【正文】 若因國(guó)家法律法規(guī)、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則、本公司經(jīng)營(yíng)需要而對(duì)本規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，本公司將以上述方式通知投資者。 第一百零一條 投資者向本公司申請(qǐng)注銷信用證券賬戶的，或者本公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定和《融資融券合同》的約定注銷投資者的信用證券賬戶的，本公司和投資者應(yīng)當(dāng)在注銷信用證券賬戶前清償全部的融資融券債務(wù)。 第九十八條 本公司按照相關(guān)規(guī)定及《融資融券合同》約定有權(quán)適時(shí)修改、調(diào)整涉及《融資融券合同》的相關(guān)文件、指標(biāo)、比例等，如該修改或調(diào)整是根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、本公司業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定作出的，則修改或調(diào)整的內(nèi)容由本公司通過(guò)相關(guān)營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和本公司互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站(..)等方式進(jìn)行公告。第九十六條 本公司以郵寄、電子郵件方式或投資者臨柜打印的方式為投資者提供對(duì)賬服務(wù)。投資者應(yīng)對(duì)開戶時(shí)獲得的263電子郵箱賬號(hào)和初始密碼進(jìn)行確認(rèn)，應(yīng)盡快修改初始密碼并妥善保管263電子郵箱賬號(hào)及密碼。 第十四章 通知、送達(dá)、公告第九十三條 本公司采用以下方式為投資者提供通知與送達(dá)服務(wù)： （一）以郵寄方式通知的，以寄出后若干日（以《融資融券合同》約定天數(shù)為準(zhǔn)）視為已經(jīng)通知送達(dá)； （二）以電子郵件方式發(fā)出通知的，以電子郵件發(fā)出時(shí)即視為已經(jīng)通知送達(dá)； （三）以電話方式通知的，以通話當(dāng)時(shí)視為已經(jīng)通知送達(dá)；電話三次無(wú)法接通或無(wú)人接聽的，以最后一次撥出電話時(shí)間視為已經(jīng)通知送達(dá)； （四）以短信方式通知的，以短信發(fā)出時(shí)即視為已經(jīng)通知送達(dá)。 第九十條 投資者在《融資融券合同》有效期內(nèi)發(fā)生直接還款時(shí)，應(yīng)償還罰息、逾期息費(fèi)、利息、融資本金；投資者在《融資融券合同》有效期內(nèi)發(fā)生賣券還款時(shí)，應(yīng)償還罰息、逾期息費(fèi)、利息、融資本金；投資者在《融資融券合同》有效期內(nèi)發(fā)生的直接還券、買券還券時(shí)，在清算時(shí)扣收罰息、逾期息費(fèi)、融券費(fèi)用，扣收不到的融券費(fèi)用將轉(zhuǎn)化為逾期息費(fèi)，以《融資融券合同》約定的罰息率計(jì)收罰息。上述事項(xiàng)由投資者承擔(dān)辦理責(zé)任。（五） 由于融券賣出證券權(quán)益分派、增發(fā)、配股、派發(fā)權(quán)證、可轉(zhuǎn)債、分離交易可轉(zhuǎn)債等情形產(chǎn)生的融券數(shù)量補(bǔ)償或權(quán)益補(bǔ)償金額的扣收，導(dǎo)致信用資金賬戶維持擔(dān)保比例變化并觸發(fā)本公司制定的追加擔(dān)保物或交易限制等規(guī)定，由此產(chǎn)生的后果本公司對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任。補(bǔ)償金額為：每股現(xiàn)金補(bǔ)償金額=股權(quán)登記日收盤價(jià)（股權(quán)登記日收盤價(jià)+配股價(jià)*每股配股比例）/（1+每股配股比例）2．如果本公司主張行使上述約定認(rèn)購(gòu)增發(fā)的新股、權(quán)證或可轉(zhuǎn)債等權(quán)益且補(bǔ)償金額大于零時(shí)，雙方約定在該權(quán)益上市首日由本公司在信用資金賬戶中扣收相應(yīng)的權(quán)益補(bǔ)償金額，先劃扣該證券融券賣出的凍結(jié)資金，不足部分再劃扣資金余額。在派發(fā)權(quán)證上市首日由本公司在信用資金賬戶中扣收相應(yīng)的權(quán)益補(bǔ)償金額，先劃扣該證券融券賣出的凍結(jié)資金，不足部分再劃扣資金余額。另外，投資者還應(yīng)當(dāng)按照如下約定，向本公司支付與所融入證券可得利益相等的證券或資金： （一）證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，投資者應(yīng)當(dāng)向本公司補(bǔ)償相應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利。投資者在投票時(shí)應(yīng)如實(shí)回答是否與該上市公司審議事項(xiàng)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，如果存在，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)關(guān)于投票回避的規(guī)定，本公司不對(duì)該類投資者的投票結(jié)果進(jìn)行匯總。 第八十條 強(qiáng)制平倉(cāng)結(jié)果 （一）本公司將于平倉(cāng)完成當(dāng)日或下一交易日，以《融資融券合同》約定的通知方式向投資者發(fā)送《強(qiáng)制平倉(cāng)結(jié)果通知》； （二）若投資者擔(dān)保物被全部平倉(cāng)后，仍不足以償還投資者對(duì)本公司所負(fù)融資融券債務(wù)的，本公司有權(quán)向投資者繼續(xù)追索； （三）投資者對(duì)于本公司依據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定及本業(yè)務(wù)規(guī)則、《融資融券合同》約定所進(jìn)行的強(qiáng)制平倉(cāng)過(guò)程及結(jié)果完全認(rèn)可。本公司與還有權(quán)在強(qiáng)制平倉(cāng)中優(yōu)先使用投資者信用賬戶中的資金償還融資負(fù)債。（四）在第七十五條第（五）項(xiàng)情況下，強(qiáng)制平倉(cāng)金額以該證券所有融券或融資合約所負(fù)債務(wù)為下限，此債務(wù)為投資者所欠公司證券或本金、費(fèi)用或利息等的總和。 第十一章 強(qiáng)制平倉(cāng)第七十五條 出現(xiàn)以下情形時(shí)，本公司有權(quán)對(duì)投資者提供的擔(dān)保物進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)并收回相應(yīng)債權(quán)： （一）Ｔ日日終清算后投資者信用賬戶維持擔(dān)保比例低于平倉(cāng)維持擔(dān)保比例，在規(guī)定期限內(nèi)未足額追加保證金，致使規(guī)定期限到期日（T+1日）日終清算后的維持擔(dān)保比例未達(dá)到補(bǔ)倉(cāng)維持擔(dān)保比例，Ｔ+2日進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)操作；（二）融資或融券交易期限（合約）已滿，投資者未按約定償還債務(wù)，則在合約到期日次日強(qiáng)制平倉(cāng)；（三）融資融券合同到期、投資者未按約定償還債務(wù)，則在合同到期日次日強(qiáng)制平倉(cāng)； （四）投資者信用賬戶融券賣出的證券預(yù)定終止上市交易或要約收購(gòu)，在該證券終止上市或要約收購(gòu)公告發(fā)布日（設(shè)為Ｔ日）后一個(gè)交易日內(nèi)（Ｔ+1日內(nèi)）仍未了結(jié)該證券相關(guān)的融券合約，公司在Ｔ+2日進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)操作；（五）投資者在融資融券交易中，違反公司對(duì)于限售股或董監(jiān)高等相關(guān)規(guī)定的，投資者未在公司發(fā)現(xiàn)日（Ｔ日）的次日（Ｔ＋1日內(nèi)）了結(jié)相關(guān)證券的融資融券合約，則公司在Ｔ＋2日進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)操作；（六）出現(xiàn)法定或約定解除或終止合同情形，投資者尚有債務(wù)未清償，則在解除或終止合同日次日強(qiáng)制平倉(cāng)；《融資融券合同》法定或約定解除或終止合同情形有：（1）投資者（自然人）死亡或喪失民事行為能力；（2）投資者（法人機(jī)構(gòu)）被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或解散；（3）本公司被證券監(jiān)管機(jī)關(guān)取消或限制融資融券交易權(quán)限或資格、停業(yè)整頓、責(zé)令關(guān)閉、撤銷；（4）本公司被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或解散；（5）本公司上市后，投資者在簽訂融資融券合同后使用其普通證券賬戶買入本公司上市股票，在本公司發(fā)現(xiàn)日（Ｔ日）的次日（Ｔ＋1日內(nèi)）未賣出其普通證券賬戶內(nèi)的本公司上市證券，則本公司在Ｔ＋1日與該投資者解除合同；（6）融資融券合同存續(xù)期內(nèi)，投資者資信情況發(fā)生重大變化等原因，導(dǎo)致投資者不再符合公司關(guān)于融資融券投資者標(biāo)準(zhǔn)之規(guī)定；（7）發(fā)生投資者信用賬戶記載的權(quán)益被繼承、財(cái)產(chǎn)細(xì)分或無(wú)償轉(zhuǎn)讓等特殊情況，公司主動(dòng)或者依相關(guān)權(quán)利人申請(qǐng)終止合同的；（8）機(jī)構(gòu)投資者發(fā)生合并、分立、重大資產(chǎn)重組或影響其債務(wù)承擔(dān)能力情形，公司終止合同的； （9）其他法定或者約定的合同終止情形。 第七十二條 當(dāng)投資者信用賬戶當(dāng)日（設(shè)為T日，不包括T日強(qiáng)制平倉(cāng)未完成賬戶）日終清算后維持擔(dān)保比例低于補(bǔ)倉(cāng)維持擔(dān)保比例或平倉(cāng)維持擔(dān)保比例時(shí)，本公司將于T＋1日上午9：00以前按照《融資融券合同》約定的通知方式發(fā)出《追加擔(dān)保物通知》，投資者必須在《追加擔(dān)保物通知》規(guī)定的期限屆滿前，即T+1日15：00之前追加擔(dān)保物。（三）對(duì)于平倉(cāng)類賬戶，向投資者發(fā)送平倉(cāng)通知，要求投資者在一個(gè)交易日內(nèi)將維持擔(dān)保比例提高至不低于補(bǔ)倉(cāng)維持擔(dān)保比例；投資者不能進(jìn)行擔(dān)保品買入、融資買入及融券賣出等操作。當(dāng)出現(xiàn)以下情形時(shí)，本公司融資融券交易系統(tǒng)將實(shí)施限制相關(guān)交易等措施： （一）當(dāng)全體投資者融資規(guī)模占本公司凈資本比例達(dá)到30％時(shí)，限制所有投資者的融資買入，直至該指標(biāo)低于30％； （二）當(dāng)全體投資者融券規(guī)模占本公司凈資本比例達(dá)到3％時(shí)，限制所有投資者的融券賣出，直至該指標(biāo)低于3％； （三）當(dāng)單一證券融資規(guī)模占本公司凈資本比例達(dá)到10％時(shí)，限制所有投資者對(duì)該證券的融資買入，直至該指標(biāo)低于10％；當(dāng)單一證券融券規(guī)模占本公司凈資本比例達(dá)到3％時(shí)，限制所有投資者的融券賣出，直至該指標(biāo)低于3％； （四）％時(shí)，限制該投資者的融資買入，％； ％時(shí)，限制該投資者的融券賣出，％； （五）當(dāng)單一投資者融資規(guī)模與本公司融資融券總額度比例達(dá)到5％時(shí)，限制該投資者的融資買入，直至該指標(biāo)低于5％；％時(shí)，限制該投資者的融券賣出，％；（六）％時(shí)，不再接受該股票為可充抵保證金證券，％； （七）當(dāng)單一投資者對(duì)單只證券的融資規(guī)模與該證券流通股本比例達(dá)到3％時(shí)，限制該投資者對(duì)該證券的融資買入，直至該指標(biāo)低于3％；當(dāng)單一投資者對(duì)單只證券的融券規(guī)模與該證券流通股本比例達(dá)到2％時(shí)，限制該投資者對(duì)該證券的融券賣出，直至該指標(biāo)低于2％；（八）當(dāng)所有投資者融資對(duì)單只證券的持倉(cāng)規(guī)模與該證券流通股本的比例達(dá)到10％時(shí)，限制所有投資者對(duì)該證券的融資買入，直至該指標(biāo)低于10％； （九）當(dāng)所有投資者融券對(duì)單只證券的融券規(guī)模與該證券流通股本的比例達(dá)到5％時(shí)，限制所有投資者對(duì)該證券的融券賣出，直至該指標(biāo)低于5％； （十）全體投資者融資規(guī)模不得超過(guò)本公司融資總額度，全體投資者融券規(guī)模不得超過(guò)本公司融券總額度，全體投資者融資融券總規(guī)模不得超出本公司董事會(huì)制定的融資融券業(yè)務(wù)總體規(guī)模。 第六十五條 投資者應(yīng)在委托下達(dá)后三個(gè)交易日內(nèi)向本公司查詢?cè)撐薪Y(jié)果，當(dāng)投資者對(duì)該結(jié)果有異議時(shí)，須在查詢當(dāng)日以書面形式向本公司開戶營(yíng)業(yè)部質(zhì)詢。 第六十二條 投資者可通過(guò)網(wǎng)上交易系統(tǒng)、本公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所設(shè)置的委托熱自助等外圍系統(tǒng)，憑密碼驗(yàn)證后登陸系統(tǒng)自助查詢信用賬戶情況，也可通過(guò)本公司相關(guān)營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所柜臺(tái)在通過(guò)身份驗(yàn)證后查詢并打印對(duì)賬單。 第五十九條 融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最近成交價(jià)；當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的，其申報(bào)價(jià)格不得低于前收盤價(jià)。第八章 委托交易第五十五條 本公司在投資者信用賬戶開立完成后，為其提供網(wǎng)上交易、熱自助交易等委托方式供投資者選擇使用。 第五十二條 投資者本人或關(guān)聯(lián)人在融券期間有賣出其持有的、與所融入證券相同的證券的情況，投資者應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起3個(gè)交易日內(nèi)向本公司開戶營(yíng)業(yè)營(yíng)業(yè)部申報(bào)。股票公允價(jià)值＝股票停牌日收盤價(jià)*行業(yè)指數(shù)最新收盤價(jià)/行業(yè)指數(shù)停牌日收盤價(jià)第四十九條 融券費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)在公司網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行公告，客戶應(yīng)當(dāng)隨時(shí)關(guān)注公司的相關(guān)公告。 第七章 融券業(yè)務(wù)第四十五條 投資者獲得本公司融券授信額度后，方可開展融券業(yè)務(wù)，投資者所能融入的證券種類由本公司每個(gè)交易日在本公司互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站()進(jìn)行公布，先到先得，用完即止。公式為：標(biāo)的證券融資保證金比例=證券交易所公布的融資保證金比例+（1標(biāo)的證券折算率）。 第四十一條 每筆融資交易期限從投資者實(shí)際使用資金之日起計(jì)算。 第三十八條 投資者申請(qǐng)信用證券賬戶掛失補(bǔ)辦、賬戶注冊(cè)資料變更等業(yè)務(wù)，應(yīng)到本公司開戶營(yíng)業(yè)部辦理。 第三十六條 投資者用于一家證券交易所上市證券融資融券交易的信用證券賬戶只能有一個(gè)，投資者必須在本公司同時(shí)開立上海和深圳信用證券賬戶，本公司不受理投資者從其他證券公司轉(zhuǎn)入深圳信用證券賬戶的業(yè)務(wù)。投資者可以通過(guò)第三方存管轉(zhuǎn)賬將用于擔(dān)保的資金轉(zhuǎn)入信用資金賬戶，可以通過(guò)開戶營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)將可充抵保證金證券轉(zhuǎn)入信用證券賬戶。本公司在收到投資者報(bào)告的信息或者通過(guò)其他途徑獲知投資者發(fā)生上述違規(guī)交易后，將及時(shí)向監(jiān)管機(jī)關(guān)、證券交易所匯報(bào)相關(guān)情況。進(jìn)入“黑名單”的投資者，本公司不向其授予融券額度。 第二十九條 投資者可以申請(qǐng)為其深圳信用證券賬戶開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限。投資者應(yīng)當(dāng)配合本公司的融資融券風(fēng)險(xiǎn)揭示以及相應(yīng)的留痕工作。第二十五條 在《融資融券合同》有效期限