【正文】 ____未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（ 29） 2 年 三、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定 首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存 ____。（ 7）期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員近 ____內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。（ 7） 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近 ____內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。 5,000 萬(wàn)元 2 個(gè)月 （三）申請(qǐng)日前 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少 ____盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣 ____，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣 ____； 1 年 8,000 萬(wàn)元 期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（ 8） 注：第七條有關(guān) 數(shù)字規(guī)定見上表 或者：控股股東期末凈資本不低于人民幣 ____，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣 ____。 2 年 1 億元 10 億元 15 億元 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前 ____月末 的期貨公司風(fēng) 監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前 ____的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。（ 41） 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在 簽訂、變更或者 止結(jié)算協(xié)議之日起 ____內(nèi)向協(xié)議雙方住所地 的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。（ 24） 7 個(gè)工作日 期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的 ____內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（ 30）當(dāng)日 二、監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理的有關(guān)數(shù)字規(guī)定 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 ____內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估，并視情況采取相應(yīng)措施。（ 34） 2 個(gè)工作日 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過 ____。 6%凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本 /營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣 ____。 150%期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人 民幣 ____。（ 21） 6% 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)中，規(guī)定“不得低于” 的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定 準(zhǔn)的 ____。（ 27） 5 年 在《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》中，重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生 ____以上變化的業(yè)務(wù)。（ 5） 6 個(gè)月 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前 ____的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（ 6） 12億元 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的 ____。（ 8） 20 個(gè)工作日 四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定 證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存期限不得少于 ____。 6 個(gè)月 12 個(gè)月 3 年 期貨從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在 ____拒絕受理其資 格申請(qǐng)。 第十二條：期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；（二）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。 第 14 章 《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》有關(guān)數(shù)字規(guī)定 期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的 ____，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。（ 32） 期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的 ____。（ 26） 客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向 持倉(cāng)不利的方 變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的 ____（ 32） 期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的 ____。 第十四條：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用傳播 媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；（二）代 3 年內(nèi)或永久性理客戶從事期貨交易；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。 注：第十條：從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕 交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān) 貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。（ 35） 10 個(gè)工作日 從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格 ____至 ____；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在 ____內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)：（ 39） （一）本準(zhǔn)則第二十六條所禁止行為之一的； （二）拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的； （三）獲取不正當(dāng)利益的； （四）向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的； （五）違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。（ 6） 10% 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的 ____。（ 7） 2 個(gè)月 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有 ____、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有 ____具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。（ 26）半年 證券公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在 ____內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（ 23） 120% 80% 四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定 期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。（ 20） 4,500 萬(wàn)元 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣 ____。 40%期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（ 18） 流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于 ____。（ 35） 3 個(gè)工作日 三、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定 凈資本不得低于人民幣 ____。（ 32） 5 個(gè)工作日 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持 ____的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。（ 29） 20%5 個(gè)工作日 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于 ____向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說明原因、對(duì)公司的影響、解決問題的具 體措施和期限，還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告。（ 11） 3 個(gè)月 六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定 期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起 ____內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。（ 10） 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前 ____會(huì)計(jì)年度每季度末客 9 戶權(quán)益總額情況表。 3 人 5 年 2 人 5 年 3 年 （二）注冊(cè)資本不低于人民幣 ____，申請(qǐng)日前 ____的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（ 7） 2 個(gè) 二、期貨公司申請(qǐng)金 融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定 （一）董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少 ____的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在 ____以上，其中至少____的期貨從業(yè)時(shí)間在 ____以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在 ____以上。（ 7）期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近 ____成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營(yíng)。（ 18）30 日 8 首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù) ____不參加培訓(xùn)，或者連續(xù) ____培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。（ 28） 10 個(gè)工作日 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每年 ____前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。（ 26） 10 個(gè)工作日 三、向協(xié)會(huì)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定 期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起 ____內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。（ 46）公司應(yīng)當(dāng)在 ____內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。（ 55） 2 年期貨公司應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)將期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理的離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。（ 46） 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有