【正文】 A．利率期貨 B．股票指數(shù)期權(quán) C．外匯期權(quán) D．能源期權(quán)2業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查。A．執(zhí)業(yè)紀律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)品德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當視為（）。A．買進看漲期權(quán) B．買進看跌期權(quán) C．賣出看漲期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)1保證金可以以（）方式支付。A．會員當日平倉盈虧表 B．會員當日成交合約表 C．會員當日持倉表 D．會員資金結(jié)算表1可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．國有企業(yè) B．國有控股企業(yè) C．金融機構(gòu) D．事業(yè)單位下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說法，正確的是__。A．期貨公司應(yīng)當加入期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司應(yīng)當加入工商企業(yè)聯(lián)合會C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理金融期貨的特點包括__。A．期貨交易各方 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．中國證監(jiān)會D．所在期貨經(jīng)營機構(gòu)2內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。A．身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B．學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C．3名推薦人的書面推薦意見 D．資質(zhì)測試合格證明2孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國證券業(yè)協(xié)會D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)1假定年利率為8%，%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。] 有權(quán)對投資者的適當性標準進行調(diào)整的機關(guān)是__。A．3 B．5 C．10 D．201期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A．國家機關(guān)和事業(yè)單位 B．某集團下屬公司C．期貨交易所的工作人員 D．中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（）A．暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月B．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請C．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 D．公開通報批評《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（試行）》自（）起施行。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當（）。A．CU B．AL C．FU D．IF某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準，該總經(jīng)理（）。每題的備選項中，只有一個最符合題意）某公司購入500噸小麥，價格為1300元/噸，為避免價格風險，該公司以1330元/噸的價格在鄭州商品交易所做套期保值交易，小麥3個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。A．代理客戶從事期貨交易B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金2套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規(guī)避價格波動風險的一種交易方式。A．信貸資金 B．財政資金 C．自有資金 D．銀行資金1下列關(guān)于期貨公司首席風險官的說法，正確的有（）。A．看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸1可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有（）。A．申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 B．具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的詳細計劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定1關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．高于客戶指令價格賣出 B．高于客戶指令價格買入 C．低于客戶指令價格賣出 D．低于客戶指令價格買入在期貨投機交易市場上，為了盡可能增加獲利機會，增加利潤量，必須做到__。每題的備選項中，有多個符合題意）期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當具備（）條件。A．無權(quán)代理 B．職務(wù)代理 C．越權(quán)代理 D．表見代理2《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（）施行。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。2個月后，該公司以1260元/噸的價格將該批小麥賣出，同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。A．雙向指令 B．止損指令 C．套利指令 D．市價指令1，結(jié)果最后交割日的價格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽 B．貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員C．采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷D．中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為1如果套期保值者能爭取到一個有利的__，套期保值交易就能贏利。A．執(zhí)業(yè)紀律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A．英國 B．新加坡 C．美國 D．日本在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時（）。每題的備選項中，只有一個最符合題意）由于某一特定商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格在同一市場環(huán)境中會受到相同的經(jīng)濟因素的影響和制約，因而兩個市場的價格變動趨勢__。A．增加 B．減少 C．不變D．都有可能期貨投資分析報告寫作中客觀公正的要求從表現(xiàn)出來 A：以數(shù)據(jù)為依據(jù) B：以市場為主題 C：以經(jīng)驗為輔助D：以投資者利益為先2根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以成為期貨交易所會員的有． A：紐約登記注冊的中資企業(yè) B：上海登記注冊的民營企業(yè) C：北京登記注冊的外資企業(yè) D：東京登記注冊的中資企業(yè)2各個國家期貨交易所的組織形式不完全相同，一般可以分為。A．蝶式套利由共享居中交割月份的跨期套利組成 B．蝶式套利需同時下達三個指令，并同時對沖C．蝶式套利理論上比普通的跨期套利風險和利潤都大D．蝶式套利所涉及居中合約數(shù)量等于近期合約和遠期合約之和1黃金儲備的增減變化取決于____ A：黃金的開采量 B：財政收支的變化C：收購量與銷售量的變化 D：基礎(chǔ)貨幣量1期貨從業(yè)人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。1在實踐中，企業(yè)識別風險的方法有__。A．出具虛假倉單B．違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D．參與期貨交易下列關(guān)于期貨合約每日價格最大波動限制的說法，正確的有__。A．期貨套利者 B．期貨投機者 C．風險承擔者 D．套期保值者二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．廣度小、深度大的市場 B．廣度大、深度大的市場 C．廣度小、深度小的市場 D．廣度大、深度小的市場2期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A．紐約期貨交易所 B．歐洲交易所C．芝加哥商業(yè)交易所 D．悉尼期貨交易所1按期權(quán)所賦予的權(quán)利的不同可將期權(quán)分為__。則該投資者的凈收益為__美元。A．期貨公司 B．期貨交易所C．中國證券登記結(jié)算公司 D．中國期貨業(yè)協(xié)會1某投資者在5月份以5美元/盎司的權(quán)利金買進1手執(zhí)行價格為500美元/盎司的6月黃金看漲期權(quán)。（）A．期貨從業(yè)人員行為準則；投資者適當性制度B．期貨從業(yè)人員行為準則；期貨從業(yè)人員適當性制度 C．投資者行為準則；期貨從業(yè)人員行為制度 D．投資者行為準則；投資者適當性制度外匯期貨交易量較小的原因主要有__。當市場價格再次上升到2030元/噸時，又買入3手合約。A：交叉彈性 B：收入彈性 C：價格彈性 D：推銷彈性證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有__。A．免職理由B．首席風險官履行職責情況 C．替代人選名單D．發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況2股票指數(shù)期貨交易的特點有__。A．性質(zhì) B．涉及金額 C．可能發(fā)生的損失D．預(yù)計損失的會計處理情況 孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術(shù)費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費。A．沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù) B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的1美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機構(gòu)包括__。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．分散籌資 B．外匯期貨交易 C．遠期外匯交易 D．外匯期權(quán)交易1為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．價格期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，（），予以公開譴責。對于該期貨公司的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）監(jiān)管措施。每題的備選項中，有多個符合題意）丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。A．倫敦證券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹證券交易所 D．法蘭西證券交易所 24月初黃金現(xiàn)貨價格為200元/克，某礦產(chǎn)企業(yè)預(yù)計未來3個月會有一批黃金產(chǎn)出，決定對其進行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現(xiàn)貨價格跌至192元/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對沖平倉價格為__元/克(不計手續(xù)費等費用)。A．國家機關(guān)和事業(yè)單位 B．某集團下屬公司C．期貨交易所的工作人員 D．中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員1，結(jié)果最后交割日的價格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。A．200 B．50 C．160 D．2401客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。該公司該筆保值交易的結(jié)果(其他費用忽略)為__。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) C．期貨公司D．非期貨公司結(jié)算會員期貨交易和交割的時間順序是__。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當（）。A．及時向主管部門報告 B．公平對待該投資者C．及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風險 D．了解投資者的投資目標成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。A．CU B．AL C．FU D．IF孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 B．具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的詳細計劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定2下列關(guān)于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．信貸資金 B．財政資金 C．自有資金 D．銀行資金下列對系統(tǒng)風險的描述正確的是__。對于該期貨公司的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）監(jiān)管措施。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女1丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。A．日本 B．阿根廷 C．法國 D．南非1關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的是__。A．接受基金管理人委托，保管信托財產(chǎn) B．計算信托財產(chǎn)本息C．簽署基金管理機構(gòu)制作的決算報告 D．基金收益的分配和本金的償還下列表述中，正確的有（）。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)B．減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整