證券商辦理有價(jià)證券借貸業(yè)務(wù)操作辦法簡(jiǎn)介-wenkub.com
2025-07-29 14:03 本頁(yè)面
【正文】 ? 違約處理： 證交所處分擔(dān)保品尚不足清償 ，經(jīng)通知限期清償仍不清償者 ， 即為違約 ， 終止其參予證券借貸交易 。並新增證金公司 ?借券人：特定機(jī)構(gòu)法人，主為外資及證券自營(yíng)商 新增證金公司及證券商借貸專(zhuān)戶 ?借券用途：同證券商證券借貸業(yè)務(wù)規(guī)定 ?交易型態(tài)：定價(jià)、競(jìng)價(jià)交易 由交易所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) 。33) ?當(dāng)客戶違約時(shí)，證券商應(yīng)即註銷(xiāo)其有價(jià)證券借貸交易帳戶，並向證券交易所申報(bào)違約。 ?客戶於他家證券商或期貨商違約尚未結(jié)案且未滿五年 客戶得委由證券商經(jīng)由「有價(jià)證券借貸交易違約處理專(zhuān)戶」賣(mài)出其提供之擔(dān)保品證券，自市場(chǎng)買(mǎi)回以返還證券。31) ?證券擔(dān)保品如有轉(zhuǎn)擔(dān)保運(yùn)用者，證券商應(yīng)於停止過(guò)戶日前四個(gè)營(yíng)業(yè)日前更換之。 29 假除權(quán) ?證券擔(dān)保品抵繳價(jià)值，於各證券除權(quán)息交易日之前六個(gè)營(yíng)業(yè)日，以各當(dāng)日收盤(pán)價(jià)扣除以該當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)算之權(quán)息值後，計(jì)算擔(dān)保比率。 25 盤(pán)後申報(bào)資料 (續(xù) ) ?借貸交易 逐筆明細(xì) 資料申報(bào) ?客戶別 借貸有價(jià)證券餘額 資料申報(bào) ?客戶別 借貸有價(jià)證券餘額總金額 資料申報(bào) ?有價(jià)證券別 出借餘額總金額 資料申報(bào) ?出借餘額總金額 資料申報(bào) ?擔(dān)保品專(zhuān)戶客戶別餘額 資料 申報(bào) ?擔(dān)保品專(zhuān)戶內(nèi) 證券擔(dān)保品轉(zhuǎn)擔(dān)保餘額 資料 申報(bào) 實(shí)際申報(bào)資料格式內(nèi)容以公布之電腦規(guī)格為準(zhǔn) 26 編製各項(xiàng)表報(bào) ?證券商應(yīng)逐日編製下列表報(bào)： (操作 167。27) 22 標(biāo)的證券遇除權(quán)息之處理 ?借券期間遇標(biāo)的證券除權(quán)息時(shí)，約定採(cǎi)權(quán)益補(bǔ)償者，應(yīng)依約定期限與方式補(bǔ)償之。21) ?證券商應(yīng)於期限屆滿前 10個(gè)營(yíng)業(yè)日通知 ?客戶到期還券當(dāng)日退還客戶擔(dān)保品 ?證券商要求提前還券 (操作 167。 14 帄盤(pán)下不得借券賣(mài)出豁免規(guī)定 (續(xù) ) 證券自營(yíng)商 ?發(fā)行認(rèn)售權(quán)證之避險(xiǎn)需求 ?經(jīng)營(yíng)結(jié)構(gòu)型商品交易業(yè)務(wù)空頭避險(xiǎn)之需求 期貨商 ?股票選擇權(quán)造市者 ， 借券賣(mài)出股票選擇權(quán)標(biāo)的證券之避險(xiǎn)行為 。補(bǔ)正專(zhuān)戶專(zhuān)供證券商屢行交割義務(wù)借券之用。 開(kāi)立證券借貸擔(dān)保品專(zhuān)戶，辦理證券擔(dān)保品撥轉(zhuǎn)事宜。 ?證券商辦理有價(jià)證券借貸管理辦法第二十四條所列用途時(shí)，其券源撥轉(zhuǎn)均須經(jīng)由證券借貸專(zhuān)戶辦理，不得直接於相關(guān)帳戶間撥轉(zhuǎn)。 ?自有證券帳戶與證券借貸專(zhuān)戶間之撥轉(zhuǎn)採(cǎi)淨(jìng)額方式，控管其撥入與撥出數(shù)額。 15 二、證券商申請(qǐng)程序及開(kāi)辦作業(yè) 16 證券商申請(qǐng)程序及開(kāi)辦作業(yè) ?申請(qǐng)程序：管理辦法第 6條 證券商申辦股票或中央登錄公債借貸業(yè)務(wù)，由證交所受理審查符合資格條件後，轉(zhuǎn)報(bào)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)。22) ?依雙方約定通知客戶 ?還券當(dāng)日退還客戶擔(dān)保品 ?客戶申請(qǐng)?zhí)崆叭炕虿糠诌€券 (操作 167。 ?出借證券遇現(xiàn)金增資認(rèn)購(gòu)新股且證券商欲認(rèn)購(gòu)時(shí)，應(yīng)將認(rèn)購(gòu)價(jià)款交付客戶，客戶依約定撥付證券給證券商。24) 1. 借貸交易營(yíng)業(yè)日?qǐng)?bào)表 2. 部位餘額彙總表與明細(xì)表 、處分及運(yùn)用明細(xì)表 、 5. 擔(dān)保品差額追補(bǔ)明細(xì)表 6. 權(quán)益補(bǔ)償明細(xì)表 7. 轉(zhuǎn)融通申請(qǐng)與償還明細(xì)表 8. 轉(zhuǎn)融通餘額明細(xì)表 9. 轉(zhuǎn)融通擔(dān)保品明細(xì)表 27 洗價(jià)與擔(dān)保品追繳 ?洗價(jià)：逐日計(jì)算每一客戶有價(jià)證券借貸帳戶之整戶及逐筆有價(jià)證券借貸擔(dān)保比率 ?整戶擔(dān)保比率低於擔(dān)保維持率 (120%)時(shí)應(yīng)對(duì)單筆不足者進(jìn)行追繳該筆至 140% ?擔(dān)保比率 =﹝ 擔(dān)保品抵繳總值 相關(guān)應(yīng)付借券費(fèi)用 ﹞/﹝ 出借標(biāo)的證券市值 +應(yīng)返還權(quán)值新股市值+應(yīng)返還現(xiàn)金
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