【正文】 法律文書(shū)填充基本符合要求，能夠反映案件流程，基本遵循法定程序，總體評(píng)查應(yīng)屬良好。特別說(shuō)明：卷宗號(hào)為11J0003號(hào)的行政處罰卷，根據(jù)《中華人民共和國(guó)城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第六十四條規(guī)定，未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證或者未按照建設(shè)工程規(guī)劃許可證的規(guī)定進(jìn)行建設(shè)的，由縣級(jí)以上地方人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門(mén)責(zé)令停止建設(shè)；尚可采取改正措施消除對(duì)規(guī)劃實(shí)施的影響的，限期改正，處建設(shè)工程造價(jià)5%以上10%以下的罰款。行政處罰決定書(shū)基本符合一般程序文書(shū)的格式，總體評(píng)查案卷應(yīng)屬優(yōu)良。（3分）（共30分）（1）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定實(shí)施行政許可應(yīng)當(dāng)聽(tīng)證的事項(xiàng)，或者行政機(jī)關(guān)認(rèn)為需要聽(tīng)證的其他涉及公共利益的重大行政許可事項(xiàng)，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公告（5分）（2）行政許可直接涉及申請(qǐng)人與他人之間的重大利益關(guān)系的，行政機(jī)關(guān)在作出行政許可決定前，應(yīng)告知申請(qǐng)人、利害關(guān)系人享有聽(tīng)證的權(quán)利并有行政許可聽(tīng)證告知書(shū)（5分）（3）行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)于舉行聽(tīng)證的7日前將舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)通知申請(qǐng)人、利害關(guān)系人，必要時(shí)予以公告（5分）（4）申請(qǐng)人、利害關(guān)系人依法申請(qǐng)聽(tīng)證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在20日內(nèi)組織聽(tīng)證（5分）（5）行政機(jī)關(guān)應(yīng)指定審查該行政許可申請(qǐng)以外的工作人員為聽(tīng)證主持人，并有告知當(dāng)事人申請(qǐng)回避權(quán)利的記載（3分）（6）舉行聽(tīng)證時(shí)，審查該行政許可申請(qǐng)的工作人員應(yīng)當(dāng)提供審查意見(jiàn)的證據(jù)、理由并有記載（5分）（7）聽(tīng)證會(huì)應(yīng)制作聽(tīng)證筆錄，且有聽(tīng)證當(dāng)事人簽名或印章（2分）5．變更與延續(xù)（共10分）（1）被許可人要求變更行政許可事項(xiàng)的，符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)依法辦理變更手續(xù)并有行政許可變更決定書(shū)（5分）（2）被許可人申請(qǐng)延續(xù)依法取得行政許可的有效期的，行 政機(jī)關(guān)應(yīng)在該行政許可有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定。（2分）（5）案卷檔案規(guī)范（共10分）①一案一卷（1分）②卷皮統(tǒng)一規(guī)范（1分）③卷內(nèi)目錄填寫(xiě)規(guī)范（1分）④卷內(nèi)材料排列有序（2分）⑤卷內(nèi)材料有頁(yè)碼（1分）⑥裝訂整齊（1分）⑦紙張無(wú)破損、大小規(guī)格統(tǒng)一（1分）⑧卷內(nèi)文字應(yīng)使用藍(lán)黑、碳素墨水鋼筆或者簽字筆，當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或者圓珠筆的，入卷時(shí)應(yīng)予復(fù)印（1分）⑨裝訂線處有立卷人簽章或者加蓋歸檔專用章。③責(zé)令改正程序。（共6分，每項(xiàng)2分）A．按行政處罰的法定程序進(jìn)行審批并履行了該審批程序； B．依法屬于集體討論的案件有集體討論的文書(shū)記載并有決議內(nèi)容。包括聽(tīng)證時(shí)間、聽(tīng)證地點(diǎn)、聽(tīng)證主持人、告知當(dāng)事人申請(qǐng)回避權(quán)、行政機(jī)關(guān)名稱及印章和通知時(shí)間等；因當(dāng)事人放棄聽(tīng)證權(quán)利而未舉行聽(tīng)證的，應(yīng)有書(shū)面記載；C．聽(tīng)證過(guò)程符合規(guī)定（包括有聽(tīng)證申請(qǐng)書(shū)、聽(tīng)證通知書(shū)、聽(tīng)證筆錄、聽(tīng)證報(bào)告等）D．聽(tīng)證筆錄制作規(guī)范。⑥調(diào)查終結(jié)報(bào)告（或案件處理審批表。（2分）③案件調(diào)查（檢查）筆錄規(guī)范（共7分，每項(xiàng)1分）A．有檢查和調(diào)查詢問(wèn)的具體時(shí)間； B．有檢查和調(diào)查詢問(wèn)的具體地點(diǎn)；C．有被檢查人或者被調(diào)查詢問(wèn)人的基本情況；D．有檢查和詢問(wèn)筆錄的完整內(nèi)容；（包括表明執(zhí)法身份、說(shuō)明執(zhí)法依據(jù)、詢問(wèn)調(diào)查的事實(shí)與情節(jié)等內(nèi)容）E．有檢查人員或者調(diào)查詢問(wèn)人員的簽名；F．有被檢查人員或者被調(diào)查詢問(wèn)人的簽名，如當(dāng)事人拒絕簽名，應(yīng)有兩名以上執(zhí)法人員簽名并說(shuō)明情況；G．檢查和調(diào)查筆錄中有涂改之處，應(yīng)有被調(diào)查人或者被調(diào)查詢問(wèn)人的指印或簽章。（2）調(diào)查取證（共45分）①行政執(zhí)法人員兩名以上。（1）處罰決定書(shū)有預(yù)定格式，編有號(hào)碼（10分）（2）有當(dāng)事人姓名、住址或者單位名稱、地址（8分）（3）有違法行為的具體時(shí)間、地點(diǎn)（8分）（4）有違法行為的事項(xiàng)和證據(jù)（8分）（5）有警告或者罰款金額內(nèi)容（8分）（6）有行政處罰的依據(jù)（8分）（7）有行政處罰的履行方式和期限（實(shí)行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知逾期繳納罰款的法律后果）（10分）（8）有告知當(dāng)事人如不服行政處罰決定，可以申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限（8分）（9）有作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)的名稱和印章（8分）（10）有當(dāng)場(chǎng)實(shí)施行政處罰的行政執(zhí)法人員的執(zhí)法證件號(hào)碼及簽名或者印章（8分）（11）有作出行政處罰決定的日期（8分）（12）有當(dāng)事人簽收處罰決定的文書(shū)（8分）2．一般程序行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)。3．適用法律依據(jù)準(zhǔn)確、完整。（三）事實(shí)、證據(jù)確鑿1．認(rèn)定主要事實(shí)清楚，表述準(zhǔn)確。綜合評(píng)查在90分以上為優(yōu)秀、80—89分為良好、60—79分為合格、59分以下為不合格。2．基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是案卷合格的基本要素，不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，但不符合其中任何一項(xiàng)基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的，該案卷即為不合格案卷；一般標(biāo)準(zhǔn)按程序和文書(shū)種類設(shè)項(xiàng)目分，對(duì)缺少項(xiàng)目基本要素之一或項(xiàng)目基本要素表達(dá)不清的，扣除項(xiàng)目分，并對(duì)不符合文書(shū)歸檔規(guī)范的，扣分合計(jì)不超過(guò)項(xiàng)目總分。案卷具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)是：（一）使用預(yù)定格式和編有號(hào)碼的行政處罰決定書(shū)；(8分)（二）有當(dāng)事人的基本情況；(8分)（三）有違法行為的具體時(shí)間、地點(diǎn)；(8分)（四）有證明違法行為的事項(xiàng)和相關(guān)證據(jù)；(8分)（五）有罰款金額或警告內(nèi)容；(8分)（六）有行政處罰依據(jù)(條、款、項(xiàng))；(8分)（七）有行政處罰履行方式和期限；實(shí)行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規(guī)定；(8分)（八）有告知當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限；(8分)（九）有作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱和蓋章；(8分)（十）有當(dāng)場(chǎng)實(shí)施處罰的行政執(zhí)法人員的簽名或印章；(8分)（十一）有作出行政處罰決定的日期；(8分)（十二）當(dāng)場(chǎng)執(zhí)行行政處罰決定的要有明確備注；(7分)（十三）現(xiàn)場(chǎng)收繳罰款的有合法票據(jù)。結(jié)案報(bào)告規(guī)范。(3)報(bào)上級(jí)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的行政處罰有報(bào)批文書(shū)，并有上級(jí)機(jī)關(guān)意見(jiàn)及印章。(三)審查決定(共34分)告知和申辯(共9分)(1)在作出行政處罰之前的文書(shū)應(yīng)有告知當(dāng)事人違法事實(shí)、處罰理由和依據(jù)的完整記載；(2分)(2)在作出行政處罰之前的文書(shū)中應(yīng)有告知當(dāng)事人陳述和申辯權(quán)利的記載；(2分)(3)行政執(zhí)法部門(mén)作出行政處罰決定之前，應(yīng)制作行政處罰告知書(shū)，并載明以下內(nèi)容：(共5小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共5分)①當(dāng)事人的基本情況；②作出行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)； ③當(dāng)事人享有的陳述權(quán)和申辯權(quán)； ④對(duì)當(dāng)事人作出行政處罰的種類和額度； ⑤行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱及印章。(二)調(diào)查取證(共32分)兩名（含兩名，下同）以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法(案卷中有兩名以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法的記載或在調(diào)查取證文書(shū)中有兩名以上行政執(zhí)法人員的簽名)。包括單位名稱和法定代表人姓名或個(gè)人姓名、地址（住址）等；案件來(lái)源。即給予行政處罰，必須是法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定應(yīng)予行政處罰的行為；對(duì)涉嫌犯罪應(yīng)移送的，應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理等。即案件基本事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定正確，表述準(zhǔn)確；有相關(guān)證據(jù)證明；三、處罰依據(jù)正確。第二部分 行政處罰實(shí)體內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)實(shí)體內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標(biāo)準(zhǔn)和基本要素，主要包括：主體是否適當(dāng)；事實(shí)是否清楚；主要證據(jù)是否確鑿；處罰依據(jù)是否正確；程序是否合法等內(nèi)容。七、本標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行中的問(wèn)題，由市人民政府法制辦公室負(fù)責(zé)解釋。六、文書(shū)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)是卷內(nèi)文書(shū)的基本要素是否齊備、規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)。四、市委、市人民政府對(duì)行政審批工作有新要求（如實(shí)行并聯(lián)審批、告知承諾等審批方式創(chuàng)新或者為優(yōu)化投資發(fā)展環(huán)境對(duì)行政審批事項(xiàng)實(shí)行“減程序、減時(shí)限、減收費(fèi)”）的，行政許可案卷評(píng)查有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)按照該要求進(jìn)行。（七）有作出行政許可決定的日期。（三）有承辦人和承辦機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)和簽名。、簽字筆或者毛筆書(shū)寫(xiě)，當(dāng)事人提供的材料用鉛筆或圓珠筆書(shū)寫(xiě)的，立卷前先予復(fù)印。委托送達(dá)、留置送達(dá)的應(yīng)當(dāng)在備注中注明。（6）作出不予行政許可決定的行政機(jī)關(guān)名稱、印章和日期。（2）行政許可申請(qǐng)人姓名（名稱）、住址（地址）等。（5）作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)名稱和印章。，應(yīng)當(dāng)制作行政許可決定書(shū)，其主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（共12分，其中第1項(xiàng)1分，第4項(xiàng)3分，其他項(xiàng)目各2分）：（1）文號(hào)。（4）承辦人意見(jiàn)：承辦人建議準(zhǔn)予（不予）行政許可的意見(jiàn)、簽名及日期。20日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)10日（法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定），并有延期的批準(zhǔn)文書(shū)，制作有延長(zhǎng)期限及其理由的告知書(shū)，送達(dá)申請(qǐng)人。內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：聽(tīng)證時(shí)間、聽(tīng)證地點(diǎn)、聽(tīng)證內(nèi)容、聽(tīng)證主持人簽名、聽(tīng)證記錄人簽名、當(dāng)事人或者其代理人簽名。聽(tīng)證通知書(shū)的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：文號(hào)、聽(tīng)證申請(qǐng)人姓名（名稱）；聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員、記錄人的姓名、部門(mén)、職務(wù)等基本情況，聽(tīng)證時(shí)間、聽(tīng)證地點(diǎn)、行政許可聽(tīng)證申請(qǐng)人權(quán)利（應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明行政許可申請(qǐng)人、利害關(guān)系人可以委托代理人參加聽(tīng)證，有要求聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員、記錄人回避等權(quán)利；告知聽(tīng)證申請(qǐng)人、利害關(guān)系人提供證據(jù)）；行政機(jī)關(guān)聯(lián)系人、電話、地址；行政機(jī)關(guān)專用印章及日期。，應(yīng)當(dāng)制作相關(guān)法律文書(shū)，文書(shū)應(yīng)當(dāng)齊全規(guī)范。，有行政許可申請(qǐng)事項(xiàng)利害關(guān)系人告知書(shū)（公示告知的，有公示文書(shū)復(fù)印件和張貼記錄），并有申請(qǐng)人、利害關(guān)系人陳述和申辯筆錄。，需要對(duì)申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)的，應(yīng)有2名以上行政機(jī)關(guān)執(zhí)法人員或者委托的第三方機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查，制作核查筆錄或者詢問(wèn)筆