xí)合規(guī)文化建設(shè)的相關(guān)文件，深刻領(lǐng)會(huì)開展合規(guī)文化建設(shè)的重大意義。 今后，要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，通過持之以恒的學(xué)習(xí)，不斷提高自己的理論、政治素養(yǎng)，注重在工作中鍛煉自己的黨性修養(yǎng)，堅(jiān)持走群眾路線，樹立全心全意為人民服務(wù)的思想，同時(shí)加強(qiáng)世界觀改造，從高從嚴(yán)要求自己，抵制一切腐敗行為，使自己成為一個(gè)高尚的、有理想、有作為的優(yōu)秀共產(chǎn)黨員，為輪臺(tái)支行的發(fā)展做出新的貢獻(xiàn)。三是工作深度有待進(jìn)一步發(fā)掘。 五、工作還存在不足之處 雖然經(jīng)過支行對(duì)高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職情況認(rèn)真檢查，均未發(fā)現(xiàn)有違規(guī)違紀(jì)行為，但是在防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)工作中，我支行還存在以下不足之處：一是理論學(xué)習(xí)不夠。 四、預(yù)防及化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)工作等內(nèi)容 為確保此項(xiàng)工作的執(zhí)行效果，郵儲(chǔ)銀行輪臺(tái)縣支行成立由劉蕓任組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人共同組成的監(jiān)察工作小組，對(duì)貫穿全年的監(jiān)察工作進(jìn)行督促，并負(fù)責(zé)對(duì)違規(guī)違紀(jì)問題及責(zé)任追究提出建議。二是定期組織開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)大討論活動(dòng)，讓廣大員工結(jié)合各自崗位職責(zé)，對(duì)合規(guī)文化創(chuàng)建、合規(guī)氛圍營(yíng)造等提出合理化建議，提高合規(guī)操作的針對(duì)性。 四、加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)。通過定期不定期調(diào)閱監(jiān)控錄像，對(duì)出現(xiàn)的各類違規(guī)操作問題進(jìn)行剖析曝光，警示員工盡責(zé)履職、合規(guī)操作。一旦發(fā)現(xiàn)問題，提前采取措施 加以防范，把風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)消滅在萌芽狀態(tài)。二是實(shí)施定期風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查制度。按照總行”三個(gè)規(guī)定“的要求，認(rèn)真開展員工行為監(jiān)督考核和不良行為排查活動(dòng)。輪臺(tái)縣支行將高管人員作為重點(diǎn)，對(duì)全行員
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