【正文】 第六條 竣工文件存檔建設單位檔案人員負責將移交后的所有生產(chǎn)準備、試運行資料、工程竣工文件、設備資料、竣工圖紙按《檔案工作管理標準》和DL/T2412012規(guī)范要求分類、整體整理、入庫保管。（3） 建設單位中，主體工程由分管副總經(jīng)理簽字，并加蓋公章，主體工程以外的工程由分管副總工程師或以上人員簽字，并加蓋公章。3. 移交簽證（1） 施工單位編制欄由工程技術負責人簽字，審查由工程部（施工處）技術負責人簽字，批準由施工單位技術總負責人簽字，并加蓋公章。《火電建設項目檔案移交簽證表》一式三份，交接各方各留存一份歸檔，以備查考。（4） 項目檔案應經(jīng)過施工、調試單位自檢，監(jiān)理單位審查，建設單位驗收確認并簽署意見后，才能辦理移交手續(xù)，填寫《火電建設項目檔案移交簽證表》（附表9），移交案卷目錄附表10。內容應包括竣工檔案整理原則、執(zhí)行標準，檔案整理過程需要說明的問題，審查整改情況和遺留問題。2. 竣工文件移簽證（1） 勘察、設計、施工、監(jiān)理、調試等各參建單位移交簽證時均提供的文件應包含工程總結、竣工檔案、達標、創(chuàng)優(yōu)過程控制和成果文件。按標段、專業(yè)、時間順序，與竣工文件一起向檔案室移交。（2） 竣工圖設計工期為每臺機組移交試生產(chǎn)后45天內，向業(yè)主提供12套竣工圖，電子版2套?？⒐の募ㄟ^審查合格后，由建設單位檔案室統(tǒng)一核定檔號，竣工檔案編制單位進行編目、編頁、掃描、制作檔案卷目、卷內文件目錄等信息，交建設單位檔案室辦理交接手續(xù)。建設單位應在一周內按照檔案管理的要求進行技術審查和檔案審查，并提出整改意見附件5：竣工文件審查記錄（建設單位審查記錄）。審核完成后在案卷質量審查表內簽字，見附表24。監(jiān)理單位應在一周內對施工單位送來的原件按照本程序進行審查，對不符合要求的提出整改意見，施工單位按照監(jiān)理意見積極整改后，三日內交監(jiān)理單位復審。（七） 監(jiān)理單位應督促和協(xié)助竣工圖編制單位落實竣工圖審查意見，檢查竣工圖編制情況，發(fā)現(xiàn)不準確的要及時修改和補充，并在竣工圖卷冊目錄上加蓋竣工圖審查章。設計圖會檢紀要形成于工程開工之前，容易忽略；而工程設計提問單不是由設計單位提出的，更容易被遺忘，所以要重點關注。（四） 對于隱蔽工程竣工圖的審核，應結合現(xiàn)場的隱蔽工程記錄及簽證等文件進行審核，保證竣工圖能真實反映項目竣工驗收時的實際情況，做到圖實相符。（二） 以變更文件為依據(jù)審核竣工圖，即分專業(yè)逐一對照變更依據(jù)，檢查竣工圖變更修改是否存在漏改或修 改不到位現(xiàn)象。外文件材料若有中文譯文是否一并歸檔，無譯文的是否按歸檔要求譯出了標題。對紙質文件的書寫字跡、文件載體及制成材料是否利于永久保存。比如，原材料復試檢測報告加蓋CMA章是國家強制性規(guī)定，否則，不為技術質量監(jiān)督部門認可，為無效文件；（3） 檢查歸檔文件設計變更、各類整改文件的閉環(huán)情況；（4） 審核卷內文件的質量。檢查項目檔案的原件、簽章手續(xù)是否完備，文件閉環(huán)情況。檢查各類文件之間的互見、檢索功能是否完整、系統(tǒng)，是否方便檔案利用，是否存在重復組卷的現(xiàn)象。重點檢查卷內文件題名和案卷題名是否簡明、準確地揭示卷內文件的內容，是否符合有關的規(guī)范。重點檢查兩方面內容：一是檢查否能按文件形成規(guī)律和成套性特點分割案卷，每卷文件是否能表達其相對獨立概念，卷內文件內容是否完整；二是檢查卷內文件之間的有機聯(lián)系情況，卷內文件是否被隨意拆分，卷內文件的排列順序是否是按施工工序或檢驗程序，是否影響了案卷的質量和利用價值。檔案人員應根據(jù)分類體系，按照項目文件的形成階段、形成的責任單位以及文件性質，對項目文件的分類情況進行審查。1. 對移交的竣工檔案的齊全、完整、成套性審查；（1） 從項目前期、工程準備直至工程竣工，每個階段、每個專業(yè)、每個形成單位，以整個項目為整體，審查項目檔案的完整性；（2） 對照單位工程劃分表審查工程文件的完整性；（3） 對文件的質量、編制等情況進行審查。5. 審查第三方檢驗、試驗文件質量及數(shù)量的符合性；6. 審查設計變更的落實情況、竣工圖修改是否到位，審查竣工圖的準確性。（二） 技術審查是分別對竣工檔案的完整性、準確性、有效性進行審查，由各參建單位的專業(yè)技術人員負責：1. 審查工程管理程序、施工工序、施工文件形成的完整性，由熟悉施工程序及文件形成內容的工程技術人員檢查檔案卷內文件是否完整、齊全，相比不熟悉施工工序的檔案人員進行項目檔案的審查，能從根本上保證竣工檔案的完整和準確性；2. 審查現(xiàn)場施工實際情況與施工記錄內容的真實、可靠程度以及竣工圖的質量；3. 審查施工文件的用表、施工文件的簽署程序是否符合國家、行業(yè)現(xiàn)行規(guī)范、標準的要求。（四） 對整改后仍不合格或不進行整改的單位，不能進行竣工驗收。對于檢查不合格的單位，要提出整改意見；整改單位應在規(guī)定的時間內整改完畢并書面通知監(jiān)理單位復查（三） 建設單位將根據(jù)工程進展情況，不定期對施工單位形成的文件資料進行抽查，并公布抽查結果。驗收簽字手續(xù)不齊全，不得進行下道工序的施工。在工程竣工驗收逐一核對，否則不進行竣工驗收。1. 監(jiān)理整改通知單及整改計劃和報驗單；2. 設備缺陷通知單及消缺驗收單；3. 質量監(jiān)督檢查不符合項整改通知單及整改計劃和報驗單；4. 設計變更通知單及執(zhí)行回復（反饋）單；5. 監(jiān)理通知單及回復單；6. 其它需要閉環(huán)的文件。單位工程案卷內附索引目錄，見附表15《設備、材料出廠試驗報告及質量證明材料登記表》，與材料卷內文件相對應，并互見；（三） 測量儀器儀表清冊應與計量器具卷冊相對應（計量器具索引目錄見附表16《計量器具登記表》）。（一） 設計更改文件、材料代用匯總表與按專業(yè)組卷的卷冊相對應，單位工程案卷內附《***單位工程設計更改及材料代用通知單登記表》（附件14）。第八條 相互關聯(lián)文件應建立索引為方便追溯、調閱和查證，可以在不同案卷之間建立索引關系。（三） 原材料進場材料報驗單與原材料質量證明文件是物資質量追溯不可分割的一部分，應同時收集、同時整理，組成一卷（水泥、鋼筋原跟蹤記表見附表1附表18）。（二） 歸檔文件應為原件。第七條 物資文件的產(chǎn)生與收集（一） 主要包含：質量證明檢驗記錄、設備及管道附件試驗記錄、設備安裝使用說明書、各種材料的進場復試報告、預拉混凝土（砂漿）運輸單等。第六條 商品混凝土質量文件（一） 混凝土原材料質量證明文件在保證混凝土施工質量方面有著重要的作用，是國家規(guī)定工程質量強制性檢查的內容之一。（三） 施工單位形成的沉降觀測記錄隨施工記錄一起整理，歸入相應的單位工程。第五條 沉降觀測文件（一） 沉降觀測是關系到工程質量的重要文件，是強制性條文規(guī)定檢查項目，是創(chuàng)優(yōu)必查內容。（四） 各施工單位根據(jù)所承擔的施工范圍及設計變更執(zhí)行的實際情況，編制《設計更改執(zhí)行情況匯總表》（附表7）；監(jiān)理公司根據(jù)質量控制要求，審核；建設單位將各施工單位編制的且已經(jīng)監(jiān)理審查過的《設計更改執(zhí)行情況匯總表》匯總，交設計院編制竣工圖。（三） 工程變更資料按單位工程劃分，以表格形式列清單，表格內容及形式見《單位工程設計更改及材料代用通知單登記表》（附表14）。第三條 工程變更文件（一） 竣工編制依據(jù)的工程變更資料，由相關施工、調試等單位根據(jù)合同范圍負責編制。具體為電腦打印；（七） 強制性條文執(zhí)行情況檢查表中“驗收結果”應填寫“已按強制性條文執(zhí)行”。具體為電腦打印；（六） 強制性條文執(zhí)行情況檢查表中“相關資料”按照實際所對應相關資料填寫。第二條 強制性條文文件格式及填寫（一） 強制性條文文件內容：1. 強條實施計劃應整性，針對性、可操作性強；2. 各部位（系統(tǒng)）強制性條文應全部實施；3. 各部位（系統(tǒng)）強制性條文執(zhí)行程度應嚴格；4. 強制性條文實施記錄應齊全、符合規(guī)定。通用表格為：焊縫表面質量(觀感)檢查記錄表、焊接工程外觀質量檢查記錄表、焊接工程質量分批驗收記錄表、焊接分項工程綜合質量驗收評定表，共四張；.2. 工程名稱應加入相應的機組號，分別為3機組、4機組，兩臺機組共用部分為4機組（共用部分），化水、輸煤、灰?guī)?、圓形煤場等二期公用系統(tǒng)為公用系統(tǒng)。2. 凡鍋爐、汽機、化學、熱控、土建專業(yè)質量項目劃分中加工配制的檢驗批，均執(zhí)行加工配制篇。4. 單位工程工程質量設“合格”和“優(yōu)良”兩個等級，執(zhí)行DL/，在備注欄填寫驗收級別，驗收結論應由最高驗收級別手寫“合格”或“優(yōu)良”。2. 工程質量檢驗評定表中“評定單項”應為“合格”、“不合格”，具體意見由監(jiān)理手寫。（2） 分部工程觀感質量驗收應在分項工程全部驗收合格后進行，驗收標準及方法與單位工程觀感質量驗收方法一致。在核查意見欄內根據(jù)單位工程綜合得分率，填寫“好”、“一般”、“差”；在核查結論欄內填寫“符合要求”。（1） 觀感質量是通過觀察和必要的量測所反映的工程外在質量。6. 單位（子單位）工程、分部工程觀感質量檢查方法及要求。5. 監(jiān)理（建設）單位驗收結論由監(jiān)理單位根據(jù)驗收情況填寫。3. 檢驗批、分項工程、分部工程及單位工程質量驗收文件應做到檢測數(shù)據(jù)準確，文件收集完整、齊全，簽字手續(xù)齊備，文件制成材料與字跡符合耐久性保存要求，符合檔案管理規(guī)范，否則，不允許進行驗收。（3） 分部工程所含分項工程驗收全部合格、分部工程資料齊全，該分部工程質量驗收合格。2. 檢驗批、分項、分部、單位工程施工質量驗收結論由監(jiān)理填寫，應符合以下規(guī)定：（1） 按各檢驗批的規(guī)定，對其檢驗項目進行全部檢查，檢查結果符合質量標準，該檢驗批質量驗收合格。（十一） 單位工程質量檢驗應按《驗評規(guī)程》的規(guī)定進行驗收，按施工質量驗收范圍劃分表規(guī)定，在“性質”欄中不填“主控”則表示“一般”，不屬于驗收范圍的驗收單位欄應打斜杠“/”（單個表格對角線，左下到右上）；（十二） 單位工程、分部工程、分項工程施工質量驗收表按照上述方式填寫 。（九） 土建工程施工質量驗收記錄表中的施工單位自檢記錄填寫內容應與驗評要求內容一致，由施工單位打印。質量檢驗結果由施工單位直接打印。（七） 施工質量驗收表中“質量檢驗結果”按照對應“質量標準”進行填寫。（五） 施工質量驗收表中“機組名稱”填寫應為“3機組”、“4機組”，二期公用系統(tǒng)填寫“公用系統(tǒng)”。脫硫、除灰、輸煤專業(yè)質量檢驗項目劃分執(zhí)行DL/。第三章 項目文件形成要求第一條 質量驗收文件（一） 施工文件應嚴格執(zhí)行國家及行業(yè)標準及規(guī)范，專業(yè)及專業(yè)代碼分別為土建（TJ）、鍋爐（GL）、汽機（QJ）、電氣（DQ)、熱控（RK）、水工（SG）、化學（HX）、安全（AQ）、暖通（NT)、計量遠動（YD）、調試運行（TS）焊接（HJ）及、金相檢測（JX）、技經(jīng)（JJ）及綜合（ZH）。3. 工程建設過程中，采用預分配檔號的方法，由建設單位統(tǒng)一提供項目代碼、分類號，編制單位根據(jù)預分配的檔號統(tǒng)一用鉛筆填寫檔號。2. 7大類檔案：按年度分類號案卷流水號9大類檔案：公用系統(tǒng)為20分類號案卷流水號，3機組為23分類號案卷流水號，4機組為24分類號流水號。（九）檔號分配1. 檔號按DL/T2412012要求編制。10. 依據(jù)保密規(guī)定填定密級。保管期限劃定按《火電建設項目文件收集及檔案整理規(guī)范》。8. 編制日期，填寫卷內文件形成的起止日期。主要包括生產(chǎn)、科研課題、建設項目、設備儀器名稱或代字（號）、結構、階段名稱、文件類型名稱等。主要包括生產(chǎn)、科研課題、建設項目、設備儀器名稱或代字（號）、結構、階段名稱、文件類型名稱等。（案卷封面見附表1）2. 案卷封面的編制（見附表1）。（八）案卷封面和背脊1. 以卷為單位裝訂單元的案卷的封面采用無酸牛皮紙，由建設單位檔案室統(tǒng)一提供。卷內備考表式樣見附表4。2. 卷內備考表要標注卷內文件件數(shù)、頁數(shù)、不同載體與形成的文件數(shù)量；文字材料與圖紙數(shù)量；組卷人和檢查人及立卷時間等；標注反映同一內容而存于不同卷內的互見號及載體形式等應說明的問題。厚度為20mm、30mm、40mm、50mm四種規(guī)格，宜采用680g的單層無酸牛皮紙板雙裱壓制。（七）卷盒、備考表1. 卷盒、表格及其制成材料應符合GB/T118222008的要求，采用220克以上的無酸牛皮紙。以件為單位裝訂單元時，卷內目錄“頁號/頁數(shù)”改為“頁數(shù)”，填寫每份文件的頁數(shù)，以卷為單位裝訂單元時，卷內目錄“頁號/頁數(shù)”改為“頁號”，填寫每份文件首頁的頁號，最后一份文件填寫起止頁號，中間用“～”表示，例：99～101，只有一頁的，例：101～101。5. 文件日期：是文件生成生效的時間，驗評文件是最后一個責任簽署的日期；原材料復試報告以出報告日期為準。其釋義和具體填寫要求如下：1. 責任者：文件形成的單位的全稱或通用的簡稱；報驗文件按誰報驗誰負責的原則，填寫報驗單位；2. 文號，是指文件制發(fā)機關的發(fā)文字號民。（六）歸檔文件的編目編目是指編制歸檔卷內目錄（樣式見附表3）。裝訂尺寸見附件9。8. 采用線繩裝訂。采用左上角裝訂的，應將左、對齊；采用左側裝訂的，應將左、下側對齊。（3） 原材料報審記錄文件按類別分開裝訂，同一類材料文件頁數(shù)較多時，可按整卷裝訂。（1） 分項工程下的檢驗批質量驗評表較多時可按整卷裝訂。正文在前，附件在后；原件在前，復制作在后；轉發(fā)文在前，被轉發(fā)文在后；回復性文件在前，報請性文件在后；結論性材料在前，依據(jù)性材料在后；中文本在前，外文本在后；收文處理單放在來文前面。4. 外文資料應保持原有的裝訂形式。2. 對大于A4紙型規(guī)格的報表、圖樣等文字材料，應按照A4紙型的尺寸加以折疊，盡量減少折疊層次，折痕應盡量位于字跡間隙處，竣工圖不裝訂。（五）項目文件裝訂1. 歸檔文件裝訂前，必須對不符合要求的文件材料進行必要的修整。單獨組成案卷的竣工圖與相應更改文件一起立卷，（依工程聯(lián)系單、設計更改單、材料代用單、技術核定單等順序）排于相應竣工圖之后。12. 竣工圖、施工圖。分專業(yè)、系統(tǒng)、臺件按質量證明文件、開箱驗收、設備技術文件及隨機圖紙、安裝調試（測試）和運行記錄順序排列。卷內文件按問題、時間排列。10. 監(jiān)理文件。分專業(yè)按單位工程、圖號、時間順序排列。另外，為方更檔案利用，便于查詢，同一類型材料報