保險(xiǎn)公司董事監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定47頁ppt-保險(xiǎn)制度(參考版)
2024-08-19 16:21本頁面
【正文】 ?第五十三條 本規(guī)定自 2020年 4月 1日起施行；中國保監(jiān)會 2020年 7月 12日發(fā)布的 《 保險(xiǎn)公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定 》 （保監(jiān)會令〔 2020〕 4號）同時(shí)廢止。 ?第五十一條 本規(guī)定所稱日，是指工作日，不包括法定節(jié)假日。 47 ?第五十條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)依照本規(guī)定報(bào)送的任職資格審查材料和其它文件資料，應(yīng)當(dāng)用中文書寫。 ?第四十八條 外資獨(dú)資保險(xiǎn)公司、中外合資保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理適用本規(guī)定，法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。 44 ?第四十六條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或者其從業(yè)人員 違反本規(guī)定，由中國保監(jiān)會依照 法律、行政法規(guī) 進(jìn)行處罰； 法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的 ，由中國保監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，對有違法所得的處以違法 所得 1倍以上 3倍以下罰款，但最高不超過 3萬元 ， 對沒有違法所得的處以 1萬元以下罰款；涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)構(gòu)追究刑事責(zé)任。 ?第四十四條 以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，由中國保監(jiān)會撤銷該董事、監(jiān)事或者高級管理人員的任職資格，并在 3年內(nèi)不再受理其任職資格的申請。 39 ?第四十二條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在整頓、接管、撤銷清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，中國保監(jiān)會可以對該機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事或者高級管理人員采取以下措施： （一）通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境； （二）申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利 。 37 ?第四十條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事或者高級管理人員涉嫌重大違法犯罪，被行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者司法機(jī)關(guān)立案偵查的，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)暫停相關(guān)人員的職務(wù)。 36 ?第三十九條 中國保監(jiān)會建立和完善保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員管理信息系統(tǒng)。 34 ?第三十七條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，中國保監(jiān)會可以對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事或者高級管理人員出示重大風(fēng)險(xiǎn)提示函，進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其就相關(guān)事項(xiàng)作出說明，并可以視情形責(zé)令限期整改： （一）在業(yè)務(wù)經(jīng)營、資金運(yùn)用、公司治理結(jié)構(gòu)或者內(nèi)控制度等方面出現(xiàn)重大隱患的； （二）董事、監(jiān)事或者高級管理人員違背 《 公司法 》規(guī)定的忠實(shí)和勤勉義務(wù)，嚴(yán)重危害保險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)經(jīng)營的； （三）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形。 ?第三十五條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國保監(jiān)會的規(guī)定對董事長和高級管理人員實(shí)施審計(jì)。 32 ?第三十三條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自下列決定作出之日起10日內(nèi)，向中國保監(jiān)會報(bào)告： （一）董事、監(jiān)事或者高級管理人員的任職、免職或者批準(zhǔn)其辭職的決定； （二）對高級管理人員作出的撤職或者開除的處分決定； （三）根據(jù)撤銷任職資格的行政處罰，解除董事、監(jiān)事或者高級管理人員職務(wù)的決定； （四）根據(jù)禁止進(jìn)入保險(xiǎn)業(yè)的行政處罰，解除董事、監(jiān)事或者高級管理人員職務(wù)、終止勞動關(guān)系的決定； （五）指定或者撤銷臨時(shí)負(fù)責(zé)人的決定； （六）根據(jù)本規(guī)定第四十條、第四十一條規(guī)定 ,暫停職務(wù)的決定。 31 ?第三十二條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一，可以指定臨時(shí)負(fù)責(zé)人，但臨時(shí)負(fù)責(zé)時(shí)間不得超過 3個(gè)月： （一）原負(fù)責(zé)人辭職或者被撤職； （二）原負(fù)責(zé)人因疾病、意外事故等原因無法正常履行工作職責(zé)； （三）中國保監(jiān)會認(rèn)可的其他特殊情況。 28 ?第三十條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事或者高級管理人員有下列情形之一的，其任職資格自動失效 ： （一）獲得核準(zhǔn)任職資格后 ,保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)超過 2個(gè)月未任命； （二）從該保險(xiǎn)公司離職； （三）受到中國保監(jiān)會禁止進(jìn)入保險(xiǎn)業(yè)的行政處罰； （四）出現(xiàn) 《 公司法 》 第一百四十七條第一款或者 《 保險(xiǎn)法 》第八十二條規(guī)定的情形。 27 ?第二十九條 已核準(zhǔn)任職資格的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級管理人員 ,在同一保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)調(diào)任、兼任同級或者下級高級
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