20xx_年10月證券交易模擬考題二(參考版)
2024-08-28 11:38本頁面
【正文】 （ ） A、正確 B、錯誤 160、凈額清算方式的 主要優(yōu)點是可以簡化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用。（ ） A、正確 B、錯誤 15清算階段時，同一清算期內發(fā)生的不同種類證券的買賣價款不能合并計算。（ ） A、正確 B、錯誤 15貨銀對付原則是清算證券交易的唯一重要的原則。（ ） A、正確 B、錯誤 15資金清算額分為首次資金清算額和到期資金清算額。（ ） A、正確 B、錯誤 15國債買斷式回購初始結算實行中國結算上海分公司與結算參與人之間的 “ 銀貨對付 ” 制度。（ ） A、正確 B、錯誤 150、債券質押式回購交易債券在協(xié)議期內可以由債券購買方自由支配。（ ） A、正確 B、錯誤 14履約金比率由中國結算公司按照買斷式回購品種設定并公布。（ ） A、正確 B、錯誤 14規(guī)范類證券公司可以獲得融資融券業(yè)務資格。（ ） A、正確 B、錯誤 14證券公司根據與客戶的約定采取強制平倉措施的，應按照交易所規(guī)定的格式申報強制平倉指令。（ ） A、正確 B、錯誤 14客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級賬戶。（ ） A、正確 B、錯誤 1集合資產管理業(yè)務的特點是集合性、客戶資產必須進行托管、投資范圍有限定性和非限定性之分和通過專門賬戶投資運作。（ ） A、正確 B、錯誤 13一個集合資產管理計 劃的投資主辦人員可以管理其他集合資產管理計劃。（ ） A、正確 B、錯誤 13證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣。（ ） A、正確 B、錯誤 13自營業(yè)務的清算應當由公司專門負責結算托管的部門指定專人完成。（ ） A、正確 B、錯誤 13證券自營原始憑證及相關文件至少妥善保存20 年。（ ） A、正確 B、錯誤 1基金合同生效后進入封閉期，封閉期內基金不受理贖回。（ ） A、正確 B、錯誤 12證券經紀商可以在批準 的營業(yè)場所之外接收客戶的委托。（ ） A、正確 B、錯誤 12咨詢服務主要是為客戶提供各類投資信息的服務，協(xié)調處理與客戶在委托交易中發(fā)生的各種問題，對除權、配股、股票停牌等特殊情況及時張貼告示告知客戶。（ ） A、正確 B、錯誤 12每個合格境外機構投資者能委托 3 個托管人，并可以更換托管人。（ ） A、正確 B、錯誤 9 12詢價交易中，交易商可以匿名或實名方式申報。（ ） A、正確 B、錯誤 1中小企業(yè)板上市公司因最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負值，其股票交易被實行退市風險警示后，若公司首個年度報告審計結果顯示股東權益仍然為負，深圳證券交易所暫停其股票上市。（ ） A、正確 B、錯誤 11協(xié)議平臺上進行的權益類證券大宗交易和雙邊交易債券的大宗交易，暫不納入交易所即時行情和指數(shù)的計算。（ ） A、正確 B、錯誤 11意向申報中是否明確交易價格和交易數(shù)量，由證券交易所決定。（ ） A、正確 B、錯誤 11專項資產管理計劃協(xié)議交易信息，不納入交易所即時地情發(fā)布。（ ） A、正確 B、錯誤 11在我國，買入股票和賣出股票都可以進行零數(shù)委托。（ ） A、正確 B、錯誤 1目前，上海證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。（ ） A、正確 B、錯誤 10證券托管是指證券公司將投資者交給其持有的證券及其自身持有的證券統(tǒng)一送交給中央證券存管機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。（ ） A、正確 B、錯誤 10根據發(fā)行主體的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。（ ） A、正確 B、錯誤 10《證券法》規(guī)定，設立證券公司經營經紀業(yè)務的，必須具備的條件之一為：注冊資本最低限額為人民幣 5 千萬元。（ ） A、正確 8 B、錯誤 10證券交易的對象就是證券買賣的標的物。 A、單邊凈額清算 B、雙邊凈額清算 C、多邊凈額清算 D、同步凈額清算 100、清算、交收的原則是（ ）。 A、 A 賬戶 B、 B 賬戶 C、 C 賬戶 D、 D 賬戶 9全國銀行間市場買斷式回購期間，交易雙方不得（ ）。 A、警告 B、 3 萬元人民幣以下的罰款 C、暫停其債券交易業(yè)務資格 D、取消其債券交易業(yè)務資格 9全國銀行間市場質押式回購成交合同可采用書面形式包括（ ）。 A、融券專用證券賬戶 B、信用交易資金交收賬戶 C、客戶信用交易擔保資金賬戶 D、客戶信用證券賬戶 9在債券質押式回購交易中，融資方式是（ ）。 A、財務部門 B、風險監(jiān)控部門 C、計算機管理中心 D、業(yè)務稽核部門 9融資融券業(yè)務客戶的選擇標準包括（ ）。 A、現(xiàn)金 B、股票 C、到期日在 1 年以內的政府債券 D、權證 90、證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務的特點有（ ）。 A、保持獨立、客觀 B、建立嚴密的研究工作業(yè)務流程，運用科學、有效的研究方法 C、建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護備選庫 D、建立研究與投資決定之間的交流制度，保持交流渠道暢通 8證券公司開展定向資產管理應遵循的基本原則有（ ）。 A、選擇交易品種、價格的自主性 B、選擇交易 地點的自主性 C、選擇交易方式的自主性 D、交易行為的自主性 8自營業(yè)務的風險主要有哪幾種（ ）。 A、證券公司 B、商業(yè)銀行 C、中國證券登記結算有限責任公司境外 B 股結算會員 D、證券交易所 8證券公司年報和年檢報告的報送單位有（ ）。 A、自然人證券賬戶 B、一般機構證券賬戶 C、證券公司自營證券賬戶 D、境內投資者證券賬戶 8下列關于開放式基金的申購、贖回的說法中，正確的是（ ）。 A、風險警示
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