法律盡職調(diào)查工作指引-wenkub.com
2024-12-30 15:03 本頁面
【正文】 附表4：訴訟、仲裁、行政處罰調(diào)查所需調(diào)查材料以及材料來源表材料來源企業(yè)所有未決訴訟、仲裁的相關(guān)法律文件以及目前進(jìn)展情況說明被調(diào)查人提供主要股東、董事、監(jiān)事、高管所有未決訴訟、仲裁的相關(guān)法律文件以及目前進(jìn)展情況說明被調(diào)查人提供過去三年行政處罰決定書以及執(zhí)行情況說明被調(diào)查人提供/陳述企業(yè)過去三年侵權(quán)行為情況說明以及相關(guān)法律文件被調(diào)查人提供/陳述企業(yè)潛在糾紛事項(xiàng)說明被調(diào)查人陳述企業(yè)潛在行政處罰事項(xiàng)說明被調(diào)查人陳述附表5：對(duì)主要資產(chǎn)調(diào)查所需調(diào)查材料以及材料來源表材料來源企業(yè)土地使用權(quán)證、房屋所有權(quán)證被調(diào)查人提供/管理機(jī)關(guān)查詢核實(shí)土地使用權(quán)出讓合同、房屋買賣合同、房屋預(yù)售合同等被調(diào)查人提供房產(chǎn)土地抵押合同、他項(xiàng)權(quán)利證書被調(diào)查人提供房產(chǎn)土地權(quán)利以及權(quán)利限制登記房產(chǎn)局調(diào)檔企業(yè)賬目中的固定資產(chǎn)清單、無形資產(chǎn)清單被調(diào)查人提供房屋代持有協(xié)議、房屋預(yù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議被調(diào)查人提供房屋土地使用情況說明現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查/被調(diào)查人陳述房屋土地產(chǎn)證瑕疵情況說明被調(diào)查人陳述房屋土地賬實(shí)不符情況說明被調(diào)查人陳述房屋出租合同、租賃合同被調(diào)查人提供房屋出租登記、租賃登記房產(chǎn)局調(diào)檔租賃房屋房地產(chǎn)權(quán)證及房地產(chǎn)登記被調(diào)查人提供/房產(chǎn)局調(diào)檔出租、租賃房屋實(shí)際使用情況說明現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查/被調(diào)查人陳述車輛購置合同及發(fā)票被調(diào)查人提供車輛清單及車輛行駛證被調(diào)查人提供車輛登記情況車管所調(diào)檔車輛使用情況說明被調(diào)查人陳述車輛抵押、預(yù)轉(zhuǎn)讓等事項(xiàng)的法律文件被調(diào)查人提供車輛賬實(shí)不符、私車公用、公車私用等情況說明被調(diào)查人陳述附表6：對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和無形資產(chǎn)的調(diào)查所需調(diào)查材料以及材料來源表材料來源商標(biāo)權(quán)、版權(quán)、專利權(quán)證書以及申請(qǐng)文件等被調(diào)查人提供/管理部門調(diào)檔商標(biāo)權(quán)、版權(quán)、專利權(quán)的質(zhì)押、查封等法律文件被調(diào)查人提供/管理部門調(diào)檔商標(biāo)權(quán)、版權(quán)、專利權(quán)等授權(quán)使用合同被調(diào)查人提供非專利技術(shù)、特許經(jīng)營權(quán)、行政許可權(quán)等其他無形資產(chǎn)的情況說明以及權(quán)屬文件被調(diào)查人提供/被調(diào)查人呢陳述企業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)制度以及運(yùn)行情況被調(diào)查人提供/現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查附表7：對(duì)債務(wù)與擔(dān)保的調(diào)查所需調(diào)查材料以及材料來源表材料來源貸款合同、擔(dān)保合同被調(diào)查人提供企業(yè)基本信用信息報(bào)告銀行調(diào)查銀行對(duì)賬單銀行調(diào)查/會(huì)計(jì)師提供股東借款情況與借款合同被調(diào)查人提供/陳述職工集資清單、決議、合同以及執(zhí)行情況說明被調(diào)查人提供/陳述企業(yè)其他借款與對(duì)外擔(dān)保合同被調(diào)查人提供企業(yè)其他應(yīng)收、應(yīng)付明細(xì)表被調(diào)查人提供附表8：對(duì)在建工程調(diào)查所需調(diào)查材料以及材料來源表材料來源入園協(xié)議及類似與園區(qū)簽訂的開發(fā)協(xié)議被調(diào)查人提供土地使用權(quán)出讓合同及土地使用權(quán)證被調(diào)查人提供建設(shè)規(guī)劃要點(diǎn)批復(fù)及建設(shè)用地規(guī)劃許可證被調(diào)查人提供項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)、項(xiàng)目環(huán)評(píng)批復(fù)被調(diào)查人提供建筑工程規(guī)劃許可證被調(diào)查人提供勘察、設(shè)計(jì)、審價(jià)咨詢、施工等招投標(biāo)文件、合同及備案文件被調(diào)查人提供招標(biāo)代理合同被調(diào)查人提供施工許可證被調(diào)查人提供各專項(xiàng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及備案文件被調(diào)查人提供建設(shè)項(xiàng)目融資文件被調(diào)查人提供聯(lián)合建設(shè)、聯(lián)合開發(fā)合同及相關(guān)法律文件被調(diào)查人提供說明：本部分調(diào)查資料在可能的情況下盡量從建設(shè)管理部門（包括建委、規(guī)劃局、房地管理局等）調(diào)取，無法調(diào)取的可要求由被調(diào)查人提供，但應(yīng)將被調(diào)查人提供的文件在政務(wù)公開的網(wǎng)站上查詢并進(jìn)行相互印證。附表附表1：對(duì)企業(yè)主體調(diào)查所需調(diào)查材料以及材料來源表材料來源營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、國有產(chǎn)權(quán)登記證、藥品經(jīng)營許可證、藥品生產(chǎn)許可證等企業(yè)主體證照被調(diào)查人提供但需核實(shí)企業(yè)設(shè)立登記申請(qǐng)書、驗(yàn)資報(bào)告、股東會(huì)決議、名稱預(yù)核準(zhǔn)通知書等企業(yè)設(shè)立文件工商調(diào)檔企業(yè)自設(shè)立至今，名稱、性質(zhì)、隸屬關(guān)系、注冊(cè)資本、股本結(jié)構(gòu)歷次變動(dòng)情況的說明，及相關(guān)文件資料（批文、協(xié)議、決議、章程、驗(yàn)資報(bào)告等）工商調(diào)檔企業(yè)上一年年檢報(bào)告工商調(diào)檔企業(yè)上一年審計(jì)報(bào)告、過去三年中的清產(chǎn)核資報(bào)告被調(diào)查人提供公司現(xiàn)行有效的章程及章程修正案工商調(diào)檔各子公司及分支機(jī)構(gòu)清單被調(diào)查人提供各子公司營業(yè)執(zhí)照等主體證照以及現(xiàn)行有效章程以及章程修正案工商調(diào)檔/被調(diào)查人提供說明：本部分調(diào)查資料在特殊情況下無法從工商行政管理部門調(diào)取的，可要求由被調(diào)查人提供，但此時(shí)調(diào)查需要特別注意各項(xiàng)資料之間的銜接與互相印證。 對(duì)本部分的調(diào)查，需完整調(diào)查以下事實(shí)并加以分析判斷：54. 企業(yè)員工規(guī)模，確認(rèn)與企業(yè)建立勞動(dòng)關(guān)系的人數(shù)；55. 勞動(dòng)合同簽訂狀況及其合法性；56. 企業(yè)的
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