【正文】 [參考文獻][1](美)肯尼斯而只有人民銀行執(zhí)法人員具備良好的法律意識，才能使金融立法的外在要求轉化為執(zhí)法人員對金融立法價值的內在認同，從而公正履行法定職責，合理行使自由裁量權。培養(yǎng)行政執(zhí)法人員的法律意識的核心，在于使執(zhí)法人員從內心對法律產生信任和尊重，增強依法行政的自覺性和主動性。二是應當結合人民銀行行政處罰自由裁量權行使的特點設定糾錯強度。一方面是消極地預防，通過對濫用行政處罰自由裁量權的否定后果的宣告，使執(zhí)法人員在行使權力過程中主動地選擇不會遭致否定性評價的行為模式。人民銀行執(zhí)法人員的責任，既可能是由外部規(guī)則被動強加的，也可能是依內部規(guī)則主動創(chuàng)設的。說明理由是行政公開的基本形式之一，人民銀行在作出行政處罰過程中，除說明處罰決定的法律依據(jù)、違法事實外，還應充分說明有關政策考量、邏輯推理思路及其他相關信息。完善人民銀行行政處罰公開制度的原則，一是要擴大行政處罰公開的范圍。處罰依據(jù)公開主要指人民銀行作出行政處罰的法律依據(jù)和違法事實公開，處罰過程公開主要指實施行政處罰的程序公開，處罰結果公開主要指所作出的行政處罰決定公開。(三)完善人民銀行行政處罰公開制度。二是解釋應當明確且具有可操作性。人民銀行行政解釋公開地以規(guī)范性文件的形式出現(xiàn)，行政相對人可以知曉，避免了行政相對人由于信息不對稱而無從衡量人民銀行裁量結果公正性的問題?！比嗣胥y行行政解釋，是人民銀行為了指導行政執(zhí)法實踐，根據(jù)金融立法的目的和精神，對金融法律、行政法規(guī)的含義、內容以及適用條件等所做的說明解釋。二是案件處理過程有對法律的解釋，并且合乎立法目的和精神，具有指導實踐的價值。運用指導性案例制度，可以避免類似案件在不同層級、不同地區(qū)甚至同一個執(zhí)法機關受到不同處理的現(xiàn)象，也是對人民銀行行使行政處罰自由裁量權的直觀監(jiān)督。需要說明的是，人民銀行指導性“案例”制度，并非英美法系的“判例”制度。然而，人民銀行分支機構在實施行政處罰過程中，仍存在自由裁量缺乏指導和示范、裁量結果缺乏透明度、內部責任追究力度不夠、執(zhí)法人員法律意識有待進一步提高等問題。四是程序違法?？紤]不相關因素，如人民銀行在行政處罰過程中，受地方政府影響，對企業(yè)的金融違法行為減輕處罰。如人民銀行對行政相對人的某一項金融違法行為，因取證困難而難以實施處罰，為了達到懲罰該項違法行為的目的，而加重對其另一項違法行為的處罰。即裁量所追求的目的不是法律授權的目的。此外，行政相對人也無從得知和比較人民銀行對其他類似行政處罰案件的處理情況，因而難以判斷人民銀行在行政處罰中的裁量行為是否合理。這使人民銀行在法定幅度和范圍內進行的行政處罰裁量，即使違反了妥當性、必要性、比例性、平等性等行政合理性原則，但由于仍在“法定幅度和范圍”內，很容易造成不當裁量行為表面“合法”的假象，行政相對人和相關監(jiān)督部門都不易發(fā)現(xiàn)濫用權力的事實。而金融法律、行政法規(guī)無法對人民銀行履職的具體事項作出詳細規(guī)定，給人民銀行留有較大的自由裁量空間。然而，權力亦是一把雙刃劍。濫用人民銀行行政處罰自由裁量權，主要表現(xiàn)在裁量目的不適當、裁量過程違反相關性原則、裁量結果顯失公正等方面。行政處罰自由裁量權工作領導小組要通過行政執(zhí)法投訴、行政執(zhí)法檢查、行政執(zhí)法案卷評查等形 6 式對行政處罰實施機關行使行政處罰自由裁量權情況進行監(jiān)督檢查，對落實本《方案》不力的科室，將及時予以通報。水政科制定的行政處罰自由裁量權執(zhí)行標準于2011年8月底前交局務會審核，提請局長審議批準，并報送市政府法制辦公室審查，經審查同意后的標準，以局規(guī)范性文件頒布實施，并向社會公開。對違法行為的事實、性質、情節(jié)以及社會危害程度等因素基本相同的同類違法當事人實施行政處罰，應遵循量罰基本一致的原則。二是堅持原則，把握尺度。執(zhí)法人員因故意或者過失，在執(zhí)法過程中違反行政處罰自由裁量權規(guī)定的，由局監(jiān)察室 4 進行調查，視情節(jié)輕重，依法進行行政過錯責任追究，處理結果向社會公示，并記錄單位和個人執(zhí)法檔案，確保行政處罰自由裁量權的合法行使。（五）完善聽證制度公民、法人或者其他組織根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，要求水利行政機關依法組織聽證的，局機關應依法組織聽證；沒有依法組織聽證的或者依法應當告知當事人聽證權利而未告知的，行政處罰無效。裁量結果除涉及國家機密或個人隱私外，應當允許社會公眾查閱。三、工作任務水利局在依法行政、依法治水、依法管水、依法征費等工作中產生的行政處罰案件，由具有行政處罰職能的站隊所按照本方案的要求開展規(guī)范行政處罰自由裁量權工作。進一步提高我市水利行政系統(tǒng)行政執(zhí)法人員依法行政的能力。一、指導思想：以黨的十七大精神為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，全面實施國務院《全面推進依法行政實施綱要》，按照“合法行政、合理行政、程序正當、高效便民、誠實守信、權責統(tǒng)一”的要求，建立鍵全工作制度，落實行政執(zhí)法責任制，規(guī)范行使行政自由裁量權，樹立公開、公正、公平、廉潔執(zhí)法的良好形象，著力從源頭防治腐敗，進一步推進我市水利行政系統(tǒng)依法行政，為法治政府建設作出應有貢獻。因此，我局嚴格要求執(zhí)法人員必須具有較高的法律專業(yè)知識和執(zhí)法水平，全局建立有定期學習制度，稽查科建立有案件討論制度，執(zhí)法人員積極參加各種培訓，努力打造成一支業(yè)務精而效率高的行政執(zhí)法隊伍。我局除一直嚴格按照《藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》的要求，正確行使行政處罰職權外，還制定了《行政執(zhí)法人員行為規(guī)范》等內部管理制度，規(guī)范行政執(zhí)法行為。（二）細化、量化行政處罰自由裁量標準。分管領導具體抓落實，將規(guī)范行政執(zhí)法行為的具體工作落實到責任科（藥械稽查科），使每位行政執(zhí)法人員進一步明確規(guī)范行政處罰自由裁量權工作的重要意義，進一步規(guī)范行政執(zhí)法行為。第二十條本規(guī)定自2011年1月1日起施行。未在規(guī)定期限內備案的，由政府法制工作機構或者政府工作部門責令備案，拒不備案的，由行政監(jiān)察機關依法查處。第十五條行政機關對于社會影響面大、公眾關注度高的行政處罰案件，除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私外，應當按照規(guī)定采取公開處理等方式，接受社會監(jiān)督。第十一條有下列情形之一的，應當予以從輕或者減輕處罰：（一）違法行為人已滿14周歲不滿18周歲的；（二）受他人脅迫、誘騙、教唆實施違法行為的；（三）涉案財物或者違法所得較少的；（四）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；（五）配合行政機關查處違法行為有立功表現(xiàn)的；（六）其他依法應當從輕或者減輕處罰的。第八條制定行政處罰自由裁量基準應當遵守下列規(guī)定：（一）制定裁量基準應當合理劃分裁量階次，綜合考慮法定裁量因素和酌定裁量因素，將裁量因素與階次劃分有效結合；（二）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰種類的，應當明確適用不同種類行政處罰的具體條件；（三）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰幅度的，應當根據(jù)涉案標的、主觀故意、違法手段、社會危害程度、行為人具備的客觀條件等情節(jié)劃分明確、具體的不同等級；（四）制定行政處罰自由裁量基準，不得違反法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。第六條規(guī)范行政處罰自由裁量權實行行政處罰自由裁量基準制度。各級行政監(jiān)察機關依法對行政處罰自由裁量權的行使實施行政監(jiān)察。第二條本規(guī)定所稱行政處罰自由裁量權，是指行政機關（含法律、法規(guī)授權組織）依法行使行政處罰權時，在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的范圍和幅度內享有的自主決定權和處置權。各地、各部門要自覺按照貫徹落實科學發(fā)展觀、加快建設法治政府的要求，把規(guī)范行政處罰自由裁量權、建立行政處罰自由裁量基準制度貫穿于行政執(zhí)法的全過程，做到嚴格執(zhí)法、規(guī)范執(zhí)法、公正執(zhí)法、文明執(zhí)法。第十八條規(guī)范行政處罰自由裁量權工作，作為依法行政內容，納入各級人民政府目標責任考核。政府法制工作機構和省以下實行垂直管理的行政機關應當就備案的案件進行審查，發(fā)現(xiàn)案件違法的，應當予以糾錯或者撤銷。第十三條上級行政機關制定了裁量基準的，下級行政機關可以直接適用，如地區(qū)差異較大，下級行政機關可根據(jù)區(qū)域實