【治理制度：xx地產(chǎn)企業(yè)股份有限公司信息披露管理辦法】(doc29頁)(參考版)
2025-04-27 10:03本頁面
【正文】 9． 3 本管理辦法由總部董事會辦公室負(fù)責(zé)解釋。 9． 附則 9． 1 由于 有關(guān)人員失職，導(dǎo)致信息披露違規(guī)，給公司造成嚴(yán)重影響或損失時，應(yīng)對責(zé)任人給予批評、警告處分。 上市公司出現(xiàn)可轉(zhuǎn)換公司債券按規(guī)定須停止交易的其他情形時，應(yīng)當(dāng)在獲悉有關(guān)情形后及時披露其可轉(zhuǎn)換公司債 券將停止交易的公告。 經(jīng)股東大會批準(zhǔn)變更募集資金投資項(xiàng)目的，公司應(yīng)當(dāng)在股東大會通過后二十個交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人一次回售的權(quán)利，有關(guān)回售公告至少發(fā)布三次，其中，在回售實(shí)施前 、股東大會決議公告后五個交易日內(nèi)至少發(fā)布一次，在回售實(shí)施期間至少發(fā)布一次，余下一次回售公告發(fā)布的時間視需要而定?；厥酃鎽?yīng)當(dāng)載明回售的程序、價(jià)格、付款方法、時間等內(nèi)容。 贖回期結(jié)束， 公司 應(yīng)當(dāng)公告贖回結(jié)果及影響。 公司行使贖回權(quán)時，應(yīng)當(dāng)在每年首次滿足贖回條件后的五個交 易日內(nèi)至少發(fā)布三次贖回公告。 公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前三至五個交易日內(nèi)披露付息公告，在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿前三至五個交易日內(nèi)披露本息兌付公告。 公告的內(nèi)容： （具體格式指引見附件 5“深圳證券交易所上市公司臨時公告格式指引”中的第十號） A. 傳聞內(nèi)容及其來源； B. 傳聞所涉及事項(xiàng)的真實(shí)情況； C. 有助于說明問題實(shí)質(zhì)的其他內(nèi)容。 公告的內(nèi)容： （具體格式指引見附件 5“深圳證券交易所上市公司臨時公告格式指引”中的第九號） A. 股票交易異常波動的具體情況； B. 對 股票 交易 異常波動 的 合理解釋 ，以及是否與公司或公司內(nèi)外部環(huán) 境變化有關(guān)的說明； C. 是否存在 應(yīng)披露未披露 的 重大信息 的聲明； D. 有助于說明問題實(shí)質(zhì)的其他內(nèi)容。 8． 9 股票交易異常波動 披露標(biāo)準(zhǔn)： 公司應(yīng)當(dāng)于股票交易發(fā)生異常波 動情況后的第一個交易日進(jìn)行公告，異常波動情況包括： A. 交易價(jià)格連續(xù)三個交易日達(dá)到漲幅或跌幅限制； B. 連續(xù)五個交易日列入“股票、基金公開信息”； C. 交易價(jià)格的振幅連續(xù)三個交易日達(dá)到 15％； 日均成交金額連續(xù)五個交易日逐日增加 50％。 8． 8 利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)贈股本 披露標(biāo)準(zhǔn)： 董事會審議通過利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案（以下簡稱“方案”）后，兩個交易日內(nèi)披露方案的具體內(nèi)容；并且保證方案實(shí)施公告的披露日是在股權(quán)登記日前三至五個交易日內(nèi)。 提交交易所的文件： （一） 公告文稿； （二） 董事會決議和決議公告文稿； （三） 獨(dú)立董事對變更募集資金投資項(xiàng)目的意見； （四） 監(jiān)事會對變更募集資金投資項(xiàng)目的意見； （五） 保薦機(jī)構(gòu)對變更募集資金投資項(xiàng)目的意見； （六） 關(guān)于變更募集資金投資項(xiàng)目的說明； （七） 新項(xiàng)目的合作意向書或協(xié)議； （八） 新項(xiàng)目立項(xiàng)機(jī)關(guān)的批文； （九） 新項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告； （十） 相關(guān)中介機(jī)構(gòu)報(bào)告； （十一） 終止原項(xiàng)目的協(xié)議。 公告的內(nèi)容： （具體格式指引見附件 5“深圳證券交易所上市公司臨時公告格式指引”中的第十一號） A. 案件受理情況和基本案情； B. 案件對公司本期利潤或者期后利潤的影響； C. 公司及控股子公司是否還存在尚未披露的其他訴訟、仲裁事項(xiàng)。披露義務(wù)履行完成后重新開始累計(jì)計(jì)算。 8． 6 重大訴訟 披露標(biāo)準(zhǔn)： 公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對值 10％以上，應(yīng)當(dāng)及時披露； 未達(dá)到上述標(biāo)準(zhǔn)或者沒有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項(xiàng)，董事會基于案件特殊性認(rèn)為可能對公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，或者本所認(rèn)為有必要的，公司也應(yīng)當(dāng)及時披露。 累計(jì)計(jì)算原則、公告流程和職責(zé)與本辦法 和 相同。如交易有失公允的，還應(yīng)當(dāng)披露本次關(guān)聯(lián)交易所產(chǎn)生的利益轉(zhuǎn)移方向； （六） 交易協(xié)議的主要內(nèi)容，包括交易價(jià)格、交易結(jié)算方式、關(guān)聯(lián)人在交易中所占權(quán)益的性質(zhì)和比重，以及協(xié)議生效條件、生效時間、履行期限等。 提交交易所的文件： 公司在披露交易事項(xiàng)時應(yīng)向交易所提交下列文件進(jìn)行審核： A. 公告文稿； B. 本辦法 條所列文件； C. 獨(dú)立董事事前認(rèn)可該交易的書面文件； D. 獨(dú)立董事意見 . 公告的內(nèi)容： 公司披露的關(guān)聯(lián)交易公告應(yīng)包括以下內(nèi)容： （具體格式指引見附件 5“深圳證券交易所上市公司臨時公告格式指引”中的第二號） 類別 標(biāo)準(zhǔn) 一般關(guān)聯(lián)交易 關(guān)聯(lián)自然人 30 萬元以上（商品房公開銷售除外） 關(guān)聯(lián)法人 交易金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值 ％以上 重大關(guān)聯(lián)交易 交易金額占公司最近一期 經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值 5％以上 （一） 交易概述及交易標(biāo)的的基本情況； （二） 獨(dú)立董事的事前認(rèn)可情況和發(fā)表的獨(dú)立意見； （三） 董事會表決情況（如適用）； （四） 交易各方的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明和關(guān)聯(lián)人基本情況； （五） 交易的定價(jià)政策及定價(jià)依據(jù) ，包括成交價(jià)格與交易標(biāo)的帳面值、評估值以及明確、公允的市場價(jià)格之間的關(guān)系，以及因交易標(biāo)的特殊而需要說明的與定價(jià)有關(guān)的其他特定事項(xiàng)。 A. 直接或間接 持有 公司 5％以上股份的 自然人； B. 公司董事、監(jiān)事及高級管理人員； C. 直接或間接控制公司的法人的董事、監(jiān)事及高級管理人員； 公司 大股東 實(shí)際控制人 控制 控制 附屬企業(yè) 附屬企業(yè) 控制 其它股東 重大影響 5% 關(guān)聯(lián)自然人控制的公司 職 務(wù)影響 D. 本條 A、 B項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿 18周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母。 關(guān)聯(lián)法人： 具有下列情形之一的為公司的關(guān)聯(lián)法人。 公告的內(nèi)容： 根據(jù)交易事項(xiàng)的類型，披露下述所有適應(yīng)其交易的有關(guān)內(nèi)容： （具體格式指引見附件 5“深圳證券交易所上市公司臨時公告格式指引”中的第一號、第六號和第七號） (一 ) 交易概述和交易各方是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明；對于按照累計(jì)計(jì)算原則達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的交易，還應(yīng)當(dāng)簡要介紹各單項(xiàng)交易情況和累計(jì)情況； (二 ) 交易對方的基本情況； (三 ) 交易標(biāo) 的的基
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