【正文】 公司嚴(yán)格執(zhí)行了內(nèi)控制度，在對(duì)子公司的管理控制、關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制、對(duì)外擔(dān)保的內(nèi)部控制、募集資金使用的內(nèi)部控制、重大投資的內(nèi)部控制、信息披露的內(nèi)部控制等方面不存在重大缺陷，實(shí)現(xiàn)了公司的預(yù)定目標(biāo)和股改時(shí)的承諾。二是審計(jì)監(jiān)察部加強(qiáng)對(duì)行業(yè)特性和公司業(yè)務(wù)的了解，提升對(duì)經(jīng)濟(jì)效益的評(píng)價(jià)和對(duì)業(yè)務(wù)流程的內(nèi)控監(jiān)督。公司制定了《投資者關(guān)系管理制度》，對(duì)投資者關(guān)系管理的目的、投資者溝通的內(nèi)容、與投資者溝通的方式、投資者關(guān)系管理的負(fù)責(zé)人及責(zé)任部門、對(duì)投資者關(guān)系管理責(zé)任人的要求等作出了明確的規(guī)定。信息披露的執(zhí)行：公司制定有完整的定期報(bào)告編制、審批、公告程序的時(shí)間計(jì)劃，對(duì)定期報(bào)告編制具體時(shí)間點(diǎn)及內(nèi)容的具體環(huán)節(jié)具體分工，責(zé)任到人，保證了定期報(bào)告及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整地進(jìn)行披露。報(bào)告期信息披露情況：報(bào)告期內(nèi)，公司披露定期報(bào)告4次，臨時(shí)報(bào)告19次。（六）信息披露的內(nèi)部控制報(bào)告期內(nèi)，公司沒有其他重大投資行為。項(xiàng)目總投資31億元。募集資金使用的監(jiān)督：公司審計(jì)監(jiān)察部負(fù)責(zé)對(duì)募集資金的使用情況依法進(jìn)行監(jiān)督；獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)及保薦代表人可以根據(jù)情況對(duì)募集資金使用情況進(jìn)行定期或不定期檢查，確保募集資金按計(jì)劃使用。募集資金的變更：對(duì)募集資金的變更，公司嚴(yán)格按照法定程序辦理，董事會(huì)、股東大會(huì)審批后向深圳證券交易所提交相關(guān)文件，并履行信息披露義務(wù)；《證券時(shí)報(bào)》和。報(bào)告期內(nèi)對(duì)外擔(dān)保具體執(zhí)行情況：公司董事會(huì)認(rèn)為對(duì)上海天馬公司提供擔(dān)保的行為沒有違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》的有關(guān)規(guī)定。董事會(huì)對(duì)公司對(duì)外擔(dān)保的決策權(quán)限為：公司對(duì)外擔(dān)保的單次擔(dān)保額或?yàn)閱我粚?duì)象擔(dān)保的累計(jì)擔(dān)保額不超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的30%；公司對(duì)外擔(dān)保前應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)認(rèn)真審查被擔(dān)保對(duì)象的經(jīng)營(yíng)狀況和資信狀況，被擔(dān)保對(duì)象的資產(chǎn)負(fù)債率在擔(dān)保之后不得超過70%；同時(shí)公司對(duì)外擔(dān)保時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求被擔(dān)保對(duì)象提供公司董事會(huì)認(rèn)可的反擔(dān)保，且反擔(dān)保的提供方應(yīng)當(dāng)具有實(shí)際承擔(dān)能力。上述6000萬元的貸款擔(dān)保未實(shí)際發(fā)生。（三）對(duì)外擔(dān)保內(nèi)部控制報(bào)告期內(nèi)對(duì)外擔(dān)?？傮w情況：報(bào)告期內(nèi)，公司除對(duì)子公司上海天馬的銀團(tuán)借款進(jìn)行擔(dān)保外，無其他擔(dān)保事項(xiàng)。報(bào)告期內(nèi)部交易審核情況：根據(jù)公司《關(guān)聯(lián)交易決策制度》，關(guān)聯(lián)交易實(shí)行總經(jīng)理、董事會(huì)、股東大會(huì)三級(jí)審核制，從關(guān)聯(lián)交易的必要性、定價(jià)的公允性、交易的目的及對(duì)公司發(fā)展的影響等方面嚴(yán)格審查，切實(shí)保證了關(guān)聯(lián)交易的公平、公開、公正及全體股東的合法權(quán)益。韓國(guó)天馬原注冊(cè)資本為122,000萬韓元，公司持有51%的股權(quán)。2007年12月31日，公司向中國(guó)進(jìn)出口銀行擔(dān)保借款為10,800萬元。公司要求各控股子公司按照《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》的規(guī)定，在重大事項(xiàng)發(fā)生前向公司報(bào)告，對(duì)于按照有關(guān)規(guī)定需要公司董事會(huì)審議或股東大會(huì)審議的重大事項(xiàng)，各控股子公司在履行有關(guān)程序后方可實(shí)施，并由公司對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行信息披露。歐洲天馬公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)為：電子設(shè)備產(chǎn)品進(jìn)出口、本公司產(chǎn)品的銷售、售后服務(wù)和技術(shù)支持以及電子設(shè)備的進(jìn)出口等業(yè)務(wù)。公司與韓方股東SEKWANG TECHNOLOGIES CO., LTD持股比例分別為90%、10%。截止2007年12月31日。二、重點(diǎn)控制活動(dòng)（一）對(duì)控股子公司的管理控制控股子公司控制結(jié)構(gòu)及持股比例公司共有控股子公司4家，分別是上海天馬微電子有限公司、美國(guó)天馬公司、韓國(guó)天馬公司、歐洲天馬公司。2007年10月30日召開的第五屆董事會(huì)第二次臨時(shí)會(huì)議審議通過了《公司加強(qiáng)專項(xiàng)治理活動(dòng)的整改報(bào)告》的議案，會(huì)議決議刊登在10月31日的《證券時(shí)報(bào)》和。（3）治理專項(xiàng)活動(dòng)自查內(nèi)容：按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深交所及深圳證監(jiān)局關(guān)于開展上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的規(guī)定，公司專項(xiàng)工作小組周密部署，精心安排，本著實(shí)事求是的原則，嚴(yán)格對(duì)照《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深交所上市規(guī)則》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律性規(guī)則以及公司章程、三會(huì)議事規(guī)則等內(nèi)部規(guī)章制度的規(guī)定，逐條對(duì)照通知附件的要求，從公司規(guī)范運(yùn)作、獨(dú)立性、信息披露、投資者關(guān)系等方面對(duì)公司治理情況進(jìn)行了認(rèn)真、全面地梳理和自查，在公司網(wǎng)站建立了投資者互動(dòng)平臺(tái)，聽取投資者對(duì)公司治理情況的意見和建議，通過自查和投資者的監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)部控制及治理方面存在的問題及不足，制定了整改措施。董事會(huì)議決議公告刊登在2008年1月15日的《證券時(shí)報(bào)》和。在董事會(huì)審核委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下配合外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)。內(nèi)部審計(jì)制度?！秾?duì)外擔(dān)保管理制度》對(duì)擔(dān)保的申請(qǐng)、審核、批準(zhǔn)，相關(guān)利害關(guān)系方的回避，信息披露，后續(xù)跟蹤、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)人員責(zé)任等作了詳細(xì)的規(guī)定，規(guī)避和降低了公司的或有風(fēng)險(xiǎn)。為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，最大限度地保障投資者的利益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定的要求，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定了募集資金管理制度。信息披露內(nèi)控制度。獨(dú)立董事工作制度對(duì)獨(dú)立董事人員構(gòu)成、任職條件、獨(dú)立性、職責(zé)和義務(wù)等作了詳盡的規(guī)定，在制度上確保了獨(dú)立董事獨(dú)立履行職責(zé)，不受公司主要股東、實(shí)際控制人等存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。為進(jìn)一步規(guī)范公司監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決