高管人員防范合規(guī)風(fēng)險履職自查報告(參考版)
2025-04-20 13:36本頁面
【正文】 xxx 。在對不良貸款全力壓縮的同時，加強對正常貸款的預(yù)警工作，從貸前、貸中、貸后三個環(huán)節(jié)嚴(yán)格履行監(jiān)管的職責(zé)，保證信貸業(yè)務(wù)穩(wěn)健運行。 提高風(fēng)險意識，強化風(fēng)險治理。作為 xx 部的負(fù)責(zé)人，既要以身作則，又要與行內(nèi)各部門都能搞好團(tuán)結(jié)，主動、虛心聽取大家的意見，自覺維護(hù)行內(nèi)的團(tuán)結(jié)和協(xié)作，對領(lǐng)導(dǎo)的決議果斷服從，從不搞非凡化。 積極參加行內(nèi)各種學(xué)習(xí)，堅持集中學(xué)習(xí)與自學(xué)相結(jié)合，并能組織部門員工一起進(jìn)行學(xué)習(xí)各項規(guī)章制度與各類文件精神。通過案件的學(xué)習(xí)，觸動了員工的心靈，起到了警示作用，提高了員工遵規(guī) 守法意識和自控能力。 全面落實市分行制定的作業(yè)式操作流程規(guī)范操作行為防范操作風(fēng)險 為規(guī)范各崗位人員操作行為，防范操作風(fēng)險，我支行各崗位完全按照市分行制定的操作流程進(jìn)行日常的工作操作。 二、推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)的有效途徑 從職業(yè)操守培訓(xùn)入手加強員工職業(yè)道德教育 我支行對于新進(jìn)的員工進(jìn)行了職業(yè)操守培訓(xùn)。利用各種機會、不同場合不斷地向職工宣傳，而且還把合規(guī)文化建設(shè)的要求落實到各項具體工作中去，不斷推動合規(guī)文化建設(shè)向縱深發(fā)展。 員工認(rèn)識到位積 極參與形成主動自覺學(xué)習(xí)的濃厚氛圍 由于以本人為中心的支行領(lǐng)導(dǎo)班子的親力親為和模范表率作用，在員工中形成了一種無形的力量和動力，充分帶動了全行員工積極參與的自覺性和主動性，從而形成了領(lǐng)導(dǎo)做起、上下聯(lián)動、共同學(xué)習(xí)、共同提高的濃厚氛圍。本人不但是合規(guī)文化建設(shè)的管理者，更是踐行者。充分認(rèn)識到開展合規(guī)文化建設(shè)是我們支行生存、發(fā)展的內(nèi)在迫切需要。本人在平時支行管理中取得階段性成果的基礎(chǔ)上 ，進(jìn)一步創(chuàng)新途徑，采取有效措施，嚴(yán)密步署，狠抓落實，形成了支行領(lǐng)導(dǎo)垂范，上下聯(lián)動，多措并舉的合規(guī)文化建設(shè)環(huán)境，在全面扎實推進(jìn)的同時，有效的促進(jìn)了合規(guī)文化建設(shè)的傳播發(fā)展。 今后，要加強學(xué)習(xí)，通過持之以恒的學(xué)習(xí)，不斷提高自己的理論、 政治素養(yǎng)，注重在工作中鍛煉自己的黨性修養(yǎng)，堅持走群眾路線，樹 立全心全意為人民服務(wù)的思想，同時加強世界觀改造，從高從嚴(yán)要求 自己，抵制一切腐敗行為，使自己成為一個高尚的、有理想、有作為 的優(yōu)秀共產(chǎn)黨員，為輪臺支行的發(fā)展做出新的貢獻(xiàn)。三是工作深度有待進(jìn)一步發(fā)掘。 五、工作還存在不足之處 雖然經(jīng)過支行對高管人員防范合規(guī)風(fēng)險履職情況認(rèn)真檢查，均 未發(fā)現(xiàn)有違規(guī)違紀(jì)行為，但是在防范合規(guī)風(fēng)險工作中，我支行還存在 以下不足之處：一是理論學(xué)習(xí)不夠。 四、預(yù)防及化解合規(guī)風(fēng)險工作等內(nèi)容 為確保此項工作的執(zhí)行效果，郵儲銀行輪臺縣支行成立由劉蕓 任組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人共同組成的監(jiān)察工作小組，對貫穿全年的 監(jiān)察工作進(jìn)行督促，并負(fù)責(zé)對違規(guī)違紀(jì)問題及責(zé)任追究 提出建議。二是定期組織開展 合規(guī)風(fēng)險大討論活動，讓廣大員工結(jié)合各自崗位職責(zé)，對合規(guī)文化 創(chuàng)建、合規(guī)氛圍營造等提出合理化建議，提高合規(guī)操作的針對性。 四、加強宣傳引導(dǎo)，增強責(zé)任意識。通過定期不定期調(diào)閱監(jiān)控錄像，對出現(xiàn)的各類違規(guī)操作問 題進(jìn)行剖析曝光，警示員工盡責(zé)履職、合規(guī)操作。一旦發(fā)現(xiàn)問題，提 前采取措施加以防范，把風(fēng)險點消滅在萌芽狀態(tài)。二是實施定期風(fēng)險點排查制 度。按照總行”三個規(guī)定“的要求，認(rèn)真開展員工行為監(jiān)督考核和 不良行為排查活動。輪臺縣支行將高管人 員作為重點，對全行員工進(jìn)行了風(fēng)險排查。把支行班子成員監(jiān)控由“八小時之內(nèi)”延伸到 “八小時之外”，各部門負(fù)責(zé)人手機保持 24 小時暢通，嚴(yán)格請銷假 制度，以身作則，做出表率。支行行堅持 每月召開會議將風(fēng)險作為專題議程，調(diào)研和檢查內(nèi)控執(zhí)行情況。一是全面落實責(zé)任， 逐級明確管理層責(zé)任，層層簽訂責(zé)任狀，建立一級抓一級、層層抓 落實的風(fēng)險防范責(zé)任體系。 二、加強對管理層的管理，增強表率意識。強化學(xué)習(xí)，傳達(dá)貫徹州分 行相關(guān)會議精神，引導(dǎo)教育員工強化合規(guī)經(jīng)營意識。在州分行的大力支持下 ,考核采取員工評價和工 作組評價相結(jié)合的方式，綜合評定支行高管人員防范合規(guī)風(fēng)險履職 工作的等級。按照上級黨風(fēng)廉政建設(shè)的要求，對照各項規(guī)定： (1)、沒有收受過任何單位和個人的現(xiàn)金、有價證券、支付憑證 等； (2)、沒有到任何單位和企業(yè)報銷過屬于自己支付的費用； (3)、沒有違背“十個嚴(yán)禁”、“三個不準(zhǔn)”的 規(guī)定； (4)、沒有拖欠公款、將公款借給親友或違規(guī)到金融機構(gòu)貸款 的行為； (5)、保持了艱苦樸素，
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