【正文】 A．套期保值的效果主要由基差的變化決定 B．基差=期貨價(jià)格現(xiàn)貨價(jià)格C．特定的交易者可以擁有自己特定的基差 D．正向市場(chǎng)中，基差為正值2期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，（）。A．保證金制度 B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 C．漲跌停板制度D．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得（）。A．期貨合同糾紛 B．期貨侵權(quán)糾紛 C．期貨違約糾紛D．無效的期貨交易合同糾紛1甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。A．公開喊價(jià)方式 B．配對(duì)交易方式 C．連續(xù)競(jìng)價(jià)方式D．計(jì)算機(jī)撮合成交方式1期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)和商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是__。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證遺失，對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A．甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年B．乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會(huì)計(jì)D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A．這種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)投資者來說是不可抗拒的 B．系統(tǒng)地作用于整個(gè)市場(chǎng)C．可通過投資組合策略加以控制 D．是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的普通程度劃分的下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的有（）。該案中小王的行為違反規(guī)定的是（）。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。如果丁某要提起訴訟，應(yīng)當(dāng)以（）為被告。A．期貨交易各方 B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)D．所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)2丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。A．?dāng)M設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件B．申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．營(yíng)業(yè)部的管理制度文本D．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件1中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。A．國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位 B．某集團(tuán)下屬公司C．期貨交易所的工作人員 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員1期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會(huì)員 D．國(guó)有企業(yè)1期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A．無權(quán)代理 B．職務(wù)代理 C．越權(quán)代理 D．表見代理客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。A．市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率 B．市場(chǎng)資金集中度 C．現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率 D．期貨價(jià)格變動(dòng)率在我國(guó)，有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)（）。A：標(biāo)的物價(jià)格；執(zhí)行價(jià)格 B：標(biāo)的物價(jià)格波動(dòng)率 C：距到期日剩余時(shí)間 D：無風(fēng)險(xiǎn)利率2期貨公司違反中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)可能對(duì)其采取的紀(jì)律懲戒有（）。A．江恩認(rèn)為最重要的天數(shù)是90天、180天、270天和360天 B．江恩把圓周按照1/1/1/4和1/5進(jìn)行分割 C．江恩把一天分割成三等分、四等分和八等分 D．江恩把每小時(shí)的最小變動(dòng)周期定為5分鐘2期權(quán)的特點(diǎn)是。A．負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作 B．組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流C．依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求D．組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究1期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A．申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B．具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元D．符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定1全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)符合__的有關(guān)規(guī)定。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定定期報(bào)送報(bào)告、月度報(bào)告等有關(guān)資料B．期貨公司的董事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)告簽署確認(rèn)意見 C．按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)在期貨公司報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)拒絕簽字D．期貨公司的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見下列關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能說法正確的有__。A．買進(jìn)看漲期權(quán)所面臨的最大可能虧損是權(quán)利金，可能獲得的盈利是無限的 B．買進(jìn)看跌期權(quán)的盈虧平衡點(diǎn)的標(biāo)的物價(jià)格等于執(zhí)行價(jià)格加權(quán)利金C．賣出看漲期權(quán)所獲得的最大可能收益是權(quán)利金，可能面臨的虧損是無限的 D．賣出看跌期權(quán)所獲得的最大可能收益是權(quán)利金，可能面臨的虧損是無限的首席風(fēng)險(xiǎn)官向監(jiān)督部門提交上工作報(bào)告時(shí)，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括__。A：套期保值交易方式 B：套利交易方式 C：期權(quán)交易方式D：期現(xiàn)套利交易方式二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．1年內(nèi) B．6個(gè)月內(nèi)C．3年內(nèi)或永久性 D．永久性2《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限為（）。A．開盤價(jià) B．收盤價(jià) C．結(jié)算價(jià) D．交易量1以下哪種情況為賣出信號(hào)__ A．平均線MA從上升開始走平，價(jià)格從上下穿平均線MA B．DIF和DEA為正值，且DIF向下突破DEA C．WMS高于80 D．RSI取值在401套期保值的操作規(guī)則包括__。A．外匯期貨A．對(duì)未來供求關(guān)系及其價(jià)格變化趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)期的功能 B．間斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢(shì) C．集中在交易所內(nèi)通過公開競(jìng)爭(zhēng)達(dá)成D．被視為一種權(quán)威價(jià)格，成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)1下列關(guān)于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的有__。A．商品基金的投資領(lǐng)域比對(duì)沖基金小得多 B．商品基金運(yùn)作比對(duì)沖基金規(guī)范，透明度更高C．商品基金和對(duì)沖基金通常被稱為另類投資工具或其他投資工具 D．商品基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)與股票市場(chǎng)的相關(guān)度比對(duì)沖基金高通過傳播媒介，交易者能夠及時(shí)了解期貨市場(chǎng)的交易情況和價(jià)格變化，這反映了期貨價(jià)格的__。在不考慮其它因素影響的情況下，該投機(jī)者的凈收益是__元。A．政治中心城市B．經(jīng)濟(jì)、金融中心城市 C． 沿海港口城市 D．人口稠密城市相關(guān)系數(shù)____ A：適用于單相關(guān) B：適用于復(fù)相關(guān)C：既適用于單相關(guān)，也適用于復(fù)相關(guān) D：上述兩者都不適用首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有嚴(yán)重違規(guī)行為時(shí)，監(jiān)管部門依法可以對(duì)其采取的監(jiān)管措施有__。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級(jí)管理人員的有（）。A．期貨公司利用內(nèi)幕消息進(jìn)行期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的B．期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的 C．利用期貨市場(chǎng)信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)重的D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的2期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。A．依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理B．無權(quán)對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理1期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)。A．期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查 B．期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益C．期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)D．期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開的重要信息1下列選項(xiàng)中，關(guān)于股票期貨的說法，正確的有__。A．散布虛假信息B．買入或者賣出該證券C．從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D．泄露該信息期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A．交割便利B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D．容易發(fā)生逼倉行情關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A．會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格 B．會(huì)員由期貨公司會(huì)員組成 C．期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算 D．會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算2某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債200萬元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬元，則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．訓(xùn)誡 B．公開譴責(zé)C．撤銷其從業(yè)資格 D．行政處罰2下列可以從事期貨交易的是（）。A．移動(dòng)平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線1期貨一部、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強(qiáng)行平倉，發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。A．理事長(zhǎng)的任免，由理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過 B．理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理C．主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán)D．理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)1結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式應(yīng)為__。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。A．自然人 B．國(guó)有企業(yè) C．投機(jī)客戶D．期貨交易所會(huì)員動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A．203 B．193 C．197 D．196維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保證期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。A．閃電圖 B．K線圖 C．分時(shí)圖 D．竹線圖在我國(guó)，有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)（）。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機(jī)者2期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．對(duì)當(dāng)日所有持倉的確認(rèn) B．對(duì)該日之前所有持倉的確認(rèn) C．對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn) D．對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)1對(duì)基差作用的理解不正確的有__。A．周報(bào)表 B．月報(bào)表 C．季度報(bào)表 D．年報(bào)表1一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括__ A．開戶與下單 B．競(jìng)價(jià) C．結(jié)算 D．交割1趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上情況，回答 下列問題： 如果期貨公司在經(jīng)營(yíng)過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。A．為客戶提供安全可靠的投資市場(chǎng) B．維護(hù)市場(chǎng)參與的權(quán)益 C．維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定 D．控制政治風(fēng)險(xiǎn)期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。A．生產(chǎn)商B．加工商和庫存商 C．投機(jī)商 D．金融機(jī)構(gòu)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（）。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。A．客戶交易指令記錄中的全部?jī)?nèi)容是否一致B．客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形有（）。A．200 B．50 C．160 D．2402期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》關(guān)于（）的規(guī)定。A．15% B．20% C．30% D．50%1某投資者在2月份以500點(diǎn)的權(quán)利金買進(jìn)一張執(zhí)行價(jià)格為l3000點(diǎn)的5月恒指看漲期權(quán)，同時(shí)又以300點(diǎn)的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為l3000點(diǎn)的5月恒指看跌期權(quán)。A．資產(chǎn) B．營(yíng)業(yè)成本 C．資本金 D．負(fù)債1期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。丁某的損失應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)。A．身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B．學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C．3名推薦人的書面推薦意見 D．資質(zhì)測(cè)試合格證明丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。A．203 B．193 C．197 D．196在我國(guó)，有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)（）。A．期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度，即客戶開倉后，當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與客戶開倉價(jià)比較的結(jié)果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果B．客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價(jià)與其平倉價(jià)的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出C．期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。A．期貨公司不得混碼交易B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易后果 C．期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼D．期貨公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)交易編碼第二篇：2015年山東省期貨從業(yè)資格：外