保險(xiǎn)公司各管理人員任職資格管理規(guī)定(參考版)
2025-04-17 13:41本頁面
【正文】 12 / 12?！ 〉谖迨l 本規(guī)定由中國(guó)保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附經(jīng)中國(guó)公證機(jī)構(gòu)公證的中文譯本。 第四十九條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)對(duì)保險(xiǎn)公司的獨(dú)立董事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、總精算師、合規(guī)負(fù)責(zé)人以及審計(jì)責(zé)任人的任職資格管理另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。第六章 附則 第四十七條 保險(xiǎn)集團(tuán)公司、保險(xiǎn)控股公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理適用本規(guī)定，法律、行政法規(guī)和中國(guó)保監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。 第四十五條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)違反《保險(xiǎn)法》規(guī)定，中國(guó)保監(jiān)會(huì)依照《保險(xiǎn)法》除對(duì)該機(jī)構(gòu)給予處罰外，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者從業(yè)資格。第五章 法律責(zé)任 第四十三條 隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人，中國(guó)保監(jiān)會(huì)不予受理或者不予核準(zhǔn)任職資格申請(qǐng)，并在1年內(nèi)不再受理對(duì)該擬任董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員的任職資格申請(qǐng)?！ 〉谒氖粭l 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)保監(jiān)會(huì)可以在調(diào)查期間責(zé)令其暫停與被調(diào)查事件相關(guān)的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員的職務(wù)： ?。ㄒ唬﹥敻赌芰?yán)重不足； ?。ǘ┥嫦訃?yán)重?fù)p害被保險(xiǎn)人的合法權(quán)益； （三）未按照規(guī)定提取或者結(jié)轉(zhuǎn)各項(xiàng)責(zé)任準(zhǔn)備金； ?。ㄋ模┪窗凑找?guī)定辦理再保險(xiǎn)； ?。ㄎ澹┪窗凑找?guī)定運(yùn)用保險(xiǎn)資金?！ ”ｋU(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員管理信息系統(tǒng)記錄下列內(nèi)容： ?。ㄒ唬┤温氋Y格申請(qǐng)材料的基本內(nèi)容； ?。ǘ┞殑?wù)變更情況； ?。ㄈ┡c該人員相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)提示函和監(jiān)管談話記錄； （四）離任審計(jì)報(bào)告； （五）刑罰和行政處罰； ?。┲袊?guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容?！ 〉谌藯l 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)頻繁變更高級(jí)管理人員，對(duì)經(jīng)營(yíng)造成不利影響的，中國(guó)保監(jiān)會(huì)可以采取下列監(jiān)管措施： ?。ㄒ唬┮笃渖霞?jí)機(jī)構(gòu)作出書面說明； ?。ǘ┏鍪局卮箫L(fēng)險(xiǎn)提示函； ?。ㄈ?duì)有關(guān)人員進(jìn)行監(jiān)管談話； ?。ㄋ模┮婪ú扇〉钠渌胧??！ 〉谌鶙l 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員在任職期間犯罪或者受到其他機(jī)關(guān)重大行政處罰的，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自知道或者應(yīng)當(dāng)知道判決或者行政處罰決定之日起10日內(nèi)，向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)告?！ 〉谌臈l 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)保監(jiān)會(huì)的規(guī)定參加培訓(xùn)?！ ∨R時(shí)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有與履行職責(zé)相當(dāng)?shù)哪芰Γ⒉坏糜斜疽?guī)定禁止擔(dān)任高級(jí)管理人員的情形。第四章 監(jiān)督管理 第三十一條 除本規(guī)定第二十九條第一款規(guī)定的情形外，未經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)任職資格,保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)不得以任何形式任命董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員?！ ”ｋU(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事調(diào)任或者兼任高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)重新報(bào)經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)任職資格。 決定核準(zhǔn)任職資格的，應(yīng)當(dāng)頒發(fā)核準(zhǔn)文件；決定不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)作出書面決定并說明理由?！ 〉诙藯l 中國(guó)保監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理任職資格核準(zhǔn)申請(qǐng)之日起20日內(nèi)，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定?！ 〉诙邨l 中國(guó)保監(jiān)會(huì)可以對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)擬任董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員進(jìn)行任職考察談話，包括下列內(nèi)容： ?。ㄒ唬┝私鈹M任人員的基本情況； （二）對(duì)擬任人員需要重點(diǎn)關(guān)注的問題進(jìn)行提示； ?。ㄈ┲袊?guó)保監(jiān)會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考察的其他內(nèi)容。
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