【正文】 附表： 印鑒登記表 (CMAS024A1) NO. 修訂日期 修訂內(nèi)容 修訂單位 核準(zhǔn) 審查 制定 廈門市資本營運(yùn)顧問有限公司 XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD. 保密制度 文件編號 CMAS025 版 次 頁 次 1/1 發(fā)行日期 2021/1/23 1． 公司員工必須與公司簽署保密協(xié)議，員工的保密義務(wù)必須履行至該員工離開本公司后的五年內(nèi)均有效； 2． 公司與客戶簽訂的顧問協(xié)議均有保密條款，項目人員在執(zhí)行合同的過程中必須嚴(yán)格為客戶保密，不得向無關(guān)的人員泄漏客戶的資料； 3． 因違反保密規(guī)定給公司及 /或客戶造成損失的，該人員應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任，嚴(yán)重的應(yīng)移交司法機(jī)關(guān)處理。 廈門市資本營運(yùn)顧問有限公司 XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD. 印鑒管理使用制度 文件編號 CM AS024 版 次 頁 次 1/1 發(fā)行日期 2021/1/23 1．印鑒包括 :公司公章、合同專用章、財務(wù)專用章、法人章等； 2. 公司規(guī)范對各種印鑒的使用管理，印鑒使用人需事 先經(jīng)董事長同意并與使用人共同簽署“印鑒登記表”后，到印章保管人員處蓋章。其中：單據(jù)在 1000 元以下由會計審核，單據(jù)在 1000元以上（含 1000 元）由 COO 審核；在報銷額度內(nèi)的費(fèi)用由 COO 批準(zhǔn)報銷，其余由董事長批準(zhǔn)報銷； 9． 項目經(jīng)理每月可將勞務(wù)費(fèi)發(fā)票交給財務(wù)入帳，年終匯算清繳。 附件： 培訓(xùn)協(xié) 議書（ CMAS022C1） NO. 修訂日期 修訂內(nèi)容 修訂單位 核準(zhǔn) 審查 制定 廈門市資本營運(yùn)顧問有限公司 XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD. 財務(wù)制度 文件編號 CM AS023 版 次 頁 次 / 發(fā)行日期 2021/1/23 1． 公司根據(jù)國家頒布的會計法、會計準(zhǔn)則以及公司章程的規(guī)定制訂公司的財務(wù)制度； 2． 本公司執(zhí)行服務(wù)企業(yè)會計制 度，以每年 1 月 1 日至 12 月 31 日為一個會計期間； 3． 各類的存貨購入按實際成本計價，發(fā)出按加權(quán)平均法計價，低值易耗品領(lǐng)用按一次攤銷法攤銷； 4． 提供咨詢服務(wù)，以收到貨款或取得收款的證據(jù)，作為營業(yè)收入的實現(xiàn)； 5． 職工福利及獎勵基金按工資總額的 14％計提，工會經(jīng)費(fèi)按工資總額的 2％計提，職工教育經(jīng)費(fèi)按工資總額的 1. 5％計提，并計入成本費(fèi)用； 6． 公司不計提壞帳準(zhǔn)備，發(fā)生的壞帳損失，按實際發(fā)生數(shù)計入管理費(fèi)用； 7． 轉(zhuǎn)帳支出程序： 經(jīng)辦人填制支票申請單（或請購單） 董事長核準(zhǔn) 交財務(wù) 由財務(wù)送 財務(wù)主管簽字 出納開支票后通知經(jīng)辦人領(lǐng)取支票。 D、由本人承擔(dān)一切費(fèi)用，不占用工作時間的培訓(xùn)計劃。 C、由本人承擔(dān)一切費(fèi)用占用工作時間，并扣減請假期間相關(guān)工資的培訓(xùn)計劃。 NO. 修訂日期 修訂內(nèi)容 修訂單位 核準(zhǔn) 審查 制定 廈門市資本營運(yùn)顧問有限公司 XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD. 培訓(xùn)制度 文件編號 CM AS022 版 次 頁 次 1/1 發(fā)行日期 2021/1/23 1．公司鼓勵員工參加各種培訓(xùn)或進(jìn)行深造；但公司有權(quán)根據(jù)公司業(yè)務(wù)的安排，與員工協(xié)商調(diào)整進(jìn)行中的培訓(xùn)或深造計劃； 2．公司每年組織部分或全部員工進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)； 3．公司的培訓(xùn)可以分為上崗培訓(xùn)、期間培訓(xùn)、升職培訓(xùn)、境外培訓(xùn)以及資格培訓(xùn)與考試等；公司的培訓(xùn)計劃分為四種類型： A、由公司負(fù)擔(dān)培訓(xùn)費(fèi)用的帶薪培訓(xùn)。 11． 其他行政和財務(wù)人員采納固定獎金制或雙薪制。 10． 公司 COO、 CKO 工資采取年薪制或者工資加效益獎金制。 9． 公司建立獎金風(fēng)險管理制度，以確保職工操作業(yè)務(wù)的風(fēng)險與公司共同承擔(dān)，也可以調(diào)節(jié)職工本人在豐年和歉年收入的平衡。董事長有權(quán)根據(jù)項目人員在本項目中的表現(xiàn)、在本公司的表現(xiàn)，作出對項目人員的分成比例進(jìn)行 0－ 30％左右的扣罰調(diào)整。項目完成時，應(yīng)根據(jù)項目工作時間進(jìn)行調(diào)整。 5 股權(quán)激勵：公司在每年公司周年慶（ 11 月 18 日）董事長將根據(jù)職工在本年 度是否有突出的表現(xiàn)決定是否給予股份贈送； NO. 修訂日期 修訂內(nèi)容 修訂單位 核準(zhǔn) 審查 制定 2021/7/12 增加分成計算辦法 激勵制度 文件編號 CMAS019 頁 次 2/2 6． 獎金的計算以項目小組為單位，小組內(nèi)部按照公司的指導(dǎo)比例自行協(xié)商分配比例， 最后的分配辦法應(yīng)根據(jù)小組成員的工作時間確定 : （ 1）一個項目完成后，項目小組的最終分成比例為： 項目成員的累計工作時間系數(shù) ――――――――――――――――― Σ （項目成員累計工作時間系數(shù)） （ 2）項目小組成員的項目工作時間表每周打印后由項目組長簽字確認(rèn)一次；項目組長的項目工作時間表每 2 周由 COO 簽字確認(rèn)一次。對于非盈利年度對個別突出貢獻(xiàn)的職工的獎勵辦法，由公司董事會另行決議； 2． 公司的獎勵辦法分為：業(yè)績提成獎金、升級升職、培訓(xùn)考察以及股權(quán)激勵等； 3． 高級經(jīng)理的年度獎金提成： 高級經(jīng)理擁有保底任務(wù)，有權(quán)獨(dú)立計算分成獎金，其項目小組分成辦法采用固定比例，即：（當(dāng)年業(yè)績 保底任務(wù)） *30%； 當(dāng)年業(yè)績的計算以實際收入為準(zhǔn)，時間從每年農(nóng)歷 1 月 1 日至次年 12 月31 日止； 2021 年保底任務(wù)為 10 萬元，其他年份由公司董事長另行確定； 4． 半年獎： 職工全年獎金提成的一部分，按 照 的計算方法的 80%計算 ； 5． 升級和升職： a) 試用期滿晉升項目助理：試用期 3 個月滿，經(jīng)培訓(xùn)主管推薦，報 COO復(fù)通報董事長批準(zhǔn)即可晉升； b) 項目助理晉升為項目經(jīng)理：具備下列兩個條件之一，并經(jīng)董事長批準(zhǔn)可晉升為項目經(jīng)理 A) 擔(dān)任項目助理 6 個月以上，有 3 個或以上的項目獲得高級經(jīng)理 30％以上的分成，有獨(dú)立操作業(yè)務(wù)的能力； B) 擔(dān)任項目助理 6 個月以上，經(jīng)至少兩名上級主管（包括 COO,CKO或高級經(jīng)理，）推薦； c) 項目經(jīng)理晉升為 高級 經(jīng)理：具備下列條件之一，并經(jīng)董事長批準(zhǔn)可晉升為高級經(jīng)理 A) 擔(dān)任項目經(jīng)理 3 個月以上，與公司簽訂 3 年或以 上的勞動合同， 經(jīng) COO 和 CKO 推薦為項目組長組織項目團(tuán)隊 B) 擔(dān)任項目經(jīng)理 3 個月以上，與公司簽訂 3 年或以上聘用合同，能獨(dú)立承攬項目并獲批準(zhǔn)立項。21 天 請假天數(shù) )70%=?(4 天以內(nèi) )或 =報銷額度 247。21 天 請假天數(shù) 70%=?( 4 天以內(nèi) )或 =應(yīng)付工資 247。(四 ).協(xié)調(diào)與合作 :對公司外客戶占 10%,對公司內(nèi)同事占 10%。(二 ).工作量占 20%。 3 . 業(yè)務(wù)人員（高級經(jīng)理，項目經(jīng)理，項目助理）獎金實行項目制； 4. 行政與財務(wù)人員獎金不與項目和公司業(yè)績掛鉤。 附表： 出差申請表 (CMAS018A1) NO. 修訂日期 修訂內(nèi)容 修訂單位 核準(zhǔn) 審查 制定 廈門市資本營運(yùn)顧 問有限公司 XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD. 薪酬制度 文件編號 CM AS019 版 次 頁 次 1/3 發(fā)行日期 2021/1/23 1. 公司實行工資加獎金的薪酬制度。 董事長對項目的考核有最終裁定權(quán)。如果執(zhí) 行公司交辦的項目多，工作時間長，執(zhí)行質(zhì)量良好，即便其收費(fèi)情況不是很好，公司將根據(jù)其工作時間，給予適當(dāng)獎勵；相反既使收入良好，但是客戶反映差，項目執(zhí)行情況不理想，執(zhí)行公司交辦業(yè)務(wù)不積極等，公司將視情況給予一定的扣罰。 5． 合同執(zhí)行過程中，發(fā)生重大變更，應(yīng)及時報告 CKO，經(jīng)征詢 COO 及董事長的同意，做出處理。 3． 合同名稱應(yīng)規(guī)范。 3． 客戶及中介機(jī)構(gòu)聯(lián)系 項目人員要保持與客戶及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的密切聯(lián)系 ,隨時掌握項目動態(tài)，重要事項隨時向 COO、 CKO 及董事長匯報； 在項目操作過程中，需要與中介機(jī)構(gòu)高層（主要負(fù)責(zé)人）聯(lián)系的，應(yīng)告知 COO、 CKO 及董事長，一般情況下，法律問題由 CKO 統(tǒng)一向中介機(jī)構(gòu)高層溝通，其他問題由 COO 及董事長統(tǒng)一負(fù)責(zé)溝通，以避免發(fā)生混亂。會議前應(yīng)仔細(xì)研究客戶的有關(guān)資料和行業(yè)資料，做到心中有數(shù)，并 準(zhǔn)備所有公司文件。 附表： 項目工作時間表 (CMAS014A1) 項目總結(jié)表 (CMAS014A2) 項目工作臺帳 (CMAS014B1) 項目立項審批表 (CMAS014A1) 廈門市資本營運(yùn)顧問有限公司 XIAMEN CAPITAL MANAGEMENT CO., LTD. 業(yè)務(wù)操作制度 文件編號 CMAS015 版 次 頁 次 1/1 發(fā)行日期 2021/7/12 1． 業(yè)務(wù)操作標(biāo)準(zhǔn)化：所有對外傳真，必須使用統(tǒng)一格式，公司的協(xié)議、方案、研究資料等均應(yīng)采用標(biāo)準(zhǔn)化格式； 2． 業(yè)務(wù)操作程序化： 中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會：組織中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會，必須提前 2 周聯(lián)系各中介機(jī)構(gòu)，征集會議議題、落實出席人員等，會議前三天必須將會議議程傳各中介機(jī)構(gòu)；會議結(jié)束后一天內(nèi)作出會議紀(jì)要。公司不介入高風(fēng)險的操作領(lǐng)域，對項目過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險傾向，應(yīng)立即反映和匯報并采取相應(yīng)措施； J 項目結(jié)束后，應(yīng)填寫總結(jié)表，并報內(nèi)審會通過； K 公司實行業(yè)務(wù)跟蹤制度，凡已確定項目負(fù)責(zé)人的，或者由項目人員引入的項目，由該項目人員負(fù)責(zé)跟蹤；對于未確立立項的項目，由 COO 統(tǒng)一負(fù)責(zé)跟蹤，也可以指定項目人員負(fù)責(zé)跟蹤。對外發(fā)送的電子郵件一律采用公司 統(tǒng)一分配的郵箱，并同時發(fā)送給 CEO、COO、 CKO。編號辦法如下： 公司項目立項號碼的編制采用 8 位編號，舉例說明如下： 項目名稱 南紙融資 立項號碼 1L99001 說 明 1位 2位 3位 4位 5位 1 L S 99 001 一類 （項目類別） 融資 （項目性質(zhì)分類） 上市公司 （行業(yè)分類） 1999年 （立項的年度） 第一個項目 （不論第幾類項目，均統(tǒng)一連續(xù) 編號） 項目性質(zhì)分類編號參考： X 國內(nèi)上市及輔導(dǎo) H 香港上市 C 常年顧問 S 改制 E 增資擴(kuò)股（股權(quán)融資） F可行性報告 L 融資（其他融資） B商業(yè)計劃書 R 資產(chǎn)重組 M 資產(chǎn)管理 A 購并 V 風(fēng)險投資 H 會議 Z 戰(zhàn)略合作 NO. 修訂日期 修訂內(nèi)容 修訂單位 核準(zhǔn) 審查 制定 2021/7/12 工作時間報價標(biāo)準(zhǔn)等 項目管理制度 文件編號 CMAS014 頁 次 2/3 行業(yè)分類編號參 考