【正文】 未來(lái)公司將根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所的有關(guān)規(guī)定，以此次治理專項(xiàng)活動(dòng)為契機(jī)，增強(qiáng)公司董、監(jiān)事及高管人員的規(guī)范意識(shí)，不斷完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步搞好公司的信息披露工作，積極提高公司質(zhì)量，不斷地將公司做大做強(qiáng)。 （二）根據(jù)公司規(guī)模大、下屬分子公司多、區(qū)域分布廣等實(shí)際情況，設(shè)置五大管理區(qū)（華北、東北、西南西北、華東華中及華南），配備區(qū)總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、生產(chǎn)技術(shù)總監(jiān)及人事總監(jiān)，加強(qiáng)對(duì)各分、子公司的監(jiān)管指導(dǎo)。 該項(xiàng)整改措施在xx年底前力爭(zhēng)展開前期工作，由公司董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)。 該項(xiàng)整改措施在xx年9月30日之前落實(shí)，由董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)。 公司自上市以來(lái)主要是以穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)來(lái)進(jìn)行持續(xù)發(fā)展，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)上，雖取得了較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，但作為一家公眾的上市公司，在資本市場(chǎng)上的創(chuàng)新方面還做得不夠。 公司在員工的考核、績(jī)效掛鉤、獎(jiǎng)懲方面已制訂了薪酬考核辦法，對(duì)員工進(jìn)行了獎(jiǎng)懲掛鉤，實(shí)施了績(jī)效考核。但成立時(shí)間較晚，運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)欠缺，需要提高委員會(huì)的專業(yè)運(yùn)作水平，更好的達(dá)到完善公司治理結(jié)構(gòu)的目的。所有關(guān)聯(lián)交易均須獨(dú)立董事審議并發(fā)表獨(dú)立意見，關(guān)聯(lián)董事和關(guān)聯(lián)股東均放棄表決權(quán)。 （四）積極開展投資者關(guān)系管理。制訂完善了監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則，監(jiān)事能夠認(rèn)真履行職責(zé)。公司董事會(huì)建設(shè)趨于合理化，董事會(huì)決策專業(yè)化、科學(xué)化。公司關(guān)聯(lián)交易公平合理，表決時(shí)關(guān)聯(lián)股東放棄表決權(quán)，并對(duì)定價(jià)依據(jù)予以充分披露。 公司建立完善了三會(huì)（股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)）運(yùn)作的系列制度，并按相關(guān)制度規(guī)范運(yùn)作。 （4）機(jī)構(gòu)方面：公司機(jī)構(gòu)設(shè)置是根據(jù)上市公司規(guī)范要求及公司實(shí)際業(yè)務(wù)特點(diǎn)需要設(shè)置，獨(dú)立于大股東，與大股東的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)之間沒有直接的隸屬關(guān)系。 二、公司治理概況 公司自上市以來(lái)，能夠按照《公司法》、《證券法》、公司《章程》等規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，在法人治理結(jié)構(gòu)、信息披露、投資者關(guān)系管理等方面取得了一些成效，得到了監(jiān)管部門和廣大投資者的認(rèn)同，其主要體現(xiàn)在： （一）公司與大股東珠海中富工業(yè)集團(tuán)有限公司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面分開。 （三）公司的激勵(lì)機(jī)制不夠。由于成立時(shí)間不長(zhǎng)，故運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)有待積累，水平尚需提高。 二o一o年元月二十一日 第五篇：關(guān)于上市公司治理自查報(bào)告xx年3月19日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布了證監(jiān)公司字【xx】 28號(hào)《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》，隨后中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局發(fā)布了《關(guān)于做好上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知》（廣東證監(jiān)[xx]48號(hào)）和《關(guān)于做好上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查階段有關(guān)工作的通知》（廣東證監(jiān)[xx]57號(hào)），深圳證券交易所也發(fā)布了《關(guān)于做好加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知》，就開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)及相關(guān)工作作出具體安排。 精心組織主題實(shí)踐活動(dòng)。 突出抓好“三大教育”。結(jié)合公司特點(diǎn)，繼續(xù)組織全體干部加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高思想認(rèn)識(shí)。一是認(rèn)為治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作是領(lǐng)導(dǎo)及某些部門的事情，與己無(wú)關(guān)。全體干部將治理商業(yè)賄賂與不正當(dāng)交易行為專項(xiàng)治理工作相結(jié)合，切實(shí)降低違規(guī)違紀(jì)事件發(fā)生率，提高內(nèi)查發(fā)現(xiàn)率和堵截率，嚴(yán)厲打擊商業(yè)賄賂活動(dòng)，鞏固反不正當(dāng)交易專項(xiàng)治理成果。 五、著眼解決深層問題，健全防治商業(yè)賄賂的長(zhǎng)效機(jī)制。對(duì)自查自糾和案件排查中發(fā)現(xiàn)的問題，隱瞞不報(bào)、整改不力、糾正不及時(shí)、處理不嚴(yán)肅的，對(duì)有關(guān)部門、有關(guān)責(zé)任人實(shí)行問責(zé)，嚴(yán)肅追究黨紀(jì)、政紀(jì)責(zé)任。 進(jìn)一步規(guī)范物資采購(gòu)行為，加強(qiáng)監(jiān)督管理和制約力度，強(qiáng)化隊(duì)伍素質(zhì)、改進(jìn)工作作風(fēng)、充分發(fā)揮自律和監(jiān)管作用、預(yù)防商業(yè)賄賂的產(chǎn)生。在管理上嚴(yán)格檢查供貨商的資質(zhì)，把好供貨渠道和物資質(zhì)量，沒向供應(yīng)商索要、收受財(cái)物或其他好處，不接受用戶和供應(yīng)商的吃請(qǐng)，沒有與有供應(yīng)關(guān)系的單位獲取不正當(dāng)利益等不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂行為。㈡是對(duì)照制度查程序，根據(jù)有關(guān)規(guī)定和管理制度，檢查物資采購(gòu)控制程序，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)、選擇及控制，按采購(gòu)文件實(shí)施采購(gòu)，物資備件購(gòu)銷等程序的履行情況。 二、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，積極落實(shí)治理組織體系 治理商業(yè)賄賂工作是一項(xiàng)嚴(yán)肅的管理工作，也是保障事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的內(nèi)在需求。為了將此項(xiàng)工作落到實(shí)處，公司領(lǐng)導(dǎo)班子審時(shí)度勢(shì)，迅速在公司掀起了開展專項(xiàng)治理活動(dòng)，通過全面?zhèn)鬟_(dá)會(huì)議精神，達(dá)共識(shí)，找差距，增信心，抓落實(shí)，提高了全體干部積極參與專項(xiàng)治理工作的自覺性和主動(dòng)性，在全公司營(yíng)造了良好的氛圍。 （2）公司需建立《募集資金管理辦法》. 3，公司股權(quán)分置改革工作尚未完成. 由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對(duì)公司股改方案未達(dá)成一致意見，盡快就股改方案達(dá)成一致意見，以啟動(dòng)第三次股改. 4，期權(quán)激勵(lì)工作尚未開展 由于公司未完成股改，待股改完成后實(shí)施. 為了向廣大投資者全面扼要地揭示公司的治理架構(gòu)，使投資者能更全面地了解公司治理情況，公司對(duì)治理情況進(jìn)行了自查，誠(chéng)摯希望廣大投資者對(duì)公司治理提出寶貴意見建議，促進(jìn)公司提升治理水平，以更持久，更健康，更穩(wěn)健的發(fā)展回報(bào)投資者. 二，公司治理概況 公司嚴(yán)格按照《公司法》，《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的要求，不斷完善股東大會(huì)，董事會(huì)，監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層獨(dú)立運(yùn)作，： 股東大會(huì)方面：股東大會(huì)為公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，公司股東大會(huì)依據(jù)相關(guān)規(guī)定認(rèn)真行使法定職權(quán)，召開均由律師進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)見證，并出具股東大會(huì)合法，合規(guī)的法律意見. 董事與董事會(huì)方面：公司共有9名董事，其中獨(dú)立董事3名，董事會(huì)人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律，法規(guī)和《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》《公司章程》，在召開會(huì)議前，能夠主動(dòng)調(diào)查，獲取做出決議所需要的情況和資料，認(rèn)真審閱各項(xiàng)議案，熟悉有關(guān)法律法規(guī)，了解作為董事的權(quán)利，義務(wù)和責(zé)任. 監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)方面：公司共有5名監(jiān)事，其中職工監(jiān)事2名，監(jiān)事會(huì)的人數(shù)和人員結(jié)構(gòu)符合法律，能夠本著對(duì)股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，對(duì)公司財(cái)務(wù)和公司董事，高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督. 與控股股東的關(guān)系方面：公司與控股股東嚴(yán)格執(zhí)行五分開，公司與控股股東基本上實(shí)行了人員，資產(chǎn)，財(cái)務(wù)分開，機(jī)構(gòu)，業(yè)務(wù)獨(dú)立，各自獨(dú)立核算，確保與公司在人員，資產(chǎn)，財(cái)務(wù)上分開，在機(jī)構(gòu)，業(yè)務(wù)方面獨(dú)立，不越過公司股東大會(huì)，董事會(huì)直接或間接干預(yù)公司的重大決策及依法開展的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不利用資產(chǎn)重組等方式損害公司和其他股東的合法權(quán)益. 內(nèi)部控制制度方面：公司根據(jù)政策要求和自身經(jīng)營(yíng)情況需求，制定了各項(xiàng)內(nèi)控制度，《股東大會(huì)議事規(guī)則》，《董事會(huì)議事規(guī)則》，《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》和《總經(jīng)理工作細(xì)則》，使股東大會(huì)，董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)在運(yùn)作中，總經(jīng)理在工作中嚴(yán)格按照上述規(guī)則執(zhí)行。公司制定了涵蓋公司各營(yíng)運(yùn)環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理制度。公司明確各部門，崗位的目標(biāo)，職責(zé)和權(quán)限，建立相關(guān)部門之間，崗位之間的制衡和監(jiān)督機(jī)制，并設(shè)立了內(nèi)部審計(jì)部門. 信息披露方面：公司指定《中國(guó)證券報(bào)》，《上海證券報(bào)》為公司信息披露的報(bào)紙，嚴(yán)格按照法