【正文】 數(shù)據(jù)處理中心計(jì)算機(jī)機(jī)房（室）在建筑物內(nèi)沒有設(shè)置為獨(dú)立區(qū)域的扣2分；沒有專人值守、記錄出入人員情況的扣2分；防火、防水、防盜、監(jiān)控、報(bào)警等設(shè)施不健全的扣2分；系統(tǒng)不具有備份機(jī)，以便故障時(shí)切換使用的扣2分；無備用電源或備用電源處于不良備用狀態(tài)的扣2分；沒有設(shè)立專職或兼職的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全管理人員的扣2分；機(jī)房工作人員不熟知滅火、防水等有關(guān)操作的扣1分；沒有專門的設(shè)備檔案備查資料的扣1分；不能及時(shí)更換計(jì)算機(jī)的口令或密鑰的扣2分；員工不熟悉、不掌握突發(fā)事件預(yù)案分工的扣1分；1物防雷接地等必要防護(hù)的扣2分；1無機(jī)房專用滅火設(shè)施的扣2分；1縣級金融機(jī)構(gòu)沒有成立計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組的扣1分；1發(fā)生計(jì)算機(jī)犯罪案件未向公安機(jī)關(guān)及時(shí)報(bào)告的扣1分。（二）自助銀行防護(hù)（除滿足上述條件外還應(yīng)滿足）裝填現(xiàn)金區(qū)未安裝入侵報(bào)警探測裝置且不具備報(bào)警聯(lián)動(dòng)功能的扣1分；回放圖像不能看清進(jìn)出人員體貌特征的扣1分；未安裝出入口控制裝置，對裝填現(xiàn)金區(qū)出入口未實(shí)施控制的扣1分；自助銀行門前及運(yùn)鈔車停放區(qū)域未安裝監(jiān)控設(shè)施的扣1分。自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)100%或全部租用專業(yè)公司運(yùn)鈔的不扣分；自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)90%以上不到100%；自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)到70%以上不到90%；自有專用運(yùn)鈔車使用率達(dá)到50%以上不到70%；自有專用運(yùn)鈔車使用率不足50%的扣1分。報(bào)警及其他技防設(shè)施（1）在已具備聯(lián)網(wǎng)條件的地區(qū)，未安裝與公安機(jī)關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報(bào)警裝置的扣3分；（2）二級風(fēng)險(xiǎn)以上單位槍彈庫、計(jì)算機(jī)房（室）；（3）一級風(fēng)險(xiǎn)單位現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺未安裝連續(xù)記錄的聲音復(fù)核裝置的扣1分；（4）一級風(fēng)險(xiǎn)單位與外界相通出入口未安裝入侵報(bào)警裝置或入侵報(bào)警裝置不能及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)告入侵異常事件的扣1分；（5）一級風(fēng)險(xiǎn)單位的入侵報(bào)警裝置不具備與照明、視頻安防監(jiān)控及聲音復(fù)合設(shè)備聯(lián)動(dòng)功能的扣1分；（6）。對不符合標(biāo)準(zhǔn)的酌情減分（每個(gè)項(xiàng)目扣完為止）。三、導(dǎo)致安全隱患存在的主要原因：一是各項(xiàng)安全防范條件不具備，二是主觀努力不夠，三是領(lǐng)導(dǎo)重視程度不夠。機(jī)房未配備專用滅火設(shè)施。一、安全評估各項(xiàng)打分情況；（一）營業(yè)場所安全：扣分，得分 ；（二）業(yè)務(wù)庫安全：扣分，得分 ；（三）自助設(shè)備、自助銀行安全：扣分，得分 ；（四）運(yùn)鈔安全：扣分，得分 ；（五）消防安全：扣分，得分 ；（六）計(jì)算機(jī)安全：扣分，得分 ；（七）槍支彈藥安全：扣分，得分 ；（八）案件防范：扣分，得分 ；（九）安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作：扣分，得分 ；二、存在的主要安全隱患：如：營業(yè)場所外有圍墻，但未設(shè)臵防止攀爬的障礙物。11業(yè)務(wù)庫門鑰匙或密碼不執(zhí)行單線交接、分別保管的扣1分； 要點(diǎn)：查看交接記錄和鑰匙或密碼保管情況。未開展安全檢查、考核、評比工作,獎(jiǎng)罰不分明的扣1分； 要點(diǎn)：同上。安全防范設(shè)施建設(shè)資金存在重大缺口且內(nèi)未得到解決的扣3分；要點(diǎn)：鑒于此項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)較為務(wù)虛，我們研究了一個(gè)考核標(biāo)準(zhǔn)：檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)安全防范設(shè)施明顯老化、年久失修不能正常使用，或明顯不能滿足安全防范需要的，視為安全防范設(shè)施建設(shè)資金存在重大缺口。領(lǐng)導(dǎo)工作變動(dòng)的，要及時(shí)調(diào)整。6；要點(diǎn)：相關(guān)工作規(guī)定是：《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息業(yè)務(wù)處理辦法（試行）》（銀辦發(fā)〔2007〕26號）和《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》（中國人民銀行、中國銀監(jiān)會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)、中國保監(jiān)會(huì)令〔2007〕第2號）。5發(fā)生的，要緊行責(zé)任倒查追究，并在內(nèi)部通報(bào)，抄送公安機(jī)關(guān)、檢察部門。未建立完善的持槍人員管理責(zé)任制度、槍支彈藥保管領(lǐng)用制度和槍支安全責(zé)任制度或不嚴(yán)格執(zhí)行的扣1分；要點(diǎn)：提供制度備查（內(nèi)部正式文件）。沒有專用槍庫或槍柜存放保管槍支彈藥的扣1分； 要點(diǎn)：條件允許的，建設(shè)專用槍庫。沒有設(shè)立專職或兼職的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全管理人員的扣1分；要點(diǎn)：以內(nèi)部文件形式明確專職或兼職管理員。防水、防盜、監(jiān)控； 要點(diǎn)：設(shè)備要健全。有門、窗等出入口的，要設(shè)置周界報(bào)警探測裝置對出入口、門、窗等重要部位進(jìn)行控制。包括：單位基本情況；單位總平面圖；生產(chǎn)工藝流程圖；消防安全組織結(jié)構(gòu)；各級消防安全責(zé)任人；重點(diǎn)部位及消防安全責(zé)任人；重點(diǎn)部位情況；單位消防安全制度；保障消防安全的操作規(guī)程；消防設(shè)施、滅火器材基本情況；消防設(shè)施器材配置及管理登記明細(xì)表；；消防設(shè)施定期檢查、檢測、維修保養(yǎng)記錄；燃?xì)狻㈦娖髟O(shè)備（防雷、防靜電）檢測記錄；新增消防產(chǎn)品防火材料的合格證明材料登記表；義務(wù)（專職）消防隊(duì)人員及器材裝備登記表；滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案；滅火、應(yīng)急疏散預(yù)案演練記錄；重點(diǎn)工種（崗位）人員情況；消防安全教育培訓(xùn)記錄；公安消防機(jī)構(gòu)下達(dá)的消防審核、驗(yàn)收、安全檢查等文件；公安消防機(jī)構(gòu)下達(dá)的行政處罰、行政強(qiáng)制措施等法律文書、出租房屋、場地消防安全情況登記表；消防獎(jiǎng)勵(lì)情況記錄；消防處罰情況記錄；火災(zāi)情況記錄；消防工作記事；單位火災(zāi)隱患整改情況復(fù)函；動(dòng)火審批證；消防工作通訊錄。提供定期組織演練的相關(guān)文字、圖片、視頻資料。由于單位所有制和經(jīng)營方式各異，單位應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際制定完善的消防安全管理制度。沒有設(shè)立專職或兼職的防火安全人員或消防安全重點(diǎn)單位沒有確定消防安全管理人的扣1分；要點(diǎn)：被檢查單位提供文件，實(shí)地隨即抽查。實(shí)地查看防彈衣是否在安全期內(nèi)。運(yùn)鈔交接登記手續(xù)不齊全的扣1分；要點(diǎn)：要有專門的交接登記簿。2；要點(diǎn)：提供安全評估內(nèi)制定或修訂的預(yù)案。并具備報(bào)警聯(lián)動(dòng)及報(bào)警聯(lián)網(wǎng)功能。一是平臺建設(shè)。對公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵部門部署的電信詐騙等工作，防詐騙提示也要屏顯，確有需要的，可以采取設(shè)立宣傳臺、展板等形式，不可在自助機(jī)具上張貼宣傳物。要點(diǎn)：通訊設(shè)備應(yīng)有有線、無線兩種。窗戶、通風(fēng)口等地方要采取必要的防護(hù)措施。11實(shí)行異地值守的業(yè)務(wù)庫不具備全方位防護(hù)，未將入侵報(bào)警、視頻安防監(jiān)控及出入口控制、廣播對講等各子系統(tǒng)接入業(yè)務(wù)庫報(bào)警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心，不能實(shí)施遠(yuǎn)程管理、控制的扣2分；要點(diǎn)：同15項(xiàng)。啟動(dòng)緊急報(bào)警裝置時(shí)未同時(shí)啟動(dòng)現(xiàn)場聲；要點(diǎn)：沒有安裝緊急報(bào)警裝置和聲、光報(bào)警裝置的，緊急報(bào)警裝置時(shí)未同時(shí)啟動(dòng)現(xiàn)場聲、光報(bào)警裝置的，都扣分。監(jiān)控錄像不能有缺失。庫房內(nèi)視頻安防監(jiān)控系統(tǒng)回放圖像不能清晰顯示人員在庫內(nèi)活動(dòng)的全過程和庫內(nèi)所有存放物品的扣1分；要點(diǎn)：圖像質(zhì)量要清晰。報(bào)警控制主機(jī)和線路裸露，；9作保護(hù)等功能，能準(zhǔn)確地識別報(bào)警區(qū)域，實(shí)時(shí)顯示發(fā)生報(bào)警的區(qū)域、日期、時(shí)間及報(bào)警類型等信息。(二)技術(shù)防范（5分）入侵報(bào)警系統(tǒng)不能準(zhǔn)確探測報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位入侵事件的扣1分；要點(diǎn)：應(yīng)安裝紅外報(bào)警、振動(dòng)報(bào)警2種以上探測原理的入侵報(bào)警裝置，并與照明、視頻安防監(jiān)控等設(shè)備聯(lián)動(dòng)，應(yīng)能準(zhǔn)確探測報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位入侵事件。金屬防護(hù)柵欄（網(wǎng)）均應(yīng)牢固固定。c報(bào)警發(fā)生后，系統(tǒng)應(yīng)能手動(dòng)復(fù)位，不應(yīng)自動(dòng)復(fù)位。對于庫房與公共場所相鄰的，按第三點(diǎn)的意見解決方案執(zhí)行。對于直徑大于200毫米的，要縮小孔徑達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求。出入庫房門的通道未單一設(shè)置的扣1分；要點(diǎn)：出入庫房門的通道是唯一的，不應(yīng)有其他出入口。從我省實(shí)際情況出發(fā)，2010年4月1日后新建、改建的銀行業(yè)務(wù)庫，按照《銀行業(yè)務(wù)庫安全防范的要求》（GA858—2010行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)）進(jìn)行評估，其他銀行業(yè)務(wù)庫仍按照《銀行金庫》（JR/T0003—2000）標(biāo)準(zhǔn)評估，在2013年完成全省銀行業(yè)務(wù)庫改造達(dá)標(biāo)后，所有銀行業(yè)務(wù)庫按照《銀行業(yè)務(wù)庫安全防范的要求》進(jìn)行評估。緊急報(bào)警裝置應(yīng)設(shè)置為不可撤防模式，并具有防誤觸發(fā)措施，觸發(fā)報(bào)警后應(yīng)能立即發(fā)出緊急報(bào)警信號并自鎖，復(fù)位需采用人工操作方式，同時(shí)應(yīng)啟動(dòng)現(xiàn)場聲、光報(bào)警裝置。營業(yè)場所現(xiàn)金柜臺有2個(gè)（含）以上的，緊急報(bào)警裝置應(yīng)設(shè)置2路（含）以上獨(dú)立防區(qū)，相鄰緊急報(bào)警裝置不應(yīng)設(shè)置在同一個(gè)防區(qū)，每個(gè)防區(qū)的緊急報(bào)警裝置數(shù)不應(yīng)超過4個(gè)。檢查時(shí)調(diào)取30天前錄像資料。1現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺的臺面設(shè)置或收銀槽長、寬；要點(diǎn)：現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺的臺面應(yīng)設(shè)置300mm（長）200mm（寬）150mm（高，以槽底計(jì)算）底部為弧形的收銀槽?，F(xiàn)金出納柜臺未采用磚石或鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)(因樓面承重等原因經(jīng)公安機(jī)關(guān)主管部門批準(zhǔn)采用其他建筑方式的除外)，柜臺高度低于800mm、寬度小于500mm的扣3分；要點(diǎn)：營業(yè)所內(nèi)所有現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)的柜臺應(yīng)采用磚石或鋼筋交接部位長度應(yīng)大于10cm，兩塊防彈玻璃的間隙應(yīng)小于2cm?，F(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)出入口未安裝防尾隨緩沖式電控聯(lián)動(dòng)門或聯(lián)動(dòng)門不能正常使用的扣5分；要點(diǎn)：沒有安裝和不能正常使用的，均扣分?！爸芙訄?bào)警裝置”商用的有室外雙光束主動(dòng)紅外、電場式、壓力平衡式等周界入侵探測系統(tǒng)。（一）物防設(shè)施（8分）二層以下窗戶未安裝金屬防護(hù)欄或未采取相應(yīng)防護(hù)措施(如安裝具有防彈、防爆功能的透明防護(hù)屏障和入侵探測裝置等)；要點(diǎn)：二層以下包含二層（一、二層之間沒有通道的，二層可不必安裝；有通道，進(jìn)行封閉的，在強(qiáng)化該部位安全防護(hù)的基礎(chǔ)上，合GA/T73的要求。認(rèn)真落實(shí)“誰檢查、誰負(fù)責(zé)”的安全評估責(zé)任制，對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)發(fā)生涉及安全保衛(wèi)重特大事故或案件的，一律實(shí)行倒查，追究相關(guān)評估人員的責(zé)任。該項(xiàng)的設(shè)臵的總扣分）該項(xiàng)設(shè)臵的得分分值。省級銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估分值為市級銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)評估所得分?jǐn)?shù)的平均值的80%加上本級機(jī)構(gòu)評估所得分?jǐn)?shù)的20%之和。跨省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的評估分應(yīng)取其下一級機(jī)構(gòu)評估分的平均值。在本輪安全評估中，縣級銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)是指具有自身經(jīng)營職能和對分支機(jī)構(gòu)具有管六、安全評估的計(jì)分方法。評估小組成員由公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門和各省級金融安全防范專家?guī)熘衼碜糟y行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的人員組成。一、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評估目的。1．單位領(lǐng)導(dǎo)不重視安全保衛(wèi)工作，沒有領(lǐng)導(dǎo)班子成員分管的扣0．5分；2．未按時(shí)簽訂各級治安保衛(wèi)責(zé)任書的扣1分；3．未成立專(兼)職保衛(wèi)機(jī)構(gòu)的扣0．5分；4．未配臵專(兼)職保衛(wèi)人員的扣1分；5．未能保證安全防范建設(shè)資金投入的扣0．5分；6．未建立對安全保衛(wèi)人員相應(yīng)的獎(jiǎng)懲機(jī)制的扣0．5分；7．員工不能熟練操作自衛(wèi)器材的扣0．5分；8．營業(yè)場所無日常安全檢查記錄的扣0．5分；9．一年內(nèi)沒有組織防搶劫演練的扣0．5分；10．對公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門和上級單位日常檢查指出的問題未及時(shí)整改的扣1分；11．各類安全防范規(guī)章制度不健全的扣0．5分；12．各類處臵突發(fā)事件預(yù)案不健全的扣0．5分；13．員工不了解安全防范制度的扣0．5分；14．員工不熟悉應(yīng)急預(yù)案規(guī)定的處臵方法的扣0．5分；15．近二年內(nèi)發(fā)生可防性內(nèi)、外盜案件的扣2分；16．近二年內(nèi)發(fā)生可防性搶劫既遂案件的扣 3分；17．近二年內(nèi)發(fā)生可防性詐騙案件的扣2分；18．近二年內(nèi)有員工因操作風(fēng)險(xiǎn)造成傷亡的扣2分。1．沒有對員工進(jìn)行法律法規(guī)教育以及業(yè)務(wù)規(guī)范學(xué)習(xí)相關(guān)記錄的扣1分；2．二年內(nèi)有內(nèi)部人員違法犯罪，且違法犯罪行為與其職務(wù)有直接聯(lián)系的扣1分；3．員工業(yè)務(wù)不熟練，未能準(zhǔn)確鑒別票據(jù)等真?zhèn)?，引發(fā)案件的扣1分；4．不具備身份證件真?zhèn)巫R別能力且無相關(guān)真?zhèn)巫R別裝臵的扣1分；5．員工之間分工、復(fù)核制度不落實(shí)的扣1分；6．無防范案件預(yù)案或員工對涉及本崗位的防范案件預(yù)案不熟悉的扣1分；7．保衛(wèi)部門未將各類案件及時(shí)通報(bào)公安機(jī)關(guān)和相關(guān)部門的扣2分；8．未將各類案件的情況、特點(diǎn)向員工及時(shí)通報(bào)的扣0．5分；9．不嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作安全的各項(xiàng)規(guī)章制度、各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作程序不規(guī)范的扣1分；10．未開展安全檢查、考核、評比工作，獎(jiǎng)罰不分明的扣1分。1．沒有建立領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的逐級防火責(zé)任制的扣0．5分；2．沒有逐級防火負(fù)責(zé)人職責(zé)、沒有崗位防火責(zé)任人的扣1分；3．沒有為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費(fèi)和組織保障的扣1分；4．職工不知道崗位責(zé)任區(qū)和崗位防火任務(wù)的扣0．5分；5．沒有專職或兼職的防火安全人員的扣1分；6．沒有群眾性的義務(wù)消防隊(duì)和必要的消防器材設(shè)備的扣0．5分；7．沒有建立健全各項(xiàng)消防安全制度的扣0．5分；8．未配備符合國家規(guī)定的消防設(shè)施的扣1分；9．不能保證消防設(shè)施、滅火器材完好有效的扣1分；10．不能保證消防疏散通道暢通的扣1分；11．沒有貫徹執(zhí)行消防安全制度情況記錄的扣1分；12．對火災(zāi)隱患不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)或發(fā)現(xiàn)后未及時(shí)消除的扣0．5分；13．不組織開展經(jīng)常性的消防安全宣傳教育和培訓(xùn)的扣0．5分；14．未制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案并組織演練的扣1分；15．消防安全重點(diǎn)單位未建立健全消防檔案的扣1分。四、自助機(jī)具、自助銀行防范能力(10分)檢查方法：實(shí)地檢查自助機(jī)具、自助銀行物防技防設(shè)施，對照檢查相應(yīng)的安防檢測報(bào)告，檢查錄像回放質(zhì)量。二、金庫安全(10分，保管箱庫參照執(zhí)行)檢查方法：實(shí)地檢查金庫物防技防設(shè)施，對照檢查相應(yīng)的安防檢測報(bào)告，檢查錄像回放質(zhì)量，制度、預(yù)案、出入登記等有關(guān)資料。具體評分標(biāo)準(zhǔn)如下：一、營業(yè)場所安全(20分)檢查方法：實(shí)地檢查營業(yè)廳、監(jiān)控室人防、物防、技防設(shè)施，對照檢查相應(yīng)的安防檢測報(bào)告、營業(yè)場所周邊環(huán)境狀況，檢查錄像回放質(zhì)量。第二十二條 本辦法自印發(fā)之日起施行。第十九條 本辦法中的《責(zé)令限期整改通知書》按照《公安部關(guān)于印發(fā)＜公安行政法律文書(式樣)＞(試行)的通知》(公通字[2006]21號)執(zhí)行。第十七條 安全評估小組開展評估活動(dòng)時(shí)，不得影響被評估單位的正常工作。第十四條 對安全評估結(jié)果列為優(yōu)秀等次的單位，公安機(jī)關(guān)、銀行業(yè)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)。必要時(shí)，通報(bào)被評估單位的上級主管部門。第九條 安全評估人員在評估過程中應(yīng)當(dāng)及時(shí)指出并記錄治安隱患，提出整改建議。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)累計(jì)得分在95分(含)以上的，列為安全防范優(yōu)秀