【正文】 . 環(huán)境管理體系內審 匯蘭德顧問 117 案例練習一 分組練習 你作為審核組長 ,審查石創(chuàng)公司的環(huán)境 管理手冊 ,試說明手冊的符合性 .指出不符合 之處 .并給出審核結論 . 匯蘭德顧問 118 案例練習二 根據(jù)★★★公司的申請資料 ,編制審核計劃 ? 一 ,三兩組編制以標準要素為審核路線的審核 計劃 ? 二 ,四兩組編制以部門為審核路線的審核計劃 匯蘭德顧問 119 案例練習三 根據(jù)提供的資料 ,分組編制檢查表 ? 第一組針對化學品庫編制檢查表 ? 第二組根據(jù)培訓管理程序編制檢查表 ? 第三組針對目標和指標要素編制檢查表 ? 第四組根據(jù)內審程序編制檢查表 。 、不符合報告 。 、末次會議簽到表 。 . 環(huán)境管理體系內審 匯蘭德顧問 116 審核記錄 : 審核記錄包括內容 : 。 (包括文件及現(xiàn)場運行情況 )。 ,受審核部門名稱 。 3)該糾正措施是否引起相關文件的修改 ,如果有 ,是 否符合文件控制程序 。 匯蘭德顧問 112 環(huán)境管理體系內審 糾正措施 : :對審核中提出的不符合項 ,責任部 門應收集資料、分析現(xiàn)狀、調查原因 ,進而針對性地 制定相應的糾正措施 . :即短期計劃及長期計劃 .短期計劃 的糾正往往是針對直接原因 ,立即采取措施 .長期計 劃則往往針對潛在原因采取的預防措施 ,防止發(fā)生可 能出現(xiàn)的不符合 . 匯蘭德顧問 113 環(huán)境管理體系內審 糾正措施 : : 1) 受審核部門應按期完成糾正措施的實施 2) 內審員應按規(guī)定對受審核部門完成糾正措施的情 況進行跟蹤驗證 3) 書面驗證 , 當受審核部門提交的糾正措施完成效 果的證實材料足以證明該糾正措施的有效性時 , 內審員應對此進行書面驗證 , 作出評價結論 匯蘭德顧問 114 環(huán)境管理體系內審 糾正措施 : : 1) 該糾正措施是否針對了不符合項的原因 。 4)測 :抽查驗證環(huán)境指標 匯蘭德顧問 91 環(huán)境管理體系內審 EMS審核實施 (收集證據(jù) ): EMS必須覆蓋的范圍 ,可適當考慮 ,可適度調整計劃 ,應及時通報管理 者代表或最高管理者 . 匯蘭德顧問 92 環(huán)境管理體系內審 EMS審核實施 (收集證據(jù) ): ,確保重大環(huán)境活動不遺漏 、立即性的環(huán)境風險的有關 事項 ,并能適應 ,并注重對 EMS運行的持續(xù)改進 能力污染預防及其控制能力、環(huán)境績效等信息、 證據(jù)的收集 ,并正確調整在 “ 沒有發(fā)現(xiàn)問題 ” 的情況下 的心理狀態(tài) 匯蘭德顧問 93 環(huán)境管理體系內審 EMS審核實施 (收集證據(jù) ): 各種態(tài)度可表現(xiàn)為 : ,需求幫助 ,爭取內審員的支持 匯蘭德顧問 94 環(huán)境管理體系內審 EMS審核實施 (收集證據(jù) ): 、客觀、公正性的控制 ,合理選取樣本 匯蘭德顧問 95 環(huán)境管理體系內審 EMS審核實施 (收集證據(jù) ): ,應多方取證 匯蘭德顧問 96 環(huán)境管理體系內審 EMS審核實施 (收集證據(jù) ): ,應由管理者代表協(xié)調 匯蘭德顧問 97 環(huán)境管理體系內審 EMS審核實施 (審核發(fā)現(xiàn) ): 根據(jù) ISO9000:2020標準 , 對不符合的定義為 : 沒有滿足要求 . 在環(huán)境管理體系內部審核中 , 其 “ 要求 ” 是指審核準則 . 匯蘭德顧問 98 環(huán)境管理體系內審 EMS審核實施 (審核發(fā)現(xiàn) ): 一般地 , 下列情形將會出現(xiàn)不符合 : 1) 環(huán)境管理體系文件不符合 ISO14001標準和 /或環(huán)境法律法規(guī)、相關文件要求 2) 環(huán)境管理體系運行不符合環(huán)境管理體系文件規(guī)定 3) 環(huán)境活動結果不符合預定的環(huán)境方針、目標和指標要求或預期的環(huán)境績效 匯蘭德顧問 99 環(huán)境管理體系內審 EMS審核實施 (審核發(fā)現(xiàn) ): 通常 , 可以把不符合項分為 “ 嚴重 ” 和“ 次要 ” 不符合項兩種 : 匯蘭德顧問 100 環(huán)境管理體系內審 EMS審核實施 (審核發(fā)現(xiàn) ): 嚴重不符合 : ,如 :體系中部分要素沒有控 制、體系中必須有的要素被遺漏或忽視或體系要素 中的主要活動不受控或不能證實 . ,如 :重大環(huán)境事故、 人員傷亡等 匯蘭德顧問 101 環(huán)境管理體系內審 EMS審核實施 (審核發(fā)現(xiàn) ): 次要不符合 : 環(huán)境管理體系的運行基本是正常的 ,各要素及活動健全 ,但在執(zhí)行過程中存在失誤 。操作規(guī)程 。環(huán)境績效 。 ,還應去看 . 匯蘭德顧問 90 環(huán)境管理體系內審 EMS審核實施 (收集證據(jù) ): : 1)聽 :注意傾聽回答的要點 ,防止走神、或選擇性聽、 或過早下結論等 。 。 . 匯蘭德顧問 86 環(huán)境管理體系內審 EMS審核實施 (收集證據(jù) ): : 查閱文件與記錄是現(xiàn)場審核中必須采用的方法 .查 閱記錄如下 : 環(huán)境因素識別與評價記錄 ,法律法規(guī)的獲取與識別 記錄 ,培訓記錄 ,信息交流記錄 ,文件控制記錄 ,各運 行控制程序所要求的各種記錄 ,日常檢測、監(jiān)控記 錄 ,不符合、糾正措施記錄 ,內審記錄 ,管理評審記錄 等 . 匯蘭德顧問 87 環(huán)境管理體系內審 EMS審核實施 (收集證據(jù) ): : 審核技巧 : — 文件 — 計劃等的一致性 。 ,并善于傾聽 。 ,并將問題搞清后再進入下 一項目 。 被動性 ,有時會浪費時間 匯蘭德顧問 83 環(huán)境管理體系內審 EMS審核實施 (收集證據(jù) ): : (開放式和封閉式的結合 ): 用以獲取更多的專門信息或確認已獲得的信息 。 有主動權 ,但信息量小 匯蘭德顧問 82 環(huán)境管理體系內審 EMS審核實施 (收集證據(jù) ): : 答案需要解釋或表達 。 2 查環(huán)境因素或重大環(huán)境因素清單 ,現(xiàn)場確認環(huán)境重大環(huán)境因素有無遺漏 . 3 詢問污水處理站管理人員是否清楚有關的法律法規(guī)與排放標準 ,查看是否有相應的法律法規(guī)？ 4 查看該站的目標指標文件 ,目標指標是否實施 ,效果如何？ 5 詢問站長制定環(huán)境管理方案 ,查閱方案的執(zhí)行效果？ 6 抽查部分人員的培訓記錄 ,了解人員能力及培訓情況 .詢問部分人員是否了解本崗位的環(huán)境重要性 ,了解應急培訓 . 匯蘭德顧問 73 環(huán)境管理體系內審 序號 要素 審核項目 /方式 記錄 6 現(xiàn)場觀察 ,查看運行記錄 ,詢問操作程序 ,確認運行是否按文件規(guī)定操作 ,與重大環(huán)境因素有關的運行是否通報承包方等 . 7 查有無文件規(guī)定 ,詢問操作人員設備發(fā)生故障時如何處理？有無應急方案？是否經(jīng)過應急訓練？ 8 詢問要對那些環(huán)境因素進行檢測 ,環(huán)境因素如何檢測？查看文件有無規(guī)定？查看近幾個月的檢測記錄 ,了解是否有超標排放的情況？抽查檢測儀器是否經(jīng)過校驗 ,查看校驗記錄 . 9 查看半年該站的糾正措施報告單 ,了解糾正措施的實際情況 ,查閱內審報告 ,內審提出的問題是否采取糾正措施 ,效果如何？針對超標排放的情況的處置或措施是否有效？ 10 在抽查記錄中 ,查看記錄填寫是否完整正確？字跡是否清楚？記錄保管是否完好？ 匯蘭德顧問 74 環(huán)境管理體系內審 EMS審核實施 (首次會議 ):