【正文】 但這種專業(yè)化知識(shí)具有排他性和競(jìng)爭(zhēng)性，是不能直接從外部拿過來，因而這種專業(yè)化知識(shí)的創(chuàng)新取決于原有 知識(shí)的積累，即創(chuàng)新能力本身也取決于原有的創(chuàng)新能力，也具有排他性和競(jìng)爭(zhēng)性。阿羅的這種思想不僅包括了資本積累和知識(shí)積累的兩種外部性，還包括了知識(shí)的非排他性（主要指公共知識(shí)）導(dǎo)致知識(shí)擴(kuò)散的溢出性。可以看出，企業(yè)生產(chǎn)工序空間分割的非經(jīng)濟(jì)性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、聚集經(jīng)濟(jì)、交易費(fèi)用的節(jié)省，都要求生產(chǎn)要素 和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)盡可能聚集在一定的空間范圍內(nèi)，也就是說，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不可能在空間上隨意分 14 散分布。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的聚集，使各個(gè)企業(yè)共享當(dāng)?shù)氐母鞣N基礎(chǔ)設(shè)施和輔助行業(yè)所提供的專門的服務(wù)；由于技術(shù)的溢出效應(yīng)，企業(yè)之間 可以模仿和學(xué)習(xí)，降低學(xué)習(xí)成本；企業(yè)和人口的集中，可以形成較高效率的地區(qū)勞動(dòng)力市場(chǎng)。這是從某種產(chǎn)品生產(chǎn)工序考慮的。第三，不同民族、不同風(fēng)俗、不同的宗教信仰也影響生產(chǎn)要素的流動(dòng)。與此相反，有些生產(chǎn)要素如勞動(dòng)力、資金、知識(shí)和技術(shù)的流動(dòng)和溢出是較為容易的，因而也稱為可流動(dòng)要素。正因?yàn)檫@些要素的非流動(dòng)性特征和分布的非均勻性，與這些生產(chǎn)要素相關(guān)的生產(chǎn)活動(dòng)只能出現(xiàn)在這些生產(chǎn)要素富集的地方，這些地方也可以組織專門化生產(chǎn)，這就是李嘉圖的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。沒錯(cuò)，但問題是為什么在實(shí)際 GDP 曲線上存在實(shí)際 GDP 的峰值區(qū)間 ？如果我們假設(shè)不同區(qū)域生產(chǎn)技術(shù)相同（即投入產(chǎn)出比相同）、人們的偏好相同，則與實(shí)際 GDP 峰值區(qū)間相對(duì)應(yīng)的空間范圍內(nèi)所使用的生產(chǎn)要素總量比實(shí)際 GDP 低值區(qū)間所使用的要素總量多。與此相反，對(duì)任何國(guó)家或地區(qū)而言，經(jīng)濟(jì)變量在時(shí)間上的變化過程總是連續(xù)的過程。在一國(guó)內(nèi)部，這種現(xiàn)象也是很普遍的，不僅在欠發(fā)達(dá)國(guó)家內(nèi)部，在發(fā) 達(dá)國(guó)家內(nèi)部也存在這種經(jīng)濟(jì)變量在空間上的間斷現(xiàn)象，如意大利的“南貧北富”地域特征仍很突出。 第二節(jié) 區(qū)域經(jīng)濟(jì)的特征 — 塊狀經(jīng)濟(jì) 在第一節(jié)，我們重點(diǎn)討論了區(qū)域的本質(zhì)，即區(qū)域是經(jīng)濟(jì)組織，也是具有空間維度的經(jīng)濟(jì)組織。最后要指出的是，城市以及城市體系的形成、城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的形成以及城鄉(xiāng)聯(lián)系的發(fā)生、監(jiān)管職能分層結(jié)構(gòu)的形成、自組織能力的形成過程，都是市場(chǎng)選擇的結(jié)果而不是人為安排的結(jié)果。市場(chǎng)交易制度的完善、商人以及商業(yè)和進(jìn)出口貿(mào)易業(yè)的出現(xiàn)、貨幣和各種金融機(jī)構(gòu)和信貸系統(tǒng)的出現(xiàn)、各種現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的出現(xiàn)，就是交易的自組織能力形成和不斷完善的過程。生產(chǎn)過程越來越迂回，生產(chǎn)部門越來越多，則必然擴(kuò)大不同部門間的交易范圍、環(huán)節(jié)和交易量。這種轉(zhuǎn)換期就是區(qū)域技術(shù)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化的時(shí)期，這就是在區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究中強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的原因。景氣循環(huán)指的是經(jīng)濟(jì)周期，正因?yàn)檫@種經(jīng)濟(jì)發(fā)展周期的存在，某一經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的發(fā)展過程不是線性過程而是非線性過程，即某一經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)沿著原有技術(shù)路徑（指投入產(chǎn)出比）所規(guī)定的軌跡運(yùn)行到一定時(shí)期以后，將進(jìn)入技術(shù)路徑的轉(zhuǎn)換期 ，此時(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度變慢或降下來，然后又沿著新的技術(shù)路徑所規(guī)定的軌跡運(yùn)行。但此時(shí)如果在市場(chǎng)上， 中間產(chǎn)品貿(mào)易比用來生產(chǎn)中間產(chǎn)品的勞動(dòng)力的交易支付更多的交易費(fèi)用，則產(chǎn)生與買賣勞動(dòng)相關(guān)的企業(yè)制度，隨之出現(xiàn)了企業(yè)以及企 業(yè)集團(tuán)。不過，這些監(jiān)管機(jī)構(gòu)一旦出現(xiàn)，他們并不一定消極地監(jiān)督規(guī)則的實(shí)施情況，將采取各種措施干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，這些包括完善各種游戲規(guī)則以便提高原有經(jīng)濟(jì)組織的生產(chǎn)效率和交易效率；提供各種有利條件，提高原有經(jīng)濟(jì)組織的生產(chǎn)效率和交易 效率；可以進(jìn)行不同經(jīng)濟(jì)組織有效率與否的試驗(yàn)，如模仿先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)、制訂經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略、選擇主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、制定各種產(chǎn)業(yè)政策和相關(guān)政策等。如果建立了這種生產(chǎn)和交易規(guī)則，則必須有監(jiān)督是否遵循這種規(guī)則的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，這種職能主要由政府以及相關(guān)機(jī)構(gòu)來擔(dān)當(dāng)。農(nóng)村的下級(jí)循環(huán)產(chǎn)業(yè)的投入和產(chǎn)出方式與鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)具有更緊密的聯(lián)系，而且這些中小城鎮(zhèn)又是大城市與廣大農(nóng)村地區(qū)發(fā)生經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的連接點(diǎn)，因此下級(jí)循環(huán)占主導(dǎo)地位的中小城鎮(zhèn)以及鄉(xiāng)村集鎮(zhèn)在城鄉(xiāng)聯(lián)系中扮演著極其重要的角色。在空間關(guān)系上，下級(jí)循環(huán)在城市及其毗鄰地區(qū)尋找伙伴，而高級(jí)循環(huán)在城市與所在地區(qū)之外去尋找合作伙伴。而建立統(tǒng)一的大市場(chǎng)的前提是制度創(chuàng)新，如阻礙勞動(dòng)力流動(dòng)的戶籍制度改革、鄉(xiāng)村金融機(jī)構(gòu)和信用擔(dān)保機(jī)制的建立、農(nóng)業(yè)技術(shù)的開發(fā)與普及、農(nóng)業(yè)合作 社等機(jī)構(gòu)的建立等。在這種二元結(jié)構(gòu)中，農(nóng)村居民的專業(yè)化水平較低，生產(chǎn)率水平也較低，因而商業(yè)化水平和從市場(chǎng)中得到的收入水平也低，出現(xiàn)了城鄉(xiāng)差異。 城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的形成以及城鄉(xiāng)聯(lián)系 經(jīng)濟(jì)活動(dòng)聚集在城市可以降低交易費(fèi)用，因而城市內(nèi)各種交易活動(dòng)的交易效率比在農(nóng)村分散居住時(shí)的交易效率高得多。城市等級(jí)體系在一般情況下，上一層城市的規(guī)?？偸谴笥谙乱粚映鞘械囊?guī)模，最頂層的城市常常是一個(gè)，形 成金字塔式的城市規(guī)模結(jié)構(gòu)，稱為單中心城市體系，這是常態(tài)城市規(guī)模體系。但為了節(jié)省不同的非農(nóng)職業(yè)之間交易引起的交易成本，他們將集中居住，也就是人口和產(chǎn)業(yè)的聚集，出現(xiàn)了城市。由于農(nóng)業(yè)是土地密集型而工業(yè)品生產(chǎn)不是土地密集型，所以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)分散布局，而工業(yè)品生產(chǎn)者選擇離農(nóng)民最近的地方居住，以降低分工帶來的交易費(fèi)用。因此，農(nóng)業(yè)活動(dòng)不能像工業(yè)活動(dòng)那樣集中在一個(gè)區(qū)位內(nèi)，而 工業(yè)品的生產(chǎn)由于不需要占用大量土地，既可以分散布局在廣大地區(qū)，也可以集中布局。在本部分，我們簡(jiǎn)要討論一下區(qū)域這一經(jīng)濟(jì)組織 8 楊小凱、黃有光著，張玉綱譯，《專業(yè)化與經(jīng)濟(jì)組織》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社， 1999 年， 358360 頁。如果不把區(qū)域視為一種經(jīng)濟(jì)組織，則與區(qū)域經(jīng)濟(jì)相關(guān)的許多變量都成了外生變量，如傳統(tǒng)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)把區(qū)際差異歸結(jié)為資本、勞動(dòng)力以及技術(shù)等各種要素份額的差異，而與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)息息相關(guān)的各種制度環(huán)境、地方政府的作用以及公共產(chǎn)品的供給都處理為外生變量。監(jiān)管層級(jí)結(jié)構(gòu)的存在是經(jīng)濟(jì)組織的第四個(gè)重要的特征。經(jīng)濟(jì)組織試驗(yàn)還一個(gè)很重要的方面是引進(jìn)和吸收或模仿發(fā)達(dá)國(guó)家或發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)組織的試驗(yàn)需要大量的成本，包括貨幣成本和時(shí)間成本，故欠發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)模仿發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)組織試驗(yàn)方面的經(jīng)驗(yàn)，可以越過工業(yè)化的一些中間過程，推進(jìn)工業(yè)化。不過，這些監(jiān)督機(jī)構(gòu)一旦出現(xiàn)，則他們的行為不一定就停留在消極地監(jiān)督規(guī)則的實(shí)施情況，有時(shí)他們將采取主動(dòng)的干預(yù)行為。但交易的分層結(jié)構(gòu)和城市的分層結(jié)構(gòu)還包含空間維度。可以看出，“城”與“市”的結(jié)合就是城市，城市就是某一區(qū)域的政治和經(jīng)濟(jì)中心，有關(guān)區(qū)域經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的所有指令都由城市發(fā)出，這就是胡佛強(qiáng)調(diào)區(qū)域包含至少有一個(gè)‘中心城市’組成的核心的原因，其背后的含義是構(gòu)成區(qū)域自組織能力的各種生產(chǎn)組織功能和交易組織功能主要 集中在城市，不管其自組織能力的大小，但沒有這種城市，則無法組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，不可能形成一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的區(qū)域。假設(shè)每對(duì)交易伙伴在他們居住地連線的地理中點(diǎn)進(jìn)行交易，那么分工水平的提高擴(kuò)大交易網(wǎng)絡(luò)時(shí)，總的交易出行距離以及相關(guān)的費(fèi)用會(huì)超比例地增加。根據(jù)新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，某個(gè)人想選擇專業(yè)化生產(chǎn)方式，但如果其他人都選擇自給自足的生產(chǎn)方式，則不能進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，因?yàn)樗荒艹鍪圩约荷a(chǎn)的產(chǎn)品也不能購(gòu) 6 買他不生產(chǎn)的產(chǎn)品?！俺恰钡某霈F(xiàn)可能與中央政權(quán)當(dāng)時(shí)的偏好有關(guān)，可能選擇人口較為集中的地方設(shè)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)，或在交通要道或邊關(guān)重鎮(zhèn)設(shè)立管轄機(jī)構(gòu)。可以看出，新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)組織概念里的每個(gè)人的專業(yè)化水平、整個(gè)社會(huì)的分工水平、產(chǎn)品種數(shù)、生產(chǎn)迂回程度以及景氣循環(huán)模式指的是生產(chǎn)活動(dòng)的組織結(jié)構(gòu)；企業(yè)制度和企業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)以及剩余權(quán)結(jié)構(gòu)、交易的分層結(jié)構(gòu)和城市的分層結(jié)構(gòu)、貨幣制度和金融 機(jī)構(gòu)指的是交易的組織結(jié)構(gòu)。如果對(duì)外交易活動(dòng)都通過中心市場(chǎng)來完成，則有時(shí)會(huì)支付不必要的交易成本，為提高交易效率就產(chǎn)生交易的分層結(jié)構(gòu)，并出現(xiàn)了專門從事交易活動(dòng)的機(jī)構(gòu)和人，這就是商人以及商業(yè)和進(jìn)出口貿(mào)易業(yè)。 自組織能力 自組織能力主要涉及到生產(chǎn)活動(dòng)的組織結(jié)構(gòu)和交易活動(dòng)的組織結(jié)構(gòu)。如果兩個(gè)或兩個(gè)以上獨(dú)立的區(qū) 域，所承擔(dān)的專業(yè)化職能類同，發(fā)展水平上的差異也較小，則這些區(qū)域可以組成更高一級(jí)的區(qū)域系統(tǒng)，類似于我國(guó)把全國(guó)劃分為東部、中部和西部一樣。但交易的分層結(jié)構(gòu)可以解決交易對(duì)象不同而導(dǎo)致的不必要的交易成本，但不能解決交易品種類不同而導(dǎo)致的交易成本問題，如果把所有的貿(mào)易品種類散布在所有城市里進(jìn)行交易，那么擴(kuò)大人們搜尋同類交易品信息的成本，因此不會(huì)把所有的貿(mào)易品種類散布在所有城 市進(jìn)行交易，而把不同種類的交易品集中在不同的城市，這樣就形成了交易的類型結(jié)構(gòu)，而這種交易的類型結(jié)構(gòu)又決定了城市的類型結(jié)構(gòu)，這就是城市之間的分工，這種分工也是高層次的分工。我們知道，分工組織相對(duì)于自給自足組織是高效率的，但具體出現(xiàn)何種分工主要取決于當(dāng)?shù)氐馁Y源狀況（還取決于當(dāng)?shù)氐奈幕尘昂蜌v史傳統(tǒng)等等）?，F(xiàn)在我們從經(jīng)濟(jì)組織的角度來考察這些核心變量，也就是說這些反映區(qū)域概念的核心變量所反映的是什么，是否反映某種經(jīng)濟(jì)組織的特征。這里的經(jīng)濟(jì)組織概念包括每個(gè)人的專業(yè)化水平、整個(gè)社會(huì)的分工水平、產(chǎn)品種數(shù)、生產(chǎn)迂回程度、企業(yè)內(nèi)部組織、剩余權(quán)結(jié)構(gòu)和合約、市場(chǎng)中的層系結(jié)構(gòu)和企業(yè)內(nèi)的層系結(jié)構(gòu)、貨幣制度以及景氣循環(huán)模式 ” 7。 從新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)角度的經(jīng)濟(jì)組織的概念，是楊小凱在其《專業(yè)化與經(jīng)濟(jì)組織》一書中給出的。同時(shí)，組織一般是由團(tuán)體構(gòu)成的，團(tuán)體是與組織緊密聯(lián)系而又截然不同的一個(gè)概念，它是具有共同目標(biāo)的一種界于組織與個(gè)人之間的人群集合，而組織是為了達(dá)到特定目標(biāo)，經(jīng)由分工與合作及不同層次的權(quán)責(zé)分工而構(gòu)成的人的集合。“當(dāng) 把 交易成本定義為一切在克魯索經(jīng)濟(jì)中沒有的成本，組織被同樣廣義地定義為任何要求有看得見的手服務(wù)的活動(dòng)安排時(shí)，就出現(xiàn)一個(gè)推論：所有的組織成本都是交易成本，反之亦然 ” 5?？赡苡行┤藢?duì)這種提法很不習(xí)慣，因?yàn)槲覀兞?xí)慣上把組織概念限定在企業(yè)以及企業(yè)集團(tuán)層面上。這比較容易理解，因?yàn)閰^(qū)域作為相對(duì)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)地域單元，必須具有較強(qiáng)的自組織能力，這種 較強(qiáng)的自組織能力主要表現(xiàn)為金融銀行業(yè)、貿(mào)易和批發(fā)業(yè)、信息產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代化的工業(yè)、現(xiàn)代化的服務(wù)業(yè)等所組成的“高級(jí)循環(huán)系統(tǒng)”，而這些高級(jí)循環(huán)系統(tǒng)主要集中在中心城市，這些中心城市充當(dāng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的組織者和協(xié)調(diào)者的角色，正如胡佛的所指出的那樣，區(qū)域必須“包含至少有一個(gè)‘中心城市’組成的核心”。 2 Edgar amp。正因?yàn)槟骋粎^(qū)域在內(nèi)部的均質(zhì)性、政策上的一致性和連續(xù)性特征，任何區(qū)域在全國(guó)或更高一級(jí)的區(qū)域系統(tǒng)中擔(dān)當(dāng)某種專業(yè)化職能，協(xié)調(diào)區(qū)內(nèi)各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)或解決經(jīng)濟(jì)糾紛較為容易，區(qū)內(nèi)各種資源要素的流動(dòng)也較少地受到限制，區(qū)內(nèi)各種交易活動(dòng)也可以支付較少的交易成本，對(duì)外部顯示出某種同一性或?qū)I(yè)化分工特征。 第一，區(qū)域包括在某一主權(quán)國(guó)家的疆域內(nèi)，中央政府對(duì)它擁有政治、經(jīng)濟(jì)方面的控制權(quán)，或中央政府的代表（地方政府）代理行駛這種控制權(quán)。最后，由于同樣的原因，這一聚集體對(duì)于管理、計(jì)劃以及公共政策的制定和實(shí)施都是必需的。目前，影響較大的有關(guān)區(qū)域的定義是由胡佛于 1984 年給出的定義，他認(rèn)為區(qū)域是“為了敘述、分析、管理、規(guī)劃或制定政策等目的，視為客觀實(shí)體來加以考慮的一片地區(qū)，它可以根據(jù)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)同質(zhì)性或功能同一性加以劃分 ” 2。 第一節(jié) 區(qū)域的本質(zhì) — 空間經(jīng)濟(jì)組織 一、區(qū)域概念的理解 區(qū)域，是一個(gè)客觀上存在的、又是抽象的人們觀念上的空間概念，它往往沒有嚴(yán)格的范疇和邊界以及確切的方位，地球表面上的任何部分，一個(gè)地區(qū)、一個(gè)國(guó)家乃至幾個(gè)國(guó)家均可稱為區(qū)域。 不同水平、不同密度的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與某一特定空間的結(jié)合，造就了豐富多彩的世界經(jīng)濟(jì)，也造就了類型眾多的《塊狀經(jīng)濟(jì)》。在 20 世紀(jì)末期，美國(guó)總統(tǒng)候選人 佩羅特反對(duì)美國(guó) 墨西哥自由貿(mào)易協(xié)定，他聲稱該貿(mào)易協(xié)定將導(dǎo)致就業(yè)機(jī)會(huì)的南遷。與此相反，政策制訂者一直關(guān)注經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間問題。任何經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的出現(xiàn)和發(fā)展都具有階段性特征，這些階段性特征在人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)間序列上都留下很深的“烙印”；任何經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都不能離開某一特定空間，任何經(jīng)濟(jì)活動(dòng)最終都在某一特定空間上留下其“影子”。 37 目 前我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)研究存在的問題 39 第五節(jié) 區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究?jī)?nèi)容 39 一、區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象 39 經(jīng)濟(jì)活動(dòng)空間分布 39 經(jīng)濟(jì)活動(dòng)協(xié)調(diào) 40 區(qū)域決策 40 二、區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究?jī)?nèi)容 41 區(qū)域的拓?fù)湫再|(zhì) 41 經(jīng)濟(jì)活動(dòng)區(qū)位 42 區(qū)域的自組織能力 43 區(qū)際分工與聯(lián)系 45 區(qū)域內(nèi)地域結(jié)構(gòu)的演化 45 政府的內(nèi)生性與政策干預(yù) 46 三、 內(nèi)容安排 46 本章小結(jié) 48 第二章 生產(chǎn)要素區(qū)際流動(dòng) 51 第一節(jié) 非均衡力與循環(huán)累積因果鏈 53 一、區(qū)域之間非均衡力的來源 53 三種效應(yīng)和兩種作用力 53 區(qū)域之間非均衡力的構(gòu)成 53 二、循環(huán)累積因果鏈 54 循環(huán)累積因果鏈的形成條件 54 循環(huán)累積因果鏈的作用機(jī)制 54 第二節(jié) 勞動(dòng)力流動(dòng) 56 一、循環(huán)累積因果鏈 57 二、對(duì)稱結(jié)構(gòu)（均衡增長(zhǎng)模式）的破壞和突破點(diǎn) 58 三、核心 邊緣結(jié)構(gòu)（非均衡增長(zhǎng)模式）的維持和維持點(diǎn) 60 四、勞動(dòng)力流動(dòng)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)含義 60 第三節(jié) 資本流動(dòng) 63 一、循環(huán)累積因果鏈的消失 64 二、初始對(duì)稱與資本流動(dòng) 64 初始對(duì)稱結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性 64 III 三種效應(yīng)和作用力情況 64 區(qū)域結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定均衡 66 三、初始非對(duì)稱與資本流動(dòng) 66 市場(chǎng)規(guī)模非對(duì)稱 66 市場(chǎng)開放度非對(duì)稱 68 要素稟賦非對(duì)稱 69 四、資本流動(dòng)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)含義 70