【正文】 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系 要求 檢查內容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現場 檢查 采購 采購 ◆組織如何選擇和評價供方？ ◆是否明確了對供方控制的方式和程序？ ◆評價的結果和跟蹤措施是否予以記錄？ ◆是否有選擇、評價、重新評價供應商的準則和文件？ ◆是否組織有關部門對應商進行評價？ ◆是否有選擇和評價供應商的記錄。 ◆是否對設計更改進行了 適當的驗證和確認？更改實施前是否進行了批準？ ◆更改評審的結果及跟蹤措施是否予以記錄？ ◆設計圖紙的更改如何下達和執(zhí)行？ √ √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 √ √ √ √ √ √ √ √ √ ◆與顧客進行溝通的方式是什么？ ◆是否有部門向顧客提供產品信息，處理顧客的詢問、訂單？ ◆是否對顧客的投訴進行處理？ ◆組織是如何在產品提供的前、中、后與顧客進行溝通的？ ◆是否對溝通的方式作出了規(guī)定，是否建立專門的組織機構，人員、資源配備是否合適。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 6） 驗證、確認、監(jiān)控、檢查和試驗的方法與要求等。 4） 所需提供的資源。 2） 所需的過程及其控制方法。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人 簽名確認）。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 10）相關方的投訴、建議及其要求 11）法規(guī)和其他要求符合性善如何？ 12）資源是否配置得當，能否滿足實現方針和目標的要求？ 13）組織結構、管理職能是否合適和協調？活動及其相應文件是否需要修正？ 14）自前次管理評審以來所進行的內容審核和外部審核的結果及其有效性 15）管理體系適應環(huán)境變化的應變能力。 8）糾正和預防措施實施情況。風險的現有水平和現行控制措施是否有效？ 3）現有環(huán)境因素識別和評價是否適宜？現行環(huán)境控制措施是否有效？ 4）過程控制情況如何 (包括過程是否受控 ?某些過程是否需要改善或優(yōu)化 )? 5）產品質量狀況如何 (有無得大質量問題 )? 6）環(huán)境、職業(yè)健康安全績效趨勢。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 ⑩改進的建議。 ⑧危險源辨識、風險評價和風險控制善的總結報告；環(huán)境因素識別與評價的總結報告。 ⑥監(jiān)視和測量情況報告；過程的業(yè)績及產品符合性報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。 ④不符合、糾正和預防措施實施情況。 ②方針、 目標和指標、管理方案實施情況。 注 2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據，并要求受審核部門當事人簽名確認）。危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃。 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現場 檢查 協商和 溝通 內部溝 通 信息交流 協商和溝通 ◆內部協商的內容 ◆員工是否參與過程的識別與確定 。 √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現場 檢查 職責 和權限 職責和 權限 組織 結構和職 責 結構和職責 ◆有關職責、權限 如何傳達到位的 ◆各部門、各類人員的職責、權限及相互關系是如何傳達的 ? ◆各有關人員是否明確各自的職責、權限及相互關系 ? ◆各類人員是否明確完成職責任務與實現管理方針之間的關系 ? √ √ √ 管理者代表 管理者 代表 組織結構 和職責 結構和職責 ◆管理者代表的職責權限 ◆管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責 ? ◆是否向最高管理者報告管理體系的運行情況 ? √ √ √ √ 協商和 溝通 內部 溝 通 信息交流 協商和溝通 ◆是否制定了協商和交流的程序 ? ◆組織是否有協商和交流的程序 ?程序中是否對協商和交流的方式內容作了規(guī)定 ?程序制定過程中是否聽取了員工意見 ? ◆程序中是否規(guī)定了與相關方的溝通和協商 ? ◆ 外部人員獲得管理方針的途徑和方法是否可行 ?是否方便 ? √ √ √ √ √ ◆內部協商的內容 ◆員工是否參與質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定、修訂、評審。 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現場 檢查 管理體系策劃 質量管 理體系 策劃 ◆管理體系策劃是否受控 ?更改期間管理體系的完整性是否得到了保持 ? ◆文件的更改是否受控 ? √ √ 職責 和權限 職責和 權限 組織 結構和職 責 結構和職責 ◆是否明確規(guī)定了組織的組織結構、職責、權限 ◆是否有清晰的組織結構圖 ? ◆相關職能部門或崗位 (尤其是從事管理、執(zhí)行和驗證工作的人員 )的職責是否得到規(guī)定并形成文件 ? ◆受審核部門的職責是什么 ? √ √ √ √ √ ◆最高管理者的職責、權限 ◆最高管理者是否明確其各項職責 ? ◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當地明確了管理者代表的職責和權限 ? √ √ √ ◆管理者的作用 ◆管理者是否為實施、控制和改進管理體系提供必要的資源 ,包括人力資源、專項技能、技術和財務資源 ?提供資源的途徑是否明確 ? ◆承擔管理職責的人員 ,如何表明其對持續(xù)改進的承諾 ? ◆是否指定了職業(yè)健康安全員工代表 ,其職責和權限是否明確 ? ◆管理者如何參與和支持質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動 ? √ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件 、適用法律法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現場 檢查 管理方案 環(huán)境管理 方案 職業(yè)健康安 全管理方案 ◆如何監(jiān)督方案的實施 ◆由誰負責方案實施的監(jiān)督 ? ◆如何驗證方案實施的效果 ? √ √ √ √ ◆方案能否保證目標和指標的實現 ◆是否存在一個評審方案 的過程 ? ◆是否所有的目標和指標都有相應的方案 ? ◆有關人員是否參與方案的制定 ? √ √ √ √ ◆是否及時修訂方案 ◆什么情況下修訂方案 ? ◆是否進行過修訂 ? √ √ 管理體系策劃 質量管 理體系 策劃 ◆策劃是否滿足管理目標及管理體系總要求 ?管理體系策劃的輸出是否形成文件 ? ◆如何保證策劃能滿足管理目標及管理體系總要求 ? ◆現有管理體系策劃后形成了多少文件情況 ?有多少份程序文件 ?是否滿足要求 ? ◆管理目標是否實現 (以此確認管理體系策劃的有效性 )? √ √ √ ◆是否提供了實施管理目標的資源 ? ◆實施管理目標的資源是否充足 ,有多少質檢員 ?有多少計量員 ?多少內審員 ?是否發(fā)給內審員聘書 ?環(huán)境、職業(yè)健康安全有關的人員是否進了培訓 ? √ √ ◆管理體系策劃是否體現了持續(xù)改進 ? ◆現在文件是否體現了管理體系的持續(xù)改進 ? √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 續(xù)表 受審核部門： 編制人 /日期： 批準人 /日期： 審核準則： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001，體系文件、適用法律 法規(guī) 審核日期： 審核員： 一體化管理體系要求 檢查內容 是否 適用 參考 文件 檢查方法 檢 查 結果記錄 一體化 條款 ISO9001 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001條款 提問 文件 查閱 現場 檢查 管理目標和指標 質量 目標 目標和 指標 目標 ◆目標和指標的實現情況 ◆是否制定 了實施目標的指標的方案？ ◆企業(yè)資源是否能保證目標和指標的實現？ ◆是否明確了招待部門和負責人？ ◆是否已向有關人員傳達？ ◆有關 人員是否清楚？ √ √ √ √ √ √ ◆有無目標和指標實現的證據 ◆檢查績效測量結果，確認目標和指標是否得到實現？ √ √ ◆目標和指標是否定期評審、修訂 ◆目標和指標是否定期評審、修訂？ ◆依據什么評審、修訂？ ◆目標和指標的評審、修訂是否體現持續(xù)改進？ √ √