【正文】 A、5 B、10 C、20 D、25 專家解析：正確答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：193 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要材料應(yīng)至少妥善保存20年。A、新股發(fā)行主承銷商 B、新股發(fā)行者C、新股上市公司所托付的商業(yè)銀行D、新股上市公司所聘請的會計師事務(wù)所專家解析：正確答案：A題型：常識題難易度：易頁碼：146 股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經(jīng)紀商進行申購的發(fā)行方式。A、銀監(jiān)會 B、證券業(yè)協(xié)會C、公司住所地證監(jiān)局 D、中國結(jié)算登記機構(gòu)專家解析：正確答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：130 目前,證券公司啟動證券經(jīng)紀人制度前,應(yīng)當將證券公司與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案報公司住所地證監(jiān)局備案。A、前收盤價 B、最近申報價 C、最近成交價 D、前開盤價專家解析：正確答案：C題型：常識題難易度：易頁碼：41 按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易有效競價范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。(3)深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日（）。A、正確 B、錯誤第三篇：交易押題卷六(解析)交易押題卷六（解析）單選題(1)客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的（）級賬戶。A、正確 B、錯誤(147)客戶維持擔保比例不得低于150%,當客戶維持擔保比例不低于150%時,證券公司應(yīng)當通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物。A、正確 B、錯誤(143)限價委托方式的優(yōu)點,證券可以以客戶預(yù)期的價格或更有利的價格成交,有利于客戶實現(xiàn)預(yù)期投資計劃。A、正確 B、錯誤(139)融資融券業(yè)務(wù)中,維持擔保比例超過200%時,客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的證券,但提取后維持擔保比例不得低于200%。A、正確 B、錯誤(136)在封閉式債券回購中，逆回購方可以利用回購“買斷”的債券進行相應(yīng)的套利操作。A、正確 B、錯誤(132)證券交易所一旦發(fā)現(xiàn)有會員不履行義務(wù),就一律暫停其交易或取消會員資格。A、正確 B、錯誤(128)證券公司營銷員工推介產(chǎn)品時，應(yīng)與客戶的產(chǎn)品認知能力、風險承受能力相適應(yīng)。A、正確 B、錯誤(124)加強員工培訓(xùn)，提高員工素質(zhì)是防范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理風險的措施之一。A、正確 B、錯誤(120)當上市公司出現(xiàn)消除退市風險的情形后,證監(jiān)會可撤銷其退市風險警示。A、正確 B、錯誤(117)中國證券登記結(jié)算有限責任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。A、正確 B、錯誤(113)根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，客戶可以轉(zhuǎn)讓所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額。A、融入資金的一方 B、享有債券質(zhì)權(quán)的一方 C、融出資金的一方 D、將債券質(zhì)押的一方(109)客戶從其銀行結(jié)算賬戶向資金賬戶存入交易結(jié)算資金，可以通過指定商業(yè)銀行提供的()等方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令。A、成交單與委托單配對 B、為客戶辦理交割 C、打印交割單D、應(yīng)客戶要求查詢交易結(jié)果、證券及資金余額(105)境內(nèi)自然人遺失資金賬戶卡辦理掛失需提供()。A、股票交易申報價格不高于前收盤價的900% B、股票交易申報價格不低于前收盤價的50% C、基金債券交易申報價格不高于前收盤價的150% D、基金債券交易申報價格不低于前收盤價的70%(100)上市公司出現(xiàn)以下()等情形,證券交易所對其股票交易實行其他特別處理。A、申購新股資金凍結(jié)期間 B、銀證關(guān)聯(lián)尚未撤銷C、開放式基金尚有基金余額 D、客戶資料尚未補全(96)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制體系包括()。A、人民幣普通股票賬戶 B、人民幣特種股票賬戶 C、證券投資基金賬戶 D、以上都是(92)中國結(jié)算上海分公司對于買斷式回購履約金歸屬的判定規(guī)則正確的有()。A、辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元 B、報送統(tǒng)計月報、年報及證券交易所要求的其他文件 C、協(xié)調(diào)會員與證券交易所交易及相關(guān)系統(tǒng)的改造、測試 D、督促會員及時繳納各項費用(88)1990年到1991年，我國的（）兩個證券交易所正式開業(yè)。A、質(zhì)押給其他機構(gòu) B、質(zhì)押給個人C、出租給未經(jīng)交易所批準的其他機構(gòu)使用 D、出租給個人使用(84)()開立證券賬戶,由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。A、A股 B、現(xiàn)券交易 C、權(quán)證 D、基金(80)客戶開立資金賬戶時必須簽署()等文件。A、公告刊登日為T日B、申請材料送交日為T3日前 C、權(quán)益登記日為T+3日D、現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+11日(76)關(guān)于證券結(jié)算風險的概念和種類,下列說法正確的是（）。A、侵占、損害客戶的合法權(quán)益B、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券C、為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣 D、泄露客戶資料(72)證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合的條件包括（）。A、投資組合的制定與交易指令的執(zhí)行 B、資產(chǎn)配置的制定與投資組合的制定 C、投資品種的研究與投資組合的制定 D、投資品種的研究與交易指令的執(zhí)行(68)在為客戶進行證券買賣申報中,證券經(jīng)紀商違反操作規(guī)程的情況有()。A、從業(yè)人員 B、監(jiān)事C、從業(yè)人員之配偶 D、董事(64)對于股票交易特別處理,正確的有()。A、經(jīng)深交所同意,會員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司等機構(gòu)使用 B、會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過交易單元來實現(xiàn) C、會員通過交易單元可獲取實時及盤后交易回報 D、交易單元的交易權(quán)限不包括大宗交易(60)證券公司()的行為,情節(jié)嚴重的,依照《刑法》將被追究刑事責任。A、融券專用證券賬戶 B、客戶信用資金賬戶C、客戶信用交易擔保資金賬戶 D、客戶信用證券賬戶(56)在客戶融資融券交易期間,證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的,登記結(jié)算公司按照證券公司()的實際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證。A、證券登記結(jié)算公司 B、證券交易所 C、證券公司D、證券信息公司(52)中國證監(jiān)會明確要求證券公司在()全面實施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。A、證券交易所 B、證監(jiān)會C、發(fā)行證券的公司D、開設(shè)柜臺的金融機構(gòu)(48)按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，債券質(zhì)押式回購的最小申報數(shù)量為（）。A、1手 B、1000股 C、500股 D、10張(44)下列各項中，不屬于證券經(jīng)紀商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是（）。A、資金卡和密碼 B、有效身份證和密碼 C、證券賬戶卡和密碼 D、配股(40)在證券交易所債券質(zhì)押式回購交易中，質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司在（）日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。A、證券公司應(yīng)當聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所在集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后進行驗資，并出具驗資報告B、客戶不可以非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃 C、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃D、證券公司可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃(36)從《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》規(guī)定的內(nèi)容看,主要是采用了()制度。(T日為申購日)A、T+1日 B、T+2日 C、T+3日 D、T+4日(32)()是指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。A、信用交易擔保資金賬戶 B、信用資金賬戶 C、信用資金臺賬 D、經(jīng)營風險(28)證券公司應(yīng)當在每一月份結(jié)束后()個工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。A、國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構(gòu)投資者B、所有證券交易所的會員均可參與買斷式回購C、會員公司代理客戶參與買斷式回購交易，需承擔其客戶在債券和資金結(jié)算方面的交收責任D、國債買斷式回購交易的券種和回購期限由交易所確定并向市場公布(26)某證券公司持有一種國債，面值1000萬元。A、一起進場申報競價 B、分別進場申報競價 C、自行對沖成交 D、以上都不對(22)下列機構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務(wù)進行相應(yīng)的日常監(jiān)督管理的是（）。A、買斷式回購到期回購金額 B、A股二級市場買入金額C、債券回購初始溶出資金金額 D、到期回購金額(18)證券交易所會員應(yīng)當設(shè)會員代表（），組織、協(xié)調(diào)會員與交易所的各項業(yè)務(wù)往來。A、委托價格限制 B、委托訂單的數(shù)量 C、委托時效限制D、委托買賣證券的方向(14)成交時（）原則為：較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。A、交易所 B、證券公司 C、證監(jiān)會 D、銀行(10)客戶申請注銷證券賬戶,經(jīng)辦人應(yīng)查驗申請人所提供的資料的()。A、代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近一年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當局處罰的情形B、具有中國證監(jiān)會要求的資金或營運資金C、其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)的經(jīng)驗,具有良好的信譽和業(yè)績 D、依法設(shè)立且滿一年(7)關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),以下說法錯誤的是()。A、100 B、200 C、500 D、1000(3)深圳證券交易所上市開放式基金合同生效后即進入封閉期,該封閉期一般不超過()個月。A、正確 B、錯誤(150)我國上海證券交易所規(guī)定，對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易，出現(xiàn)日收盤價格漲跌幅偏離值達到177。A、正確 B、錯誤(146)客戶申請開通網(wǎng)上交易委托方式時,應(yīng)在營業(yè)部柜臺當場設(shè)置交易密碼和資金密碼。A、正確 B、錯誤(143)在融資融券業(yè)務(wù)中,證券登記結(jié)算機構(gòu)可根據(jù)客戶申請,為其開立實名信用證券賬戶。A、正確 B、錯誤(139)證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位,也可以在證券交易所會員之間轉(zhuǎn)讓席位。A、正確 B、錯誤(135)證券交易所應(yīng)當為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。A、正確 B、錯誤(131)債券的凈價交易是指買賣債券時，以不含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易。A、正確 B、錯誤(127)證券公司操縱市場行為的根本目的是為了獲取利益或減少損失。A、正確 B、錯誤(123)深圳證券交易所決定撤銷中小企業(yè)板某公司退市風險警示的，該公司應(yīng)當按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風險警示前一個交易日作出公告。A、正確 B、錯誤(119)證券交易所應(yīng)自受理會員轉(zhuǎn)讓席位申請之日起3個工作日內(nèi)對申請進行審核，并作出是否同意的決定。A、正確 B、錯誤(115)資金交收賬戶與結(jié)算備付金賬戶是兩類不同的賬戶。A、資金賬戶的開立、注銷B、信用賬戶的開立、注銷C、開通非柜面交易委托方式D、增加服務(wù)品種判斷題(111)投資者通過基金管理人及其他代銷機構(gòu)認購LOF基金,應(yīng)使用中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶。A、客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額B、投資目標和管理期限C、資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式D、違約責任和糾紛的解決方式(107)在我國,關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),下列表述正確的有()。A、證券經(jīng)紀商的場內(nèi)交易員進行申報B、由客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報 C、證券經(jīng)紀商總部集中申報 D、證券經(jīng)紀商營業(yè)部經(jīng)理申報(103)按照深圳證券交易所規(guī)定,買賣深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券,以下說法正確的是（）。A、公司名稱B、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼C、投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔 D、投訴電話(99)證券交易的清算交割包括()等。A、建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員制度 B、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃C、集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，不得從集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中列支 D、集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當按照公平、合理、公開的原則(95)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的內(nèi)容包括()。A、價格優(yōu)先原則 B、按比例分配原則 C、數(shù)量優(yōu)先原則 D、客戶優(yōu)先原則(91)A股賬戶按持有人分為（）。A、辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜B、發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告 C、受托辦理股權(quán)確認事宜D、指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息(87)我國證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券交易提供集中的()服務(wù)。A、申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準B、配備必要的從業(yè)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員C、已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度 D、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)(83)關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行新股確定認購股票數(shù)量的具體處理原則,下列說法正確的有()。A、公司受到深圳證券交易所公開譴責后,在24個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責 B、連續(xù)120個交易日內(nèi),公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股C、最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔保余額（合并報表范圍內(nèi)的公司除外）超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上D、最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負值(79)關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，以下說法中正確的有（）。A、中國人民銀行各分支機構(gòu)對轄內(nèi)金融機構(gòu)的債券交易活動進行日常監(jiān)管 B、符合條件的金融機構(gòu)不能委托結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算 C、回購雙方需在證券公司辦理債券的質(zhì)押登記D、回購成交合同是回購雙方就回購交易所達成的協(xié)議(75)申請送股(轉(zhuǎn)增股)時,上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與()重合。A、證券業(yè)協(xié)會 B、證券交易所C、證券登記結(jié)算機構(gòu)D、公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)(71)目前，我國對證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查包括（）等。A、申請時序的先后順序按證券公司交易主機接受申報的時間確定 B、買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)于后申報者 C、先后順序按證券交易所交易主機接受的申報時間確定 D、不管價格如何，先申報者優(yōu)于后申報者(67)根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定,集合競價確定成交價的原則為()。A、身份證 B、資金賬戶C、證券賬戶D、轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部席