【正文】 員工與公司解除勞動(dòng)合同關(guān)系后，嚴(yán)禁再使用公司原有的名牌從事任何活動(dòng)，如若發(fā)現(xiàn)，公司將追究其責(zé)任，并予以支付人民幣壹拾萬(wàn)元的經(jīng)濟(jì)損失費(fèi)，同時(shí)對(duì)于造成甲方任何重大損失者，甲方保留以估算的損失額向有關(guān)機(jī)構(gòu)提起訴訟的權(quán)利。十四、名片管理辦法總則為使公司名片統(tǒng)一規(guī)范化，強(qiáng)化對(duì)外公關(guān)形象的塑造，特制定本辦法。2)、培訓(xùn)注意事項(xiàng)a、新員工到崗時(shí)，公司全體員工應(yīng)表現(xiàn)出熱情、禮貌的態(tài)度，營(yíng)造歡迎的氣氛；b、培訓(xùn)由綜合管理部負(fù)責(zé)執(zhí)行，涉及到各部門業(yè)務(wù)時(shí)，部門負(fù)責(zé)人要有所準(zhǔn)備，予以配合。交通費(fèi)、住宿費(fèi)、伙食費(fèi)按標(biāo)準(zhǔn)報(bào)銷，超標(biāo)自付，欠標(biāo)不補(bǔ)。3）、伙食費(fèi)：a、總經(jīng)理、副總經(jīng)理實(shí)報(bào)實(shí)銷。b、其他員工出差原則上乘坐火車(硬臥)；特殊情況需乘飛機(jī)時(shí)，必須經(jīng)主管經(jīng)理特批，否則不予報(bào)銷。十二、出差細(xì)則員工出差前應(yīng)填寫【出差申請(qǐng)表】，主管經(jīng)理簽字后方可辦理借款手續(xù)。十一、經(jīng)費(fèi)管理因外出購(gòu)物或出差需向公司借用備用金時(shí)，應(yīng)首先填寫公司【借款申請(qǐng)單】，交主管經(jīng)理核準(zhǔn)、審批簽字同意后方可借款；借款后必須在一周內(nèi)報(bào)銷銷帳（出差人員在回公司上班一周內(nèi)）；借款未沖平者，不允許再次借款。下列事由的員工，在調(diào)查核實(shí)的基礎(chǔ)上，經(jīng)經(jīng)理辦公會(huì)研究，給予相應(yīng)的懲罰：A、違反國(guó)家法律、法規(guī)或公司規(guī)章制度造成經(jīng)濟(jì)損失和不良影響的；B、泄露公司經(jīng)營(yíng)管理秘密的；C、私自把公司客戶介紹他人的。嚴(yán)禁在公司網(wǎng)絡(luò)上玩任何形式的網(wǎng)絡(luò)游戲、瀏覽圖片、傾聽音樂(lè)等各種與工作無(wú)關(guān)的內(nèi)容。未經(jīng)許可，任何私人的光盤、軟盤不得在公司的計(jì)算機(jī)設(shè)備上使用。使用者的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，應(yīng)嚴(yán)格按照要求妥善存儲(chǔ)在網(wǎng)絡(luò)上相應(yīng)的位置上。若急需某類辦公用品，也應(yīng)先填寫【購(gòu)物申請(qǐng)單】后，交由專門負(fù)責(zé)人，經(jīng)主管經(jīng)理審批同意后，方可購(gòu)置。員工不服從上級(jí)指揮，目無(wú)領(lǐng)導(dǎo)，頂撞上級(jí)，而影響公司指導(dǎo)系統(tǒng)的正常運(yùn)作，視情節(jié)嚴(yán)重程度，給予處理。六、人員管理員工必須服從公司的整體管理，包括職務(wù)的分配及工作內(nèi)容的安排。管理人員須做好公司重要文件的備份及存檔工作，并妥善記錄網(wǎng)絡(luò)密碼及口令。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，給予警告，情節(jié)嚴(yán)重者，公司將予以辭退。經(jīng)?？偨Y(jié)工作中的得失，并參與部門的業(yè)務(wù)討論，不斷提高自身的業(yè)務(wù)水平。詳見《員工試用期考核表》。正確使用公司內(nèi)的水、電、空調(diào)等設(shè)施，最后離開辦公室的員工應(yīng)關(guān)閉空調(diào)、電燈和一切公司內(nèi)應(yīng)該關(guān)閉的設(shè)施。三、衛(wèi)生規(guī)范員工須每天清潔個(gè)人工作區(qū)內(nèi)的衛(wèi)生，確保地面、桌面及設(shè)備的整潔。事假需提前向主管經(jīng)理提出申請(qǐng)，并填寫【請(qǐng)假申請(qǐng)單】，經(jīng)批準(zhǔn)后方可休息。作息時(shí)間規(guī)定1）、夏季作息時(shí)間表（4月——9月）上班時(shí)間 早 9：00午休 12：00——13：00下班時(shí)間 晚 18：002）、冬季作息時(shí)間表（10月——3月）上班時(shí)間 早 9：00午休 12：00——12：30下班時(shí)間 晚 17：30員工上下班施行簽到制，上下班均須本人親自簽到，不得托、替他人簽到。員工在接聽電話、洽談業(yè)務(wù)、發(fā)送電子郵件及招待來(lái)賓時(shí)，必須時(shí)刻注重公司形象，按照具體規(guī)定使用公司統(tǒng)一的名片、公司標(biāo)識(shí)及落款。在接待公司內(nèi)外人員的垂詢、要求等任何場(chǎng)合，應(yīng)注視對(duì)方，微笑應(yīng)答，切不可冒犯對(duì)方。第七章 附則第三十七條 本辦法適用于經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)成立的中國(guó)華融資產(chǎn)管理公司、中國(guó)長(zhǎng)城資產(chǎn)管理公司、中國(guó)東方資產(chǎn)管理公司、中國(guó)信達(dá)資產(chǎn)管理公司。第三十三條 資產(chǎn)公司上級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)自身掌握的內(nèi)部控制信息，對(duì)下級(jí)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制狀況定期作出評(píng)價(jià)，并將評(píng)價(jià)結(jié)果作為經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核的重要依據(jù)。內(nèi)部控制的監(jiān)督、評(píng)價(jià)部門負(fù)責(zé)組織、督促有關(guān)部門、分支機(jī)構(gòu)建立和健全內(nèi)部控制，檢查、評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的健全性和有效性，及時(shí)糾正內(nèi)部控制存在的問(wèn)題。第二十六條 資產(chǎn)公司應(yīng)建立高效、暢通的信息交流和反饋機(jī)制，確保決策層及監(jiān)督檢查部門及時(shí)了解經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)狀況，各個(gè)部門和員工的有關(guān)信息均能夠準(zhǔn)確、快速傳遞和順暢反饋。第二十三條 資產(chǎn)公司應(yīng)建立危機(jī)處理機(jī)制和程序，對(duì)因意外災(zāi)害及人為原因可能出現(xiàn)的各類突發(fā)事件或故障，制定責(zé)任明確、切實(shí)可行的應(yīng)對(duì)措施，加強(qiáng)對(duì)突發(fā)性事故的防范和應(yīng)對(duì)演練，確保資金和人員安全，并建立有效的保險(xiǎn)制度；對(duì)重要的檔案資料及數(shù)據(jù)應(yīng)采取備份措施，確保資料與數(shù)據(jù)的安全。第二十一條 資產(chǎn)公司應(yīng)按照專人管理、相互制約、合規(guī)審批、嚴(yán)格登記的原則，加強(qiáng)對(duì)合同、票據(jù)、印章等的管理。第十九條 資產(chǎn)公司應(yīng)根據(jù)各分支機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營(yíng)管理水平、風(fēng)險(xiǎn)管理能力、地區(qū)經(jīng)濟(jì)和信用環(huán)境以及業(yè)務(wù)發(fā)展需要，建立相應(yīng)的授權(quán)體系，實(shí)行統(tǒng)一法人管理和法人授權(quán)制度。內(nèi)部審計(jì)和合規(guī)監(jiān)察等監(jiān)督檢查部門獨(dú)立于其他部門，并對(duì)內(nèi)控制度的執(zhí)行情況實(shí)施檢查和反饋。實(shí)行單人單崗的，必須有相應(yīng)的后續(xù)監(jiān)督和控制措施。第十五條 資產(chǎn)公司應(yīng)保持持續(xù)獲取風(fēng)險(xiǎn)信息的能力，建立風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度，確保風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告渠道暢通。根據(jù)發(fā)展需要，逐步開發(fā)和運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法和模型，對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、決策和操作風(fēng)險(xiǎn)、政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，明確風(fēng)險(xiǎn)管理流程和風(fēng)險(xiǎn)化解方法。第八條 資產(chǎn)公司應(yīng)充分考慮經(jīng)營(yíng)對(duì)象的特殊性、經(jīng)營(yíng)環(huán)境的復(fù)雜性，建立分工合理、職責(zé)明確、報(bào)告關(guān)系清晰的組織架構(gòu)，完善議事規(guī)則和決策程序，明確界定部門、分支機(jī)構(gòu)的目標(biāo)、職責(zé)和權(quán)限，確保其在授權(quán)范圍內(nèi)行使經(jīng)營(yíng)管理職能。（四）信息交流與反饋，包括管理信息系統(tǒng)、信息交流和反饋機(jī)制、完整的信息資料、適當(dāng)?shù)男畔⑴?。（六）?nèi)部控制的監(jiān)督、評(píng)價(jià)部門應(yīng)保持一定的獨(dú)立性，并有直接向決策層報(bào)告的渠道。（二）內(nèi)部控制應(yīng)以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)，資產(chǎn)管理和處置工作，以及其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理，應(yīng)體現(xiàn)“內(nèi)控優(yōu)先”的要求。（三）確保風(fēng)險(xiǎn)管理體系的全面有效。附件：金融資產(chǎn)管理公司內(nèi)部控制辦法第一章 總則第一條 為規(guī)范金融資產(chǎn)管理公司（以下簡(jiǎn)稱資產(chǎn)公司）經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，建立健全內(nèi)部控制機(jī)制，增強(qiáng)自我約束能力，保障安全穩(wěn)健運(yùn)行，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。第十二條信息溝通制度公司建立了內(nèi)部辦公自動(dòng)化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報(bào)體系，通過(guò)建立有效的信息交流渠道，公司員工及各級(jí)管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，信息及時(shí)送交適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。第九條技術(shù)系統(tǒng)控制制度為保證技術(shù)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行，公司對(duì)硬件設(shè)備的安全運(yùn)行、數(shù)據(jù)傳輸與網(wǎng)絡(luò)安全管理、軟硬件的維護(hù)、數(shù)據(jù)的備份、信息技術(shù)人員操作管理、危機(jī)處理等方面都制定了完善的制度。編制會(huì)計(jì)憑證、報(bào)表時(shí)應(yīng)經(jīng)專人復(fù)核，重大事項(xiàng)應(yīng)由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人復(fù)核。業(yè)務(wù)部對(duì)投資行為進(jìn)行一線監(jiān)控；風(fēng)控合規(guī)部進(jìn)行事中的監(jiān)控；審計(jì)稽核部門進(jìn)行事后的監(jiān)控。按照法規(guī)或公司規(guī)定設(shè)置各類資產(chǎn)投資比例的預(yù)警線，交易系統(tǒng)在投資比例達(dá)到接近限制比例前的某一數(shù)值時(shí)自動(dòng)預(yù)警。投資授權(quán)控制。第六條控制活動(dòng) 公司對(duì)投資、財(cái)務(wù)、技術(shù)系統(tǒng)和人力資源等主要業(yè)務(wù)制定了嚴(yán)格的控制制度。公司制度體系由不同層面的制度構(gòu)成。獨(dú)立性原則：公司根據(jù)業(yè)務(wù)的需要設(shè)立相對(duì)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)、部門和崗位，且公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明。保證投資者的合法權(quán)益不受侵犯。請(qǐng)各部門、各崗成員認(rèn)真學(xué)習(xí)并執(zhí)行。第六十二條 公司接受人民銀行或人民銀行委托的外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督、檢查，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的公司內(nèi)部控制的問(wèn)題和缺陷，及時(shí)糾正。第五十八條 法律部定期或不定期組織對(duì)內(nèi)部控制狀況進(jìn)行檢查，并將檢查結(jié)果定期報(bào)告公司高級(jí)管理層和董事會(huì)。第五十五條 公司要不斷提升計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)和管理系統(tǒng)的功能，通過(guò)系統(tǒng)廟宇的安全措施，防范利用計(jì)算機(jī)管理的漏洞進(jìn)行的各種違規(guī)操作和金融犯罪。第五十二條 公司對(duì)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的管理，建立實(shí)用的網(wǎng)管系統(tǒng)，有效地管理網(wǎng)絡(luò)的安全、故障、性能、配置等，并加強(qiáng)與合作單位聯(lián)網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)聯(lián)網(wǎng)的安全控制措施。第六章 計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的內(nèi)部控制第四十九條 公司計(jì)算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是：建立健全計(jì)算機(jī)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)防范的制度，確保計(jì)算機(jī)系統(tǒng)設(shè)備、數(shù)據(jù)、系統(tǒng)運(yùn)行和系統(tǒng)環(huán)境的安全。第四十五條 公司實(shí)行會(huì)計(jì)差錯(cuò)責(zé)任人追究制度，發(fā)生重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)、舞弊或案件，除對(duì)直接責(zé)任人員追究責(zé)任外，對(duì)單位負(fù)責(zé)人和分管會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人也一并追究連帶責(zé)任。第四十一條 公司會(huì)計(jì)賬務(wù)處理必須經(jīng)復(fù)核，會(huì)計(jì)賬務(wù)應(yīng)當(dāng)做到賬賬、賬據(jù)、賬款、賬實(shí)、賬表的五相符；凡賬務(wù)核對(duì)不一致的，應(yīng)當(dāng)按照權(quán)限進(jìn)行糾正或報(bào)上級(jí)處理。第三十八條 公司保證會(huì)計(jì)工作的獨(dú)立性，確保會(huì)計(jì)部門、會(huì)計(jì)人員能夠依據(jù)國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度和本公司的的財(cái)務(wù)管理辦法獨(dú)立辦理會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)。（一）了解項(xiàng)目各種渠道資金到位情況和工程進(jìn)度；（二）根據(jù)工程進(jìn)度提出公司資金注入計(jì)劃；（三）及時(shí)了解并與合作方協(xié)商解決實(shí)施過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題；（四）負(fù)責(zé)催收公司應(yīng)得的收益，監(jiān)督合同如約執(zhí)行；（五）對(duì)違約、超預(yù)算以及對(duì)項(xiàng)目實(shí)施有重大影響的市場(chǎng)變化及其他重要情況，及時(shí)報(bào)告部門及公司領(lǐng)導(dǎo)。第三十二條 對(duì)投資方提出的投資申請(qǐng)進(jìn)行項(xiàng)目初選，對(duì)已有投資意想的項(xiàng)目情況，包括合作對(duì)象經(jīng)營(yíng)管理人員的構(gòu)成及素質(zhì)、設(shè)備與技術(shù)、開發(fā)能力、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)與信譽(yù)、產(chǎn)品和市場(chǎng)前景、投資回報(bào)及可靠的收益率等。（二）評(píng)審和審批人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)審查、審批失誤的責(zé)任，并對(duì)本人簽署的意見負(fù)責(zé)；（三）事后監(jiān)管人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)事后監(jiān)管、檢查 失誤、清收不力的責(zé)任；（四）高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)對(duì)重大貸款損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；（五）擔(dān)保業(yè)務(wù)及相關(guān)合同完備性的審查由公司法律部和公司聘請(qǐng)的長(zhǎng)年法律顧問(wèn)負(fù)責(zé)，并承擔(dān)由于此項(xiàng)失誤引起的相關(guān)責(zé)任。第二十八條 公司擔(dān)保項(xiàng)目實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)四級(jí)分類制度，業(yè)務(wù)部門根據(jù)有關(guān)規(guī)定的規(guī)定進(jìn)行初步認(rèn)定，規(guī)范擔(dān)保業(yè)務(wù)奉賢的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保擔(dān)保業(yè)務(wù)質(zhì)量的真實(shí)性。（一）事前調(diào)查應(yīng)當(dāng)做到雙人調(diào)查，實(shí)地查看，如實(shí)報(bào)告業(yè)務(wù)調(diào)查掌握的情況，不回避風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，不因任何人的主觀意志而改變調(diào)查結(jié)論；（二）事中審查應(yīng)當(dāng)做到獨(dú)立評(píng)審，客觀公正，充分、準(zhǔn)確地揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提出降低風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策；（三）事后審查應(yīng)當(dāng)做到雙人交叉，現(xiàn)場(chǎng)檢查，即時(shí)跟蹤業(yè)務(wù)的進(jìn)展，及時(shí)將檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題報(bào)告有關(guān)人員，不能隱瞞或掩飾問(wèn)題。對(duì)每筆受信業(yè)務(wù)，委員會(huì)成員都要簽署意見，存于業(yè)務(wù)檔案，作為日后考核、評(píng)價(jià)的依據(jù)。第三章 擔(dān)保業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制第十九條 公司擔(dān)保業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是： 實(shí)行統(tǒng)一的業(yè)務(wù)管理，健全客戶信用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與監(jiān)測(cè)體系，完善擔(dān)保也決策與審批機(jī)制，防止對(duì)單一客戶、關(guān)聯(lián)企業(yè)客戶風(fēng)險(xiǎn)的高度集中和客戶利用信貸資金進(jìn)行違法活動(dòng)。第十五條 公司的業(yè)務(wù)部門對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)狀況和例