xx基金管理有限責任公司投資管理制度(參考版)
2025-04-26 23:50本頁面
【正文】 。 第五章 附則 第五十一條 本制度由本公司負責解釋、修改。投資決策委員會根據(jù)市場情況制定基金投資限制表，對已經(jīng)暴露高風險的投資品種作出投資限制，公司管理的基金嚴禁對限制表所列的證券進行投資。每日按時核對所有賬目。公司設立專門的 風險評估小組和業(yè)績評估小組，定期對每個階段的風險和業(yè)績作出評價。 妥善保管 各類投資交易資料，包括調(diào)研報告，書面投資指令、執(zhí)行結(jié)果等，稽核部門應定期對其進行檢查。 （八） 公司嚴 禁一個人同時掌握投資交易系統(tǒng)的維護口令和操作口令；嚴xxxx 基金管理有限責任公司籌建申請材料之九（ 8） 投資管理制度 9813 禁由一人完成應由至少兩個人分別完成的工作，實現(xiàn)崗位之間的相互監(jiān)督。 （七） 建立基金投資業(yè)務保密制度。 （六） 建立雙重復核制度。 （五） 建立對大額交易的控制制度。 （四） 建立交易員交易上限控制制度。 （三） 建立技術(shù)限制制度。 （二） 風險控制委員會根據(jù)投資組合風險度量報告對投資組合的風險進行評價和控制。 第四十八條 督察員對公司在投資業(yè)務中存在的不規(guī)范交易活動，應知而未知或知而不報的行為負責。 第五節(jié) 投資風 險管理 第四十六條 對合規(guī)性風險的控制包括：審計與合規(guī)委員會、督察員、監(jiān)察稽核部構(gòu)成合規(guī)性監(jiān)督系統(tǒng)，對基金投資的合規(guī)性進行動態(tài)、靜態(tài)的監(jiān)督、評估。 第四十四條 運營清算部通過交易數(shù)據(jù)的核對，對當日交易操作進行復核，如發(fā)現(xiàn)有違反《證券投資基金管理暫行辦法》、《基金契約》、公司相關(guān)管理制度的交易操作，須立刻向投資決策委員會主任委員、執(zhí)行委員和監(jiān)察稽核部匯報，并同時通報基金交易部。 第四十二條 基金交易部應按月總結(jié)基金交易管理工作，將本月度基金交易管理基本情況，通報主任委員、執(zhí)行委員、基金經(jīng)理及督察員， 并報監(jiān)察稽核部備案。 第四十條 如基金經(jīng)理指令不明確、不規(guī)范，基金交易部不得執(zhí)行該指令，并即時知會基金經(jīng)理，以便基金經(jīng)理及時修正。 第三十八條 在執(zhí)行過程中，交易人員應在指令范圍內(nèi)努力控制成本，爭取最好的交易價格。（如：未知的股票停牌、設備突然出現(xiàn)故障、不可抗因素產(chǎn)生的阻礙等）； 基金經(jīng)理指令不明確、不規(guī)范，交易員不得執(zhí)行該指令。 第三十六條 基金交易部應根據(jù)市場情況隨時向基金經(jīng)理通報交易指令的執(zhí)行情況及對該項交易的判斷和建議， 以便基金經(jīng)理及時調(diào)整交易策略。所有交易指令必須由基金交易部下達。 第四節(jié) 投資執(zhí)行 第三十三條 基金交易部在基金投資管理過程中實行集中交易管理制度，主要職責是根據(jù)基金經(jīng)理的交易指令，進行基金資產(chǎn)的日常交易活動，對交易情況及時反饋，并對基金投資行為進行監(jiān)督。特殊情況下，基金經(jīng)理不能履行其職責時由執(zhí)行委員授權(quán)其管理基金。 （五） 基金經(jīng)理的下列事宜，由執(zhí)行委員負責協(xié)調(diào)，并將協(xié)調(diào)結(jié)果書面報督察員和監(jiān)察稽核部備案 ： 基金經(jīng)理執(zhí)行經(jīng)投資決策委員會批準后的投資，與公司管理的其他基金的投資行為有重大沖突； 基金經(jīng)理與基金交易部之間的日常協(xié)調(diào)； 基金經(jīng)理認為有必要協(xié)調(diào)的其他投資問題； 經(jīng)執(zhí)行委員協(xié)調(diào)不能達成協(xié)議，由執(zhí)行委員提請召開投資決策委員會會議最終討論決定。并且當天必須將操作情況及其結(jié)果向投資決策委員會匯報，并說明理由； （六） 以上投資行為必須遵守相關(guān)法律、 法規(guī)和基金契約的規(guī)定。 xxxx 基金管理有限責任公司籌建申請材料之九（ 8） 投資管理制度 988 第三十條 基金經(jīng)理必須執(zhí)行投資決策委員會決定的資產(chǎn)配置計劃，在資產(chǎn)配置計劃范圍內(nèi)，基金經(jīng)理有一定的自主投資權(quán)限，在權(quán)限金額內(nèi)的投資可自主決策，超過權(quán)限金額的投資需按權(quán)限上報，經(jīng)批準后方可實施。 （四） 按月、季、年總結(jié)基金投資組合管理工作，并向投資決策委員會匯報。投資組合方案一般包括下列各項： 投資品種； 選擇依據(jù)； 投資策略； 資金使用計劃，包括投資金額、持股量等。 第二十九條 基金經(jīng)理在基金投資管理過程中的主要職責包括： （一） 依據(jù)宏觀政治經(jīng)濟分析、行業(yè)分析和市場分析，向投資決策委員會提交基金的資產(chǎn)配置
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