【正文】 A．?dāng)M定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案 B．決定結(jié)算擔(dān)保金的使用 C．組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作 D．決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案2期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，（）。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．價(jià)格2下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的說法，正確的有（）。A．情節(jié)嚴(yán)重 B．情節(jié)較輕 C．造成嚴(yán)重后果 D．未造成嚴(yán)重后果1下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A．會(huì)員報(bào)告情況 B．客戶報(bào)告情況 C．談話提醒D．發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函1下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的有（）。A．散布虛假信息B．買入或者賣出該證券C．從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D．泄露該信息期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．15% B．20% C．30% D．50%2執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的股票指數(shù)看漲期權(quán)，同時(shí)他又以100點(diǎn)的權(quán)利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價(jià)格為12500點(diǎn)的同一指數(shù)看跌期權(quán)。A．CU B．AL C．FU D．IF1與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。最終該筆投資的結(jié)果為__。A．企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X B．期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y C．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X，期貨公司承擔(dān)損失Y D．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y1某投資者在2月份以500點(diǎn)的權(quán)利金買進(jìn)一張執(zhí)行價(jià)格為l3000點(diǎn)的5月恒指看漲期權(quán)，同時(shí)又以300點(diǎn)的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為l3000點(diǎn)的5月恒指看跌期權(quán)。A．倫敦證券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹證券交易所 D．法蘭西證券交易所1管理和使用的具體辦法由（）制定。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．期貨公司D．非期貨公司結(jié)算會(huì)員非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A．當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金出金手續(xù)費(fèi)(等)B．當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金出金手續(xù)費(fèi)(等)C．當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金出金手續(xù)費(fèi)(等)D．當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額上一交易日保證金當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金出金手續(xù)費(fèi)(等)客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 B．期貨公司董事長 C．期貨公司監(jiān)事會(huì)主席D．除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事第五篇：山西省期貨從業(yè)資格：股指期貨投機(jī)與套利交易考試題山西省期貨從業(yè)資格：股指期貨投機(jī)與套利交易考試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．價(jià)格2孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．中國證券業(yè)協(xié)會(huì) C．中國人民銀行 D．財(cái)政部門2期貨代理作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體，其期貨經(jīng)營中的風(fēng)險(xiǎn)管理牽涉到它的興衰成敗。A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年D．國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員1下列表述中，正確的有（）。A．對當(dāng)日所有持倉的確認(rèn) B．對該日之前所有持倉的確認(rèn) C．對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn) D．對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)1未決仲裁等或有負(fù)債的（）。A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì) D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（）。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（）。A．資產(chǎn) B．營業(yè)成本 C．資本金 D．負(fù)債2下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說法，不正確的是（）。A．理事長的任免，由理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過 B．理事長不得兼任總經(jīng)理C．主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長的職權(quán)D．理事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)1期貨交易和交割的時(shí)間順序是__。A．配額 B．依法征稅 C．許可證 D．審核1某投資者共擁有20萬元總資本，準(zhǔn)備在黃金期貨上進(jìn)行多頭交易，當(dāng)時(shí)，每一合約需要初始保證金2500元，當(dāng)采取10%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時(shí)，該投資者最多可買入__ 手合約。A．采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶 D．開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系1期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。[根據(jù)上述資料，請回答以下問題。A．不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B．可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C．無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職D．可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費(fèi)。A．消滅風(fēng)險(xiǎn) B．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) C．減少風(fēng)險(xiǎn) D．套期保值趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致B．客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致2期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)。A．現(xiàn)金 B．標(biāo)準(zhǔn)倉單 C．可流通國債 D．支票1期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A．高于客戶指令價(jià)格賣出 B．高于客戶指令價(jià)格買入 C．低于客戶指令價(jià)格賣出 D．低于客戶指令價(jià)格買入1套期保值者大多是__。A．成交量是指一段時(shí)間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時(shí)、1日、1周1個(gè)月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計(jì)通常只計(jì)算其中一方成交的合約數(shù)C．在中國內(nèi)地，不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計(jì)有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計(jì)算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計(jì)算D．成交量水平可以反映市場價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度。A．保證金制度 B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 C．漲跌停板制度D．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金 C．個(gè)人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶在我國，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。A．10萬元 B．14萬元 C．15萬元 D．12萬元二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B．經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn) C．證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) D．期貨公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)2期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元 14月初黃金現(xiàn)貨價(jià)格為200元/克，某礦產(chǎn)企業(yè)預(yù)計(jì)未來3個(gè)月會(huì)有一批黃金產(chǎn)出，決定對其進(jìn)行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價(jià)格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現(xiàn)貨價(jià)格跌至192元/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對沖平倉價(jià)格為__元/克(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)。A．在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng) B．參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) C．自我反省，公開道歉D．向期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書，承諾不再從事違法行為1__表明在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點(diǎn)。A．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C．中國證監(jiān)會(huì)期貨部 D．期貨交易所1管理和使用的具體辦法由（）制定。A．交易完成15日 B．交易完成30日C．收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天 D．期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。A．同步進(jìn)行B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無先后順序__的計(jì)算方法就是求連續(xù)若干天市場價(jià)格(通常采用收盤價(jià))的算術(shù)平均。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．中國證券業(yè)協(xié)會(huì) C．中國人民銀行 D．財(cái)政部門2下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__ A．本國順差擴(kuò)大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴(kuò)大 D．提高本幣利率2期貨公司辦理（）等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A．國有企業(yè) B．國有控股企業(yè) C．金融機(jī)構(gòu) D．事業(yè)單位2孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術(shù)費(fèi)用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費(fèi)。A．對當(dāng)日所有持倉的確認(rèn) B．對該日之前所有持倉的確認(rèn) C．對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn) D．對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)1雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．正向市場牛市套利 B．正向市場熊市套利 C．反向市場牛市套利 D．反向市場熊市套利1在期貨投機(jī)交易市場上，為了盡可能增加獲利機(jī)會(huì)，增加利潤量，必須做到__。A．董事長 B．經(jīng)理層人員 C．總經(jīng)理 D．監(jiān)事會(huì)主席在面對__形態(tài)時(shí)，不用等到突破后再開始行動(dòng)。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分，期貨業(yè)協(xié)會(huì)做出該處分后，應(yīng)當(dāng)（）。A．編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 B．欺詐客戶 C．內(nèi)幕交易D．操縱期貨交易價(jià)格期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的__。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)D．變更3%以上的股權(quán)2下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A．中國證監(jiān)會(huì) B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)C．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D．期貨交易所2動(dòng)用保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼1下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）。A．中國證監(jiān)會(huì)B．公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C．財(cái)政部 D．地方財(cái)政局1下列選項(xiàng)中，不是申請?jiān)O(shè)立期貨公司必須具備的條件的是（）。A．購買大豆期貨合約的同時(shí)，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B．購買大豆期貨合約C．賣出大豆期貨合約的同時(shí)，買入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣出大豆期貨合約非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓C．期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場秩序的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對其進(jìn)行接管D．期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中