【正文】 員同志為成員的“治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作”領(lǐng)導(dǎo)小組。通過學(xué)習(xí)，大家一致認(rèn)為：只有扎實(shí)開展治理商業(yè)賄賂活動(dòng)，并與開展不正當(dāng)交易行為專項(xiàng)治理活動(dòng)等結(jié)合起來，才能有效遏制違法違規(guī)事件的發(fā)生，為健康發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境?，F(xiàn)就活動(dòng)開展以來情況自查如下： 一、積極貫徹，充分領(lǐng)悟文件精神內(nèi)涵 治理商業(yè)賄賂是黨中央、國(guó)務(wù)院做出的重大決策和部署，是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)又快又好發(fā)展的迫切需要，是建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系的重要內(nèi)容，也是當(dāng)前各項(xiàng)工作發(fā)展的保障。通過反復(fù)學(xué)習(xí)，加深領(lǐng)會(huì)，公司全體干部充分認(rèn)識(shí)到此次專項(xiàng)治理工作目的和重要意義，更加明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性，聯(lián)系本單位工作實(shí)際，對(duì)照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范性進(jìn)行自查，做到邊學(xué)習(xí)、邊對(duì)照、邊檢查、邊整改。公司制定了涵蓋公司各營(yíng)運(yùn)環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理制度。 （1）公司需要對(duì)內(nèi)控制度進(jìn)行完整的評(píng)估并形成自我評(píng)估報(bào)告。公司明確各部門，崗位的目標(biāo)，職責(zé)和權(quán)限，建立相關(guān)部門之間，崗位之間的制衡和監(jiān)督機(jī)制，并設(shè)立了內(nèi)部審計(jì)部門. 信息披露方面：公司指定《中國(guó)證券報(bào)》，《上海證券報(bào)》為公司信息披露的報(bào)紙，嚴(yán)格按照法律，法規(guī)和公司章程的規(guī)定，真實(shí)，準(zhǔn)確，完整，及時(shí)地披露所有可能對(duì)股東和其他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的信息，保證所有股東有平等的機(jī)會(huì)獲得信息. 績(jī)效評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制方面：公司已經(jīng)建立了公正，透明的高級(jí)管理人員的績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與激勵(lì)約束機(jī)制，無(wú)法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì). 相關(guān)利益者方面：公司能夠充分尊重和維護(hù)相關(guān)利益者的合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)股東，員工，社會(huì)等各方利益的協(xié)調(diào)平衡，共同推動(dòng)公司持續(xù)，健康的發(fā)展. 三，公司治理存在的問題及原因 公司按上市公司規(guī)范要求制定了較為完善，合理的內(nèi)控制度，這些制度得到了有效的遵守和實(shí)行，公司治理總體來說比較規(guī)范，但是針對(duì)公司過去幾年在工作中出現(xiàn)的問題，在以下幾方面需要做出改進(jìn)： 1，《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引（xx年修訂）》修改 根據(jù)公司的實(shí)際情況，公司已在xx年度股東大會(huì)對(duì)《公司章程》中股東大會(huì)召開通知等內(nèi)容作了部分修改，選舉董事，監(jiān)事時(shí)是否采取累計(jì)投票制，股東大會(huì)，《公司章程》《上市公司章程指引（xx年修訂）》，公司已準(zhǔn)備了《公司章程》草稿，待相關(guān)事宜明確后再對(duì)草稿進(jìn)一步修訂，并提交股東大會(huì)審議通過. 2，公司部分制度尚待更新與完善 目前公司建立了比較健全的內(nèi)部控制制度，但對(duì)照上海證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》，作出自我評(píng)估報(bào)告. 通過本次自查發(fā)現(xiàn)，公司未制訂《募集資金管理制度》，公司財(cái)務(wù)部與董事會(huì)辦公室將盡快建立《募集資金管理制度》，建立對(duì)公司募集資金的存儲(chǔ)，使用和管理的內(nèi)部控制制度. 3，公司股權(quán)分置改革工作尚未完成 由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對(duì)公司股改方案未達(dá)成一致意見，盡快就股改方案達(dá)成一致意見，以啟動(dòng)第三次股改. 4，期權(quán)激勵(lì)工作尚未開展 由于公司未完成股改，待股改完成后實(shí)施. 四，整改措施，整改時(shí)間及責(zé)任人 公司的規(guī)范治理是一個(gè)循序漸進(jìn)與不斷完善的過程，針對(duì)本次治理自查結(jié)果，近階段我公司主要對(duì)下列問題進(jìn)行重點(diǎn)整改： 在情況明了后對(duì)《公司章程》《上市公司章程指引（xx年修訂）》，公司準(zhǔn)備了《公司章程》草稿，待相關(guān)事宜明確后再對(duì)草稿進(jìn)一步修訂，并提交股東大會(huì)審議通過 五，有特色的公司治理做法 1，公司比較積極的開展投資者關(guān)系管理工作，制定了《投資者關(guān)系管理制度》.明確投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一責(zé)任人為公司董事長(zhǎng)，董事會(huì)秘書為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的業(yè)務(wù)主管，： （1）在公司網(wǎng)站上設(shè)立了投資者關(guān)系專欄，設(shè)立了信息披露，公司治理，并將一些問題匯集提交給公司經(jīng)營(yíng)層. （2）積極，為公司股票全流通的管理打好基礎(chǔ). 2，公司對(duì)企業(yè)文化建設(shè)非常重視，公司主要做了三方面工作：第一是對(duì)公司的企業(yè)文化進(jìn)行了梳理，找出了百大企業(yè)文化的優(yōu)秀基因.，結(jié)合公司現(xiàn)狀，公司宗旨，： （1）企業(yè)精神：團(tuán)結(jié)創(chuàng)業(yè)求實(shí)創(chuàng)新（1989年） （2）公司宗旨：以一流的設(shè)施，一流的服務(wù)，一流的管理滿足社會(huì)各界不同層次消費(fèi)者的需求，努力將公司辦成多層次，多功能，全方位，現(xiàn)代化的大型企業(yè)集團(tuán)，向國(guó)際市場(chǎng)邁進(jìn)，為公司積累資金，為全體股東和公司職工謀取利益.（1992年） （3）經(jīng)營(yíng)理念：信譽(yù)恒一，服務(wù)第一，品質(zhì)如一（1995年） （4）二十六條服務(wù)理念（1997年） （5）核心服務(wù)理念：百分之百為大家（1997年） （6）企業(yè)生命線：誠(chéng)信（1998年） （7）四大品牌：企業(yè)品牌，服務(wù)品牌，員工品牌，商品品牌（xx年） 3，公司建立了合理的績(jī)效評(píng)價(jià)體系，其年薪與公司職工人均應(yīng)發(fā)工資，凈資產(chǎn)收益率，. 六，其他需要說明的事項(xiàng) 不存在需要說明的其他事項(xiàng). 第三篇：公司治理的自查報(bào)告分享公司自1994年上市以來，一直努力致力于完善公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，提升公司治理水平的工作，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)，上海證券交易所等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司的實(shí)際情況，逐步建立了嚴(yán)格的股東會(huì)，董事會(huì)，監(jiān)事會(huì)三會(huì)運(yùn)作制度，為公司的內(nèi)部控制與治理提供了基礎(chǔ)的制度保障. 公司治理總體來說比較規(guī)范，但也還存在以下一些問題： 1，《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引（xx年修訂）》修改。 （2）公司需建立《募集資金管理辦法》. 3，公司股權(quán)分置改革工作尚未完成. 由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對(duì)公司股改方案未達(dá)成一致意見，盡快就股改方案達(dá)成一致意見，以啟動(dòng)第三次股改. 4，期權(quán)激勵(lì)工作尚未開展 由于公司未完成股改，待股改完成后實(shí)施. 為了向廣大投資者全面扼要地揭示公司的治理架構(gòu)，使投資者能更全面地了解公司治理情況，公司對(duì)治理情況進(jìn)行了自查，誠(chéng)摯希望廣大投資者對(duì)公司治理提出寶貴意見建議，促進(jìn)公司提升治理水平，以更持久，更健康，更穩(wěn)健的發(fā)展回報(bào)投資者. 二，公司治理概況 公司嚴(yán)格按照《公司法》，《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的要求，不斷完善股東大會(huì)，董事會(huì)，監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層獨(dú)立運(yùn)作，： 股東大會(huì)方面：股東大會(huì)為公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，公司股東大會(huì)依據(jù)相關(guān)規(guī)定認(rèn)真行使法定職權(quán)，召開均由律師進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)見證，并出具股東大會(huì)合法，合規(guī)的法律意見. 董事與董事會(huì)方面：公司共有9名董事，其中獨(dú)立董事3名，董事會(huì)人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律，法規(guī)和《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》《公司章程》，在召開會(huì)議前，能夠主動(dòng)調(diào)查，獲取做出決議所需要的情況和資料，認(rèn)真審閱各項(xiàng)議案，熟悉有關(guān)法律法規(guī)，了解作為董事的權(quán)利，義務(wù)和責(zé)任. 監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)方面：公司共有5名監(jiān)事，其中職工監(jiān)事2名