【正文】 政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)； ③當(dāng)事人享有的陳述權(quán)和申辯權(quán)； ④對(duì)當(dāng)事人作出行政處罰的種類和額度； ⑤行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱及印章。2．基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是案卷合格的基本要素，不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，但不符合其中任何一項(xiàng)基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的，該案卷即為不合格案卷；一般標(biāo)準(zhǔn)按程序和文書種類設(shè)項(xiàng)目分，對(duì)缺少項(xiàng)目基本要素之一或項(xiàng)目基本要素表達(dá)不清的，扣除項(xiàng)目分，并對(duì)不符合文書歸檔規(guī)范的，扣分合計(jì)不超過(guò)項(xiàng)目總分。（1）處罰決定書有預(yù)定格式，編有號(hào)碼（10分）（2）有當(dāng)事人姓名、住址或者單位名稱、地址（8分）（3）有違法行為的具體時(shí)間、地點(diǎn)（8分）（4）有違法行為的事項(xiàng)和證據(jù)（8分）（5）有警告或者罰款金額內(nèi)容（8分）（6）有行政處罰的依據(jù)（8分）（7）有行政處罰的履行方式和期限（實(shí)行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知逾期繳納罰款的法律后果）（10分）（8）有告知當(dāng)事人如不服行政處罰決定，可以申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限（8分）（9）有作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)的名稱和印章（8分）（10）有當(dāng)場(chǎng)實(shí)施行政處罰的行政執(zhí)法人員的執(zhí)法證件號(hào)碼及簽名或者印章（8分）（11）有作出行政處罰決定的日期（8分）（12）有當(dāng)事人簽收處罰決定的文書（8分）2．一般程序行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)。包括聽(tīng)證時(shí)間、聽(tīng)證地點(diǎn)、聽(tīng)證主持人、告知當(dāng)事人申請(qǐng)回避權(quán)、行政機(jī)關(guān)名稱及印章和通知時(shí)間等；因當(dāng)事人放棄聽(tīng)證權(quán)利而未舉行聽(tīng)證的，應(yīng)有書面記載；C．聽(tīng)證過(guò)程符合規(guī)定（包括有聽(tīng)證申請(qǐng)書、聽(tīng)證通知書、聽(tīng)證筆錄、聽(tīng)證報(bào)告等）D．聽(tīng)證筆錄制作規(guī)范。（3分）（共30分）（1）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定實(shí)施行政許可應(yīng)當(dāng)聽(tīng)證的事項(xiàng)，或者行政機(jī)關(guān)認(rèn)為需要聽(tīng)證的其他涉及公共利益的重大行政許可事項(xiàng)，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公告（5分）（2）行政許可直接涉及申請(qǐng)人與他人之間的重大利益關(guān)系的，行政機(jī)關(guān)在作出行政許可決定前，應(yīng)告知申請(qǐng)人、利害關(guān)系人享有聽(tīng)證的權(quán)利并有行政許可聽(tīng)證告知書（5分）（3）行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)于舉行聽(tīng)證的7日前將舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)通知申請(qǐng)人、利害關(guān)系人，必要時(shí)予以公告（5分）（4）申請(qǐng)人、利害關(guān)系人依法申請(qǐng)聽(tīng)證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在20日內(nèi)組織聽(tīng)證（5分）（5）行政機(jī)關(guān)應(yīng)指定審查該行政許可申請(qǐng)以外的工作人員為聽(tīng)證主持人，并有告知當(dāng)事人申請(qǐng)回避權(quán)利的記載（3分）（6）舉行聽(tīng)證時(shí)，審查該行政許可申請(qǐng)的工作人員應(yīng)當(dāng)提供審查意見(jiàn)的證據(jù)、理由并有記載（5分）（7）聽(tīng)證會(huì)應(yīng)制作聽(tīng)證筆錄，且有聽(tīng)證當(dāng)事人簽名或印章（2分）5．變更與延續(xù)（共10分）（1）被許可人要求變更行政許可事項(xiàng)的，符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)依法辦理變更手續(xù)并有行政許可變更決定書（5分）（2）被許可人申請(qǐng)延續(xù)依法取得行政許可的有效期的，行 政機(jī)關(guān)應(yīng)在該行政許可有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定。法律文書填充基本符合要求，能夠反映案件流程，基本遵循法定程序，總體評(píng)查應(yīng)屬良好。（2分）（5）案卷檔案規(guī)范（共10分）①一案一卷（1分）②卷皮統(tǒng)一規(guī)范（1分）③卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范（1分）④卷內(nèi)材料排列有序（2分）⑤卷內(nèi)材料有頁(yè)碼（1分）⑥裝訂整齊（1分）⑦紙張無(wú)破損、大小規(guī)格統(tǒng)一（1分）⑧卷內(nèi)文字應(yīng)使用藍(lán)黑、碳素墨水鋼筆或者簽字筆，當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或者圓珠筆的，入卷時(shí)應(yīng)予復(fù)?。?分）⑨裝訂線處有立卷人簽章或者加蓋歸檔專用章。⑥調(diào)查終結(jié)報(bào)告（或案件處理審批表。3．適用法律依據(jù)準(zhǔn)確、完整。案卷具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)是：（一）使用預(yù)定格式和編有號(hào)碼的行政處罰決定書；(8分)（二）有當(dāng)事人的基本情況；(8分)（三）有違法行為的具體時(shí)間、地點(diǎn)；(8分)（四）有證明違法行為的事項(xiàng)和相關(guān)證據(jù)；(8分)（五）有罰款金額或警告內(nèi)容；(8分)（六）有行政處罰依據(jù)(條、款、項(xiàng))；(8分)（七）有行政處罰履行方式和期限；實(shí)行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規(guī)定；(8分)（八）有告知當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限；(8分)（九）有作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱和蓋章；(8分)（十）有當(dāng)場(chǎng)實(shí)施處罰的行政執(zhí)法人員的簽名或印章；(8分)（十一）有作出行政處罰決定的日期；(8分)（十二）當(dāng)場(chǎng)執(zhí)行行政處罰決定的要有明確備注；(7分)（十三）現(xiàn)場(chǎng)收繳罰款的有合法票據(jù)。(二)調(diào)查取證(共32分)兩名（含兩名，下同）以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法(案卷中有兩名以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法的記載或在調(diào)查取證文書中有兩名以上行政執(zhí)法人員的簽名)。第二部分 行政處罰實(shí)體內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)實(shí)體內(nèi)容評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標(biāo)準(zhǔn)和基本要素，主要包括：主體是否適當(dāng)；事實(shí)是否清楚；主要證據(jù)是否確鑿；處罰依據(jù)是否正確；程序是否合法等內(nèi)容。（七）有作出行政許可決定的日期。（5）作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)名稱和印章。內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：聽(tīng)證時(shí)間、聽(tīng)證地點(diǎn)、聽(tīng)證內(nèi)容、聽(tīng)證主持人簽名、聽(tīng)證記錄人簽名、當(dāng)事人或者其代理人簽名。，需要對(duì)申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)的，應(yīng)有2名以上行政機(jī)關(guān)執(zhí)法人員或者委托的第三方機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查，制作核查筆錄或者詢問(wèn)筆錄。申請(qǐng)人是公民的，有姓名、住址、工作單位、聯(lián)系電話等，并附身份證復(fù)印件（或者電子身份證打印件，下同）。(6分)調(diào)查詢問(wèn)筆錄(共6小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共6分)(l)有調(diào)查詢問(wèn)的時(shí)間；(2)有調(diào)查詢問(wèn)的具體地點(diǎn)；(3)有被調(diào)查人的基本情況；(4)調(diào)查詢問(wèn)筆錄內(nèi)容完整；(5)調(diào)查詢問(wèn)筆錄有被調(diào)查人員簽名；(6)調(diào)查詢問(wèn)筆錄中涂改之處有被調(diào)查人蓋章或簽名。一、主體合法。屬于適用一般程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰一般程序評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，采取百分制記分方法對(duì)案卷文書的各個(gè)項(xiàng)目要素逐項(xiàng)評(píng)分；屬于適用簡(jiǎn)易程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰簡(jiǎn)易程序評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)對(duì)案卷文書的各個(gè)項(xiàng)目要素逐項(xiàng)評(píng)分。(五)案卷檔案(共8小項(xiàng)，每項(xiàng)1分，共8分)一個(gè)行政處罰案件建立一個(gè)案卷；案卷卷皮應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一；卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范；卷內(nèi)材料排列有序；卷內(nèi)材料有頁(yè)號(hào)碼；裝訂整齊；紙張無(wú)破損，大小規(guī)格統(tǒng)一；卷內(nèi)文字應(yīng)使用鋼筆或簽字筆，當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)復(fù)印。（不予）行政許可的決定，所適用的法律依據(jù)為現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章，所適用的法律、法規(guī)、規(guī)章準(zhǔn)確無(wú)誤。受理通知書應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容有：文號(hào)、申請(qǐng)人姓名（名稱）及聯(lián)系電話、申請(qǐng)的事項(xiàng)、申請(qǐng)日期、收件清單（或者有加蓋注有“所有材料齊全”字樣的印章）、予以受理的依據(jù)及決定，受理通知書應(yīng)加蓋行政機(jī)關(guān)專用印章并注明日期。（四）聽(tīng)證階段（共10分，其中每個(gè)小項(xiàng)2分；依法不需要履行聽(tīng)證程序的，不扣分）：：行政許可直接涉及申請(qǐng)人與他人之間重大利益關(guān)系的，行政機(jī)關(guān)在作出行政許可決定前，應(yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人、利害關(guān)系人享有要求聽(tīng)證的權(quán)利，并依法制作聽(tīng)證告知書。（5）承辦機(jī)構(gòu)審核意見(jiàn)：應(yīng)當(dāng)有承辦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人同意或者不同意的意見(jiàn)、簽名及日期。（六）送達(dá)階段（共8分，其中每個(gè)小項(xiàng)2分）：，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10日內(nèi)向申請(qǐng)人頒發(fā)、送達(dá)行政許可證件，或者加貼標(biāo)簽、加蓋檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫印章。，應(yīng)當(dāng)放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔，并在證據(jù)袋上注明證據(jù)的名稱、數(shù)量、提取時(shí)間、地點(diǎn)等內(nèi)容；不能隨文書立卷裝訂的錄音、錄像或者實(shí)物證據(jù)，需在備考表中注明錄制的內(nèi)容、數(shù)量、時(shí)間、地點(diǎn)、責(zé)任人及存放地點(diǎn)等內(nèi)容。文書規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)采用百分制的評(píng)分方法，按事項(xiàng)辦理階段、文書種類、文書歸檔規(guī)范、文書基本要素設(shè)定相應(yīng)分值，對(duì)不具備基本要素或者不符合案卷歸檔規(guī)范的，扣除相應(yīng)分值，最后余分即為案卷得分。第三部分 行政處罰案卷文書評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)采取百分制記分方法。報(bào)批文書應(yīng)包括報(bào)送機(jī)關(guān)全稱、案由和案情陳述、處理建議、報(bào)送時(shí)間、上級(jí)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)時(shí)間等。二、基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)（一）主體合法1．實(shí)施行政執(zhí)法權(quán)的主體資格合法、適當(dāng)，印章使用符合法律規(guī)定。執(zhí)法文書中有記載或者在調(diào)查取證文書中有簽名。包括討論時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、記錄人、討論內(nèi)容、討論結(jié)果等；C．應(yīng)報(bào)上級(jí)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的行政處罰有報(bào)批文書，并有上級(jí)機(jī)關(guān)意見(jiàn)及印章。存在問(wèn)題：卷中應(yīng)有證明行政相對(duì)人主體資格的材料（如公民身份證件或企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等）；行政處罰決定被處罰人自然情況填充不詳，各卷宗均反映不出公民住址和工作單位及聯(lián)系方式（如電話）；行政處罰依據(jù)條款及相關(guān)行政處罰自由裁量權(quán)細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容應(yīng)在處罰決定書中完整引用或附于卷內(nèi)備考表內(nèi)；處罰決定中實(shí)行經(jīng)濟(jì)處罰并補(bǔ)辦審批手續(xù)的案件僅處罰到位案件并未終結(jié)，應(yīng)當(dāng)實(shí)施監(jiān)督復(fù)查或敦促被處罰人補(bǔ)辦相關(guān)審批手續(xù)，并將補(bǔ)辦的相關(guān)批準(zhǔn)手續(xù)附于卷內(nèi)，在處罰后取得相關(guān)審批手續(xù)，對(duì)其前期實(shí)施的違法行為的處罰不予退返，對(duì)拒不補(bǔ)辦相關(guān)審批手續(xù)的，責(zé)令其限期恢復(fù)原狀（并附現(xiàn)場(chǎng)照片），完整執(zhí)行行政處罰決定內(nèi)容，否則此類行政處罰案件不能稱其為完整的行政處罰決定。各卷卷頁(yè)均無(wú)頁(yè)碼，卷宗文書不全（如各卷均無(wú)無(wú)卷內(nèi)備考表），各類文書均需相對(duì)人簽字蓋章。②行政處罰決定書（共7分，每項(xiàng)1分）A．有當(dāng)事人姓名、住址或者單位名稱、法定代表人（負(fù)責(zé)人）姓名及地址；B．有經(jīng)查明的違法事實(shí)和證據(jù)； C．有行政處罰的種類和證據(jù)；D．有