【正文】 （ 34） 80% 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的 ____。 第十五條：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）收付、存取或者劃轉期貨保證金；（二）代理客戶從事期貨交易； （三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。 第十一條：從業(yè)人員不得以 個人或者他人名義參與期貨交易。 11 第二十六條：提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員從事下列不正當 競爭行 為：（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他 同業(yè)者的名譽；（二貶低或詆毀其他機構、從業(yè)人員；（三）采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷；（四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（五）以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費；（六）中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。（ 6） 70% 三、向監(jiān)管機構申請批準的有關數(shù)字規(guī)定 中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的材料之日起 ____內，作出批準或者不予批準的決定。（ 5） 5 名 2 名 證券公司申請介紹業(yè)務資格，凈資本不低于 ____。（ 26） 2 個工作日 二、證券公司申請介紹業(yè)務條件的有關數(shù)字規(guī)定 證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前 ____各項風險控制指標應當符合規(guī)定標準。該報表的保存期限應當不少于 ____。（ 21） 9,000 萬元 從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的 ____。 100% 負債與凈資產的比例不得高于 ____。 1,500 萬元凈資本不得低于客戶權益總額的 ____。（ 33） 3 個月 期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在 ____內對公司進行現(xiàn)場檢查。（ 30） 期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，期貨公司除向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構和公司全體董事書面報告外，還應當于 ____向全體股東書面報告。（ 12） 6 個月 第 9 章 《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》有關數(shù)字規(guī)定 一、向監(jiān)管機構報告的有關數(shù)字規(guī)定 期貨公司應當于月度終了后的 ____內 向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表。（ 10） 3 個 四、向監(jiān)管機構報告的有關數(shù)字規(guī)定 期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起 ____內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。 1億 2月 （三）申請日前 ____會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣 ____，控股 東期末凈資產不低于人民幣 ____； 3 個 3 億元 10 億元 期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，除應當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應當具備下列條件： （ 9） 或者：申請日前 3 個會計年度 中，至少 ____盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣 ____，控股股東期末凈資本不低于人民幣 ____，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣 ____。 2 人 5 年 1 人 5 年 3 年 （二）注冊資本不低于人民幣 ____，申請日前 ____的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。（ 7） 2 年 期貨公司申請金融期貨結算業(yè) 資格，近 ____內未因違法違規(guī)經營受過刑事處罰或者行政處罰。（ 33） 2 次 2 次 第 8 章 《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》 有關數(shù)字規(guī)定 一、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的有關數(shù)字規(guī)定 期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人 ____以上經歷。（ 28） 1 月 20 日 二、任職資格的有關數(shù)字規(guī)定 首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人 選之日起 ____內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（ 11） 期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法 違規(guī)被調查處理事項之日起 ____內向協(xié)會報告。 （ 46） 6 個月 第 15 頁 / 共 154 頁 第 6 章 《期貨從業(yè)人員管理辦法》有關數(shù)字規(guī)定 一、從業(yè)人員資格的有關數(shù)字規(guī)定 參加從業(yè)資格考試，應當年滿 ____周歲。（ 58） 3 個月 五、其他有關數(shù)字規(guī)定 取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員連續(xù) ____未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。（ 48） 3 個工作日 期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在 ____內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。（ 45） 2 年期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職 期間， 1 年內累計 ____被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。（ 33） 2 家 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離開原任職期貨公司不超過 ____， 且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定的不得擔任該職務的情形的，擬任職期貨公司 應當提交申請材料。（ 31） 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起 ____內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。（ 23）1 名 推薦人每年最多只能推薦 ____申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。 2 年 二、任職資格申請與審核的有關數(shù)字規(guī)定 申請期貨 公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員，需要 ____推薦人的書面推薦意見。因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的 6 從業(yè)人員和被開除的國家機關工 作人員，自被開除之日起未逾 ____。（ 16） 在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職 ____以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。 1 年 3 年 申請營業(yè)部負責人的任職資格應具有從事期貨業(yè)務 ____以上經驗。 4年申請董事長、監(jiān)事會主席、總經理、副總經理的任職資格應當具備的條件包括：（ 12） 或者：具有從事法律、會計業(yè)務 ____以上經驗。 5年申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件包括：具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務 ____以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱。（ 36） 3 日 有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存 ____。（ 14） 5% 五、會議召開頻率有關數(shù)字規(guī)定 期貨公司股東會應當每年至少召開 ____會議。（ 12） 四、持股比例的有關數(shù)字規(guī)定 期貨公司有關聯(lián)關系的股東持股比例合計達到 ____的，持股比例最高的股東應當符合本辦法第七條規(guī)定的條件。（ 13） 1 個 期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交控股股東的經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近 ____的財務報告。 100% 三、期貨公司業(yè)務資格的有關數(shù)字規(guī)定 期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，在申請日前 ____的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。（ 8） 注：第七條相關數(shù)字規(guī)定見前。 2億元申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有 5％以上股權的股東應當具備下列條件： （ 7） 凈資產不低于實收資本的 ____。（ 24） 3 個月 申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員應不少于 ____。 申請設立期貨公司，持有 5%以上股權的股東應當具備下列條件：（ 7） 其自然人股東、法定代 人或者高級管理人員被撤銷證券、期貨高級管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格的，自被撤銷之日起已逾 ____。期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起 ____內向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。（ 36） 5 日 期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起 ____內報住所地的中國證監(jiān)會派出機構。 （二）會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的 ____。 （ 22）會員制期貨交易所召開理事會，應當于會議召開 ____前通知全體理事。（ 3 47） 3 年