【正文】 要求 ：一是專業(yè)性的董事成員；二是董事會(huì)內(nèi)的專業(yè)性分工。n董事會(huì)的責(zé)任和權(quán)力應(yīng)當(dāng)明確。n集團(tuán)辦公會(huì)的構(gòu)成集合了董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)、黨委書記、總經(jīng)理、副總經(jīng)理，分別代表了董事會(huì)、黨委會(huì)和經(jīng)理層，從而形成了 “ 三方合一 ” 的特別安排；n董事會(huì)、經(jīng)理層交叉任職。n 董事會(huì)缺乏科學(xué)合理的決策機(jī)制和工作機(jī)制 。 n “ 新三會(huì) ” 與 “ 老三會(huì) ” 的關(guān)系不順。 集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理層占據(jù)董事會(huì)的絕大大多數(shù)席位，形成內(nèi)部董事占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的格局，這樣意味著管理層可以對(duì)自我表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。這些結(jié)構(gòu)不合理就會(huì)影響董事會(huì)的決策，有可能由于董事會(huì)的決策不科學(xué)導(dǎo)致企業(yè)戰(zhàn)略出現(xiàn)問題。 集團(tuán)各項(xiàng)重大決策都以集團(tuán)辦公會(huì)的形式進(jìn)行，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和黨委常委、經(jīng)理層成員參加辦公會(huì)議，實(shí)行集體決策。股東會(huì)決定董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員，董事會(huì)選擇經(jīng)營(yíng)管理者，經(jīng)營(yíng)管理者行使用人權(quán)，并形成權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)管理者之間的制衡機(jī)制。公司法人治理結(jié)構(gòu)是公司制的核心。n 分權(quán)制衡：公司治理結(jié)構(gòu)的 “ 三會(huì)四權(quán) ” 都是相互獨(dú)立和相互制約的。 n法人治理結(jié)構(gòu)具有 權(quán)力制衡 、 激勵(lì)和約束 以及 協(xié)調(diào)的功能n公司治理結(jié)構(gòu)應(yīng)包括：如何配置和行使 控制權(quán) ；如何 監(jiān)督和評(píng)價(jià) 董事會(huì)、經(jīng)理人員和職工；如何設(shè)計(jì)和實(shí)施 激勵(lì)機(jī)制n通過這一結(jié)構(gòu)，資產(chǎn)所有者將自己的資產(chǎn)交由公司董事會(huì)托管；公司董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，擁有對(duì)高級(jí)經(jīng)理人員的聘用、獎(jiǎng)懲和解雇權(quán)；高級(jí)經(jīng)理人員受雇于董事會(huì)，組成在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，在董事會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)經(jīng)營(yíng)企業(yè)股東董事會(huì)經(jīng)理人— 75 —北大縱橫治理結(jié)構(gòu)職責(zé)的界定n 要求達(dá)到價(jià)值最大化并保護(hù)權(quán)力n負(fù)責(zé)公司日常運(yùn)作是所在行業(yè)及職能部門的專家股東董事會(huì)管理層通過明確區(qū)分管理層及董事會(huì)的角色及責(zé)任，使股東價(jià)值達(dá)到最大化監(jiān)事會(huì)n代表股東的權(quán)力， 監(jiān)督管理層并檢查經(jīng)營(yíng)運(yùn)行狀況；但避免直接干涉日常的經(jīng)營(yíng)管理；幫助制定長(zhǎng)期戰(zhàn)略保證發(fā)展并評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)層董事會(huì)和管理層不同職責(zé)的界定是企業(yè)規(guī)范高效運(yùn)作的基本保證董事會(huì)和管理層不同職責(zé)的界定是企業(yè)規(guī)范高效運(yùn)作的基本保證— 76 —北大縱橫國(guó)內(nèi)科學(xué)規(guī)范的公司法人治理結(jié)構(gòu)圖例： 領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系 監(jiān)督關(guān)系股 東 大 會(huì)其它機(jī)構(gòu)工作管理委員會(huì)公司經(jīng)營(yíng)管理體制活動(dòng)董事會(huì)、董事長(zhǎng)監(jiān)事會(huì)總經(jīng)理……其他委員會(huì)技術(shù)委員會(huì)經(jīng)營(yíng)管理委員會(huì)戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)董秘辦權(quán)力機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)監(jiān)督機(jī)構(gòu)— 77 —北大縱橫法人治理結(jié)構(gòu)的基本特征是縱向授權(quán)、責(zé)權(quán)明確、分權(quán)制衡、激勵(lì)與約束機(jī)制并存股東（大）會(huì)經(jīng)理層董事會(huì) 監(jiān)事會(huì)n 縱向授權(quán)：公司各層級(jí)之間是由一組委托 — 代理關(guān)系連接起來的。不斷豐富融資手段，靈活運(yùn)用多種融資渠道和工具，借助資本市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)低成本擴(kuò)張和跨越式發(fā)展。— 52 —北大縱橫業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略的制定主要有五個(gè)步驟通過發(fā)展新業(yè)務(wù)，提高企業(yè)價(jià)值的關(guān)鍵要素12345準(zhǔn)確分析市場(chǎng)機(jī)會(huì)深刻理解公司的無形資產(chǎn)將無形資產(chǎn)化為有形機(jī)遇根據(jù)不同層面協(xié)調(diào)發(fā)展新業(yè)務(wù)的舉措認(rèn)識(shí)到關(guān)鍵知識(shí) /技能的差距，進(jìn)行階段性彌補(bǔ)— 53 —北大縱橫第一步是分析潛在業(yè)務(wù)的市場(chǎng)機(jī)會(huì)吸引力大吸引力小弱 強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力業(yè)務(wù) 1業(yè)務(wù) 4市場(chǎng)吸引力評(píng)估市場(chǎng)吸引力 評(píng)估企業(yè)競(jìng)爭(zhēng) 實(shí)力業(yè)務(wù) 3業(yè)務(wù) 2業(yè)務(wù) 5— 54 —北大縱橫第二步是分析企業(yè)自身的特點(diǎn)和能力，其中也包括無形資產(chǎn)和能力n通過資本投資進(jìn)入市場(chǎng)n擁有所有資產(chǎn)n利潤(rùn)等于或低于融資成本n財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高n緩慢且不靈活n通過優(yōu)質(zhì)的無形資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)入市場(chǎng)n通過聯(lián)盟和交易體系來減少金融資產(chǎn)的浪費(fèi)n利潤(rùn)高于融資成本n財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低n迅速且有極大的靈活性過去企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)更多依靠有形資產(chǎn)而現(xiàn)在無形資產(chǎn)的競(jìng)爭(zhēng)變得更為重要— 55 —北大縱橫第三步是將無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為有形機(jī)遇吸引力大吸引力小弱 強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力業(yè)務(wù) 1業(yè)務(wù) 2業(yè)務(wù) 3市場(chǎng)吸引力能否消除能力差距？是否有足夠的實(shí)力與其他企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)？保證資源，優(yōu)先發(fā)展√— 56 —北大縱橫第四步是在對(duì)市場(chǎng)吸引力和企業(yè)無形資產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)估的基礎(chǔ)上決定各業(yè)務(wù)投資順序第二層面的新業(yè)務(wù)成為第一層面的核心利潤(rùn)與現(xiàn)金來源第三層面的 “ 種子” 業(yè)務(wù)成為第二層面的新業(yè)務(wù)，推動(dòng)企業(yè)持續(xù)成長(zhǎng)的動(dòng)力需要保持此層面有充足的創(chuàng)意，才能保持持續(xù)成長(zhǎng)利潤(rùn)時(shí)間第一層面第二層面第三層面創(chuàng)新性想法核心利潤(rùn)與現(xiàn)金來源保證核心業(yè)務(wù)發(fā)展新興業(yè)務(wù)開拓未來的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)u重點(diǎn)扶持健康發(fā)展的核心業(yè)務(wù)，保證高速增長(zhǎng)，獲得現(xiàn)金流u已經(jīng)具備較完整的能力u在人力、財(cái)力上做大量投資，準(zhǔn)備發(fā)展新業(yè)務(wù)u通過購(gòu)買或自己發(fā)展所需的能力u幾個(gè)小規(guī)模的投資，試探是否具有潛力，開創(chuàng)未來的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)u能力要求并不清楚手段要求— 57 —北大縱橫最后通過多種方式（自身發(fā)展和外部并購(gòu)、合資、聯(lián)盟）實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)快速的階梯式增長(zhǎng)通過自身發(fā)展n 企業(yè)保留對(duì)所有業(yè)務(wù)職能的最大限度控制n 發(fā)展過度相對(duì)緩慢，在成熟的市場(chǎng)不易建立規(guī)模n 發(fā)展新業(yè)務(wù)所需的創(chuàng)業(yè)精神常常與成熟企業(yè)的固有文化相矛盾n 行業(yè)自身發(fā)展迅速n 技術(shù)更新創(chuàng)造了新的發(fā)展機(jī)會(huì)n 企業(yè)自身強(qiáng)大的能力可以在新業(yè)務(wù)領(lǐng)域得到發(fā)揮n 企業(yè)具備創(chuàng)新的產(chǎn)品 /服務(wù)n 沒有合適的收購(gòu)對(duì)象n 迅速進(jìn)入新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域并獲得大規(guī)模發(fā)展n 風(fēng)險(xiǎn)大，需要一次性的巨額資本資源投入n 合資和聯(lián)盟會(huì)失去對(duì)一些業(yè)務(wù)職能的控制n 收購(gòu)雖保留控制權(quán)，但通常付價(jià)過高n 涉及復(fù)雜的談判及整合過程n 存在有吸引力的購(gòu)買機(jī)會(huì)，價(jià)格合適n 整合后可產(chǎn)生巨大的協(xié)同效應(yīng)n 企業(yè)自身的能力可以在新業(yè)務(wù)領(lǐng)域得到發(fā)揮通過外部并購(gòu)、合資、聯(lián)盟優(yōu) 點(diǎn)缺 點(diǎn)選擇時(shí)機(jī)— 58 —北大縱橫集團(tuán)目前的業(yè)務(wù)現(xiàn)狀是以煤炭主業(yè)為核心的相關(guān)多元化業(yè)務(wù)組合與歷史原因形成的無關(guān)多元化業(yè)務(wù)組合并存的局面煤炭主業(yè)化工……工程機(jī)械加工建筑電力圍繞煤炭生產(chǎn)及未來產(chǎn)業(yè)鏈延伸而形成的相關(guān)多元化業(yè)務(wù)投資組合。— 39 —北大縱橫省政府（股東）對(duì)淮北礦業(yè)的期望及影響省政府對(duì)集團(tuán)的期望影響n進(jìn)行各項(xiàng)改革，加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理和建設(shè)管理，提高服務(wù)質(zhì)量和建設(shè)質(zhì)量，增加收入和效益，加快公司的發(fā)展n按市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)作，實(shí)行自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)公司資產(chǎn)承擔(dān)保值增值責(zé)任n在承擔(dān)經(jīng)濟(jì)效益任務(wù)的同時(shí)要為樹立良好的安徽形象做出貢獻(xiàn)n通過集團(tuán)的發(fā)展為社會(huì)提供就業(yè)機(jī)會(huì)，促進(jìn)就業(yè)n集團(tuán)要按市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)作，對(duì)公司資產(chǎn)承擔(dān)保值增值責(zé)任n集團(tuán)未來必須進(jìn)行不斷拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域，尋找新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)— 40 —北大縱橫金融機(jī)構(gòu)和客戶對(duì)淮北礦業(yè)的期望及影響金融機(jī)構(gòu)對(duì)淮北礦業(yè)的期望影響客戶對(duì)淮北礦業(yè)的期望n希望集團(tuán)能夠保持快速發(fā)展，能夠增加收入，提高效益，保持良好的財(cái)務(wù)狀況，按期歸還貸款本息，建立良好的商業(yè)信譽(yù)n與集團(tuán)建立長(zhǎng)期合作關(guān)系，為自身的盈利提供長(zhǎng)遠(yuǎn)的支持n希望集團(tuán)能夠繼續(xù)提供質(zhì)量可靠、高性價(jià)比的產(chǎn)品和服務(wù)n集團(tuán)未來進(jìn)行多元化業(yè)務(wù)的開展必須要有金融機(jī)構(gòu)的支持，保持融資渠道的暢通是戰(zhàn)略實(shí)施的財(cái)務(wù)保障n作為一次能源產(chǎn)品的提供者，集團(tuán)必須重視產(chǎn)品質(zhì)量和各項(xiàng)服務(wù)的服務(wù)質(zhì)量，獲取穩(wěn)定的利潤(rùn)來源— 41 —北大縱橫內(nèi)部利益相關(guān)者對(duì)淮北礦業(yè)集團(tuán)的期望及影響影響高層管理人員對(duì)集團(tuán)的期望員工對(duì)集團(tuán)的期望n希望集團(tuán)能夠保持長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值的最大化n帶領(lǐng)全體員工，將集團(tuán)建設(shè)成為長(zhǎng)期持續(xù)發(fā)展、運(yùn)作規(guī)范的大型國(guó)有企業(yè)n希望集團(tuán)能夠提供有激勵(lì)性和競(jìng)爭(zhēng)性的報(bào)酬和福利n實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值，將集團(tuán)的發(fā)展作為個(gè)人事業(yè)發(fā)展的重要部分n集團(tuán)不斷發(fā)展壯大，在這個(gè)過程中貢獻(xiàn)自己的力量n實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值n集團(tuán)能夠提供穩(wěn)定的工作機(jī)會(huì)n集團(tuán)能夠提供不斷增長(zhǎng)的報(bào)酬和福利n內(nèi)部利益相關(guān)者，尤其是高層管理人員是戰(zhàn)略制定和實(shí)施的最大影響者n由于煤炭行業(yè)的特殊性決定了集團(tuán)主營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)特性，這就要求高層管理人員必須考慮在主業(yè)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)和公司持續(xù)發(fā)展的問題n在這種情況下，業(yè)務(wù)的多元化是一種必然的選擇— 42 —北大縱橫內(nèi)外部利益相關(guān)者都希望集團(tuán)在立足主業(yè)的同時(shí)能保持持續(xù)的發(fā)展保持滿意員工： 收入、行業(yè)地位保持信息溝通金融機(jī)構(gòu)： 快速發(fā)展，不斷提高盈利能力成為優(yōu)質(zhì)客戶給予關(guān)注客戶： 產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量權(quán)力水平利益水平低高高政府 管理層 員工 金融機(jī)構(gòu) 客戶利益相關(guān)者期望：集團(tuán)能夠保持持續(xù)的發(fā)展，為淮北煤炭事業(yè)和經(jīng)濟(jì)建設(shè)做出貢獻(xiàn)，成為國(guó)內(nèi)的優(yōu)秀企業(yè)，同時(shí)也為管理層和員工帶來穩(wěn)定的工作和不斷增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)回報(bào)主要決定者高管人員： 生存與發(fā)展、業(yè)務(wù)重心、個(gè)人價(jià)值政府： 經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、國(guó)有資產(chǎn)保值增值— 43 —北大縱橫企業(yè)如果想要在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中生存壯大，就必須不斷地思考業(yè)務(wù)增長(zhǎng)的議題有機(jī)發(fā)展有機(jī)發(fā)展 戰(zhàn)略聯(lián)盟戰(zhàn)略聯(lián)盟自我創(chuàng)業(yè)自我創(chuàng)業(yè)合并收購(gòu)合并收購(gòu)增長(zhǎng)模式增長(zhǎng)模式增長(zhǎng)方法增長(zhǎng)方法增長(zhǎng)現(xiàn)有業(yè)務(wù)增長(zhǎng)現(xiàn)有業(yè)務(wù)增加市場(chǎng)份額增加市場(chǎng)份額隨市場(chǎng)而增長(zhǎng)隨市場(chǎng)而增長(zhǎng)發(fā)展新業(yè)務(wù)發(fā)展新業(yè)務(wù)垂直一體化垂直一體化多元化多元化企業(yè)增長(zhǎng)企業(yè)增長(zhǎng)地域性擴(kuò)張地域性擴(kuò)張 與自身能力相關(guān)與自身能力相關(guān) 的擴(kuò)張的擴(kuò)張— 44 —北大縱橫通過對(duì)核心業(yè)務(wù)及延伸業(yè)務(wù)的不斷擴(kuò)張，獲取成長(zhǎng)的動(dòng)力新渠道 新業(yè)務(wù)新客戶群體新產(chǎn)品新地理分布 新價(jià)值鏈組合 全新需求新替代品新模式新一代支持服務(wù)補(bǔ)充全新當(dāng)前群體的細(xì)分不可獲取的群體新群體全球擴(kuò)張本地前向一體化后向一體化外部銷售能力網(wǎng)絡(luò)分銷代理商— 45 —北大縱橫并對(duì) “ 現(xiàn)在 ” 、 “ 明天 ” 、 “ 未來 ” 三個(gè)層面安排合理的業(yè)務(wù)計(jì)劃及資源配置，才能建立起堅(jiān)實(shí)的通往成功的階梯價(jià)值時(shí)間第一層面拓展并確保核心業(yè)務(wù)的運(yùn)作第二層面發(fā)展新業(yè)務(wù)第三層面開創(chuàng)未來業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)‐ 以行為 /具體工作為主‐ 以里程碑為主‐ 以財(cái)務(wù)方面為主n 激勵(lì)理念‐ 能力要求可能不十分清楚‐ 通過購(gòu)買或自己發(fā)展需要的能力‐ 完整的能力基礎(chǔ)n 能力‐ 贏家和幻想者‐ 建立業(yè)務(wù)者‐ 業(yè)務(wù)維持者n 員工‐ 探索 /特許的地位‐ 營(yíng)造創(chuàng)業(yè)環(huán)境‐ 集中于業(yè)績(jī)n 關(guān)鍵成功因素‐ 選擇方案價(jià)值‐ 銷售收入‐ 凈現(xiàn)值‐ 利潤(rùn)‐ 投資資本回報(bào)n 衡量標(biāo)準(zhǔn)核心業(yè)務(wù)新興業(yè)務(wù)種子業(yè)務(wù)— 46 —北大縱橫三個(gè)層面的業(yè)務(wù)需要同等的重視，均衡的發(fā)展受困 失去競(jìng)爭(zhēng)的資格 失去未來盈利能力 試圖發(fā)明一個(gè)新的未來產(chǎn)生觀念但沒有新業(yè)務(wù)沒有為未來播下種子??n 核心業(yè)務(wù)受到嚴(yán)重威脅或由于沒有新業(yè)務(wù)或長(zhǎng)期規(guī)劃而面臨業(yè)務(wù)下滑n 公司面臨生存危機(jī)n 過分重視核心業(yè)務(wù)，而沒有新業(yè)務(wù)n 初始缺乏核心業(yè)務(wù)，因此無法為層面二和三的原動(dòng)力提供資金n 許多令人激動(dòng)的未來業(yè)務(wù)選擇沒有轉(zhuǎn)變?yōu)樾聵I(yè)務(wù)n 營(yíng)建下一代業(yè)務(wù)，但并未發(fā)展層面三的新業(yè)務(wù)來確保長(zhǎng)期發(fā)展??????? ?????????— 47 —北大縱橫基于對(duì)所處環(huán)境的清醒認(rèn)識(shí)，集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)審視資源能力和未來的機(jī)會(huì)，提出了明確的發(fā)展戰(zhàn)略發(fā)展戰(zhàn)略“做精做強(qiáng)做大煤炭主業(yè)，調(diào)整鞏固發(fā)展非煤產(chǎn)業(yè) ”原煤開采焦化鹽化清晰的發(fā)展思路和明確的發(fā)展目標(biāo)，對(duì)集團(tuán)近年的發(fā)展發(fā)揮了重要的作用。這就是有名的“ 青蛙效應(yīng) ”n 這個(gè)故事告訴人們，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的改變大多是漸熱式的，如果管理者與員工對(duì)環(huán)境之變化沒有疼痛的感覺，最后就會(huì)像這只青蛙一樣，被煮熟、淘汰了仍不知道 n “ 淮北礦務(wù)局太封閉了，原來是歸煤炭部管理，現(xiàn)在歸地方了，跟外邊也不來往 ……”n “ 給我的感覺，我們淮北局觀念封閉，很少和社會(huì)交流，很少和同行進(jìn)行交流和考察。n 美國(guó)、澳大利亞等國(guó)的煤礦早已建立了現(xiàn)代企業(yè)制度，嚴(yán)格按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則運(yùn)作，實(shí)施現(xiàn)代化管理n 通過七、八十年代的結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，兩國(guó)煤炭工業(yè)目前正逐步趨向集中化、多元化和國(guó)際化n 政府管理煤炭工業(yè)的職能轉(zhuǎn)變到了制定政策、法規(guī)和規(guī)劃，并監(jiān)督其實(shí)施n 目前，國(guó)有重點(diǎn)煤礦采煤機(jī)械化程度為 73． 63％，其中綜合機(jī)械化程度為 49． 32％ n 我國(guó)煤炭工業(yè)目前仍屬勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，員工文化技術(shù)素質(zhì)偏低，國(guó)有重點(diǎn)煤礦職工高中以上文化