非公開(kāi)發(fā)行保薦和承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)-wenkub.com
2025-08-02 19:45 本頁(yè)面
【正文】 本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋單位公章后生效。但任何一方有相反證據(jù)的除外。七、法律適用和爭(zhēng)議解決本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律管轄并依其解釋。六、違約責(zé)任及賠償 在乙方及其保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的情況下，由于甲方違反在本協(xié)議規(guī)定的以下義務(wù)和承諾，并使乙方及其保薦代表人受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的處罰，甲方承擔(dān)由此造成的乙方及其保薦代表人的損失。五、本協(xié)議的變更與修改本協(xié)議的修改只能采用書(shū)面形式，由各方簽字并加蓋單位公章后生效。因以下情形所引起的損失或責(zé)任，乙方不予承擔(dān)，并有權(quán)單方解除本協(xié)議：①甲方其高管人員故意隱瞞重大事實(shí)，且乙方及其保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)；②甲方及其高管人員在持續(xù)督導(dǎo)期間故意違法違規(guī)，乙方及其保薦代表人主動(dòng)予以揭示，已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)；③乙方及其保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、且經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)裁定可以免責(zé)的其他情形。甲方的付款方式為銀行轉(zhuǎn)帳。其中保薦費(fèi)用為萬(wàn)人民幣（￥萬(wàn)元），代銷(xiāo)費(fèi)用為萬(wàn)人民幣（￥萬(wàn)元）。 甲方將募集資金集中存放在專(zhuān)用賬戶(hù)中；252。⑤甲方承認(rèn)并認(rèn)可乙方對(duì)于甲方聘請(qǐng)的專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)擁有上述權(quán)利，并將促使其聘請(qǐng)的上述中介機(jī)構(gòu)配合乙方的保薦工作。與甲方聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)的關(guān)系①乙方應(yīng)當(dāng)組織協(xié)調(diào)甲方聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)參與本次股票發(fā)行的相關(guān)工作。對(duì)于乙方在現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查中提出的意見(jiàn)，甲方應(yīng)及時(shí)落實(shí)，否則乙方有權(quán)向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。 甲方的信息披露是否與事實(shí)相符；252。 可以采用信函、傳真、電話、電子郵件、面談等方式與甲方溝通并向甲方了解保薦工作所需的各類(lèi)信息。同時(shí)，甲方應(yīng)促使其發(fā)起人、大股東、實(shí)際控制人及其聘請(qǐng)的專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)對(duì)乙方聘請(qǐng)的上述專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)的工作給予配合；甲方的發(fā)起人、大股東、實(shí)際控制人及其聘請(qǐng)的專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)未能履行上述規(guī)定的對(duì)乙方及其聘請(qǐng)的專(zhuān)業(yè)中介機(jī)構(gòu)的配合義務(wù)，應(yīng)視同為甲方未能履行其應(yīng)盡的配合義務(wù)。②乙方及其保薦代表人獨(dú)立從事保薦工作，保留獨(dú)立的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。 要求甲方提供乙方為履行保薦工作內(nèi)容和保薦職責(zé)所必需的信息和資料(包括但不限于盡職調(diào)查和保薦工作所必需的任何文件、原始憑證、電子介質(zhì)等的原件和復(fù)印件)，并提供乙方為履行保薦工作內(nèi)容和保薦職責(zé)所必需的工作便利；252。在證券監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的保薦工作的范圍內(nèi)，乙方有權(quán)對(duì)甲方在其季度報(bào)告中的陳述進(jìn)行監(jiān)督檢查，隨時(shí)要求甲方就其在季度報(bào)告中的陳述進(jìn)行解釋、要求提供額外的信息、要求提供必要的證明材料，并有權(quán)向?yàn)榧追椒?wù)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查和詢(xún)問(wèn)。在股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及其他重要會(huì)議召開(kāi)五個(gè)工作日前甲方應(yīng)將會(huì)議的具體時(shí)間、地址、議程及會(huì)議材料及時(shí)通知乙方保薦代表人。 按規(guī)定報(bào)送相關(guān)文件資料；252。④甲方應(yīng)協(xié)助乙方保薦代表人，配合證券監(jiān)管部門(mén)的以下工作：252。 履行信息披露義務(wù)或者向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)（包括但不限于大股東或?qū)嶋H控制人的變化、主要資產(chǎn)或主營(yíng)業(yè)務(wù)變化等）；252。7．甲方的權(quán)利與義務(wù)①甲方及其董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和證券監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定，保證及時(shí)提供保薦人發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)所必需的信息和資料(包括但不限于盡職調(diào)查和保薦工作所必需的任何文件、原始憑證、電子介質(zhì)等)，并對(duì)向甲方提供的資料和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，并配合乙方履行保薦職責(zé)。 甲方經(jīng)營(yíng)環(huán)境、業(yè)務(wù)狀況、股本結(jié)構(gòu)、管理狀況、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、核心技術(shù)、財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大變化；252。乙方應(yīng)當(dāng)將上述意見(jiàn)及時(shí)告知甲方，并由甲方在公告中一并披露。 對(duì)于需要披露的擔(dān)保，乙方應(yīng)當(dāng)就擔(dān)保的合規(guī)性、是否采取反擔(dān)保措施等事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)；252。 乙方為履行保薦職責(zé)所應(yīng)關(guān)注的其他事項(xiàng)。 甲方股權(quán)變動(dòng)和管理狀況，如股本結(jié)構(gòu)的變動(dòng)，控股股東的變更，管理層、管理制度和管理政策的變化等；252。 證券監(jiān)管部門(mén)規(guī)定及本協(xié)議約定的其他工作；252。 督導(dǎo)甲方履行信息披露的義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件；252。 督導(dǎo)甲方建立健全公司治理制度，包括股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職責(zé)與議事規(guī)則以及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的行為規(guī)范，并督導(dǎo)甲方有效執(zhí)行；252。 協(xié)助甲方作出發(fā)行和上市時(shí)機(jī)、發(fā)行價(jià)格等有關(guān)事項(xiàng)的決策。 在提交推薦文件后，主動(dòng)配合證券監(jiān)管部門(mén)的審核，并承擔(dān)下列工作：組織甲方及其中介機(jī)構(gòu)對(duì)證券監(jiān)管部門(mén)
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