【正文】 以下是本文研究內(nèi)容的結(jié)構(gòu)框架（見圖1－1）和中國跨國公司組織能力、戰(zhàn)略類型與治理機(jī)制之間匹配關(guān)系的模型框架（見圖1－2）。第五章是中國跨國公司戰(zhàn)略變革、治理創(chuàng)新與能力提升互動關(guān)系的研究。主要是將治理機(jī)制要素（G）納入“I－R－C”模型，構(gòu)建了“I－R－C－G”模型并提出了相應(yīng)的研究假設(shè)；然后運(yùn)用中國跨國公司經(jīng)驗數(shù)據(jù)對該模型及其研究假設(shè)進(jìn)行檢驗，實證檢驗結(jié)果支持了該理論模型和研究假設(shè)，也就是跨國公司對于治理機(jī)制的選擇會隨著其戰(zhàn)略類型的不同而不同。第三章是中國跨國公司戰(zhàn)略類型影響因素的實證研究。，研究內(nèi)容如下：第一章是導(dǎo)論。因此，基于資源依賴?yán)碚撍⑵饋淼闹卫頇C(jī)制，能夠促進(jìn)企業(yè)之間的互利合作與長遠(yuǎn)發(fā)展，從而真正發(fā)揮公司治理的長效性。資源依賴?yán)碚摰囊粋€重要特點(diǎn)是認(rèn)為依賴可以是相互的，正如一個組織依賴于另一個組織，兩個組織也可以同時地相互依賴。獲取資源的需求產(chǎn)生了組織對外部環(huán)境的依賴，資源的稀缺性和重要性則決定了組織依賴性的本質(zhì)和范圍。筆者認(rèn)為，跨國公司是一種異質(zhì)性企業(yè)間全球價值網(wǎng)絡(luò)，這種異質(zhì)性體現(xiàn)在資源和能力的異質(zhì)性上，體現(xiàn)在跨國公司所擁有的獨(dú)特知識資產(chǎn)之上。從現(xiàn)有的知識管理研究來看，國外大部分學(xué)者關(guān)注以下幾個方面：①研究知識類型及其轉(zhuǎn)化，主要是顯性知識與隱性知識之間的轉(zhuǎn)化，研究學(xué)者有：Nonaka（1994）和Takahiko（2002）等；②研究知識粘滯及其在不同群體之間的轉(zhuǎn)移，研究學(xué)者有：von Hipple（1994）、Hedlund（1994）、Szulanski（1992000）、Simonin（1999）和Reagans and McEvily（2003）等；③研究知識創(chuàng)造和管理過程及其影響因素，包括組織學(xué)習(xí)、組織文化和組織結(jié)構(gòu)等，研究學(xué)者有：Nonaka（1994）、von Krogh（1998）、Davenport et al.（1998）、Gold et al.（2001）和Menon and Preffer（2003）等；④研究網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的知識管理，研究學(xué)者有：Hedlund（1994）、Inkpen（2000）和Reagans and McEvily（2003）等；⑤研究知識管理與企業(yè)競爭優(yōu)勢的關(guān)系，研究學(xué)者有：Grant（1996）、Zack（1999）、Gold et al.（2001）、Alavi and Leidner（2001）和Adams and Lamont（2003）等。知識基礎(chǔ)理論源于企業(yè)內(nèi)生增長理論的分析，亞當(dāng)知識基礎(chǔ)理論對能力理論的進(jìn)一步深化研究，使越來越多的人認(rèn)識到，隱藏在企業(yè)能力背后并決定企業(yè)競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵是企業(yè)掌握的知識，尤其是很難被競爭對手所模仿的隱性知識，以及與知識密切相關(guān)的知識學(xué)習(xí)。根據(jù)動態(tài)能力理論觀點(diǎn)，企業(yè)必須不斷地以新的位勢源泉，去替代前期所確定的競爭優(yōu)勢源泉，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)動態(tài)成長。Eisenhardt and Martin（2000）提出了“獨(dú)特流程”動態(tài)能力，認(rèn)為獨(dú)特流程是由可鑒別且由特定慣例所組成的，管理者可以通過這一流程來組合其不同技能以形成產(chǎn)品和服務(wù)。根據(jù)動態(tài)能力理論，企業(yè)的競爭優(yōu)勢源于與眾不同的組織過程（process，如組織對于資源的協(xié)調(diào)和捆綁過程），并且受到企業(yè)獨(dú)特資產(chǎn)位勢（position，如難以交易的知識資產(chǎn)和互補(bǔ)性資產(chǎn)）和演化路徑（evolution paths）的影響。但是，核心能力存在能力剛性的問題。理查德森（Richardson，1972）提出企業(yè)間協(xié)調(diào)的知識基礎(chǔ)理論，認(rèn)為企業(yè)的合作和關(guān)系成為一種非常重要的產(chǎn)業(yè)組織方式，而合作性協(xié)調(diào)的基本內(nèi)涵是協(xié)調(diào)企業(yè)各方能力。Selznick（1957）在描述企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)能力時首次提出了獨(dú)特能力概念。資源基礎(chǔ)論與Porter（1980、1985）等所倡導(dǎo)的戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)學(xué)派有著很大差異，它強(qiáng)調(diào)的是要素市場而不是產(chǎn)品市場，分析對象是企業(yè)內(nèi)部資源而不是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，分析單元是資源基礎(chǔ)而不是產(chǎn)業(yè)要素。某些企業(yè)之所以能在產(chǎn)品市場上獲得競爭優(yōu)勢，就是因為它們能夠利用不完全競爭的戰(zhàn)略要素市場，獲得低價高產(chǎn)出的戰(zhàn)略資源。Wernerfelt（1984）還在將企業(yè)視為資源集合的基礎(chǔ)上，從資源角度解釋了顧客忠誠、生產(chǎn)經(jīng)營、技術(shù)領(lǐng)先和兼并與收購等企業(yè)特征和行為，并提出了資源位勢壁壘（resource position barriers）概念。Wernerfelt（1984）認(rèn)為，資源和產(chǎn)品是企業(yè)不可或缺的兩個方面。Peng（2001）指出，自從Wernerfelt（1984）和Barney（1991）提出資源基礎(chǔ)論（RBV）以來，RBV日益成為戰(zhàn)略管理和國際商務(wù)的重要理論基礎(chǔ)。理查德森（Richardson，1972）把注意力集中于馬歇爾所提出的外部性問題, 提出企業(yè)間協(xié)調(diào)的知識基礎(chǔ)理論，認(rèn)為企業(yè)合作關(guān)系是非常重要的產(chǎn)業(yè)組織方式，企業(yè)內(nèi)部組織從根本上說是協(xié)調(diào)互補(bǔ)性活動的結(jié)果，而合作關(guān)系的基本內(nèi)涵是協(xié)調(diào)企業(yè)各方能力。企業(yè)內(nèi)部成長理論認(rèn)為，企業(yè)內(nèi)部各職能部門之間、企業(yè)之間以及產(chǎn)業(yè)之間存在著差異分工，這種分工與其各自的知識與技能相關(guān)，這種知識與技能可以被看作是企業(yè)能力。早期的觀點(diǎn)企業(yè)資源與能力理論最早可以追溯到亞當(dāng)跨國公司治理研究需要借鑒社會網(wǎng)絡(luò)分析理論，重視研究跨國公司與其它社會組織之間的關(guān)系以及其內(nèi)部各個異質(zhì)性業(yè)務(wù)單位之間的關(guān)系，充分發(fā)揮各業(yè)務(wù)單位之間的能力協(xié)同效應(yīng)，提高全球價值網(wǎng)絡(luò)的整體競爭優(yōu)勢。但是，網(wǎng)絡(luò)組織并非天然具備產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)的能力，要發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)組織的協(xié)同效應(yīng)，就必須加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)組織治理。Sailer（1978）將網(wǎng)絡(luò)組織定義為一種社會關(guān)系模式，強(qiáng)調(diào)了網(wǎng)路分析的結(jié)構(gòu)和層次。與此同時，戰(zhàn)略管理與組織管理又是緊密相連的，組織能力的提升有助于公司提高戰(zhàn)略決策的靈活性和有效性。因此，公司治理不僅要設(shè)計一套權(quán)力制衡體系來協(xié)調(diào)各方的利益追求，而且更為重要的是要從制度上保證企業(yè)通過資源整合實現(xiàn)創(chuàng)新與發(fā)展，以充分發(fā)揮企業(yè)間的資源協(xié)同效應(yīng)。公司治理主流的公司治理理論，包括委托代理理論和網(wǎng)絡(luò)組織理論等，所關(guān)心的是剩余分配問題或者是交易費(fèi)用問題，而忽視了剩余是如何通過資源開發(fā)和利用而被創(chuàng)造出來的這一根本問題。在本文當(dāng)中，為了減少概念煩雜性，將假設(shè)跨國公司總部和其母公司處于同一國家（地區(qū)），除非特別說明。就其本質(zhì)來看，跨國公司的關(guān)鍵性特征在于，它對位于不同國家的經(jīng)營活動實行管理一體化；跨國公司與一般公司的真正區(qū)別在于，它創(chuàng)造了一種內(nèi)部組織體系來執(zhí)行關(guān)鍵的跨國經(jīng)營任務(wù)，進(jìn)行內(nèi)部交易，而不是依賴開放市場的貿(mào)易來做到這些（Bartlett et al.，2005）。集團(tuán)公司是一個商業(yè)術(shù)語，而非法律術(shù)語，而控股公司是一個法律術(shù)語。其主要特征在于，母子公司之間的股權(quán)控制關(guān)系和集團(tuán)成員企業(yè)之間的生產(chǎn)技術(shù)協(xié)作的經(jīng)濟(jì)合約關(guān)系所形成的一個利益共同體。第三節(jié) 基本概念的界定學(xué)術(shù)研究首先需要對相關(guān)概念有個清晰的界定，以避免存在無謂的語義之爭（Koontz，1961980）。對中國跨國公司治理實踐的指導(dǎo)前文已經(jīng)分析，中國跨國公司治理問題研究具有重要性、前沿性和緊迫性。也就是說，主流公司治理理論過分關(guān)注權(quán)力制衡機(jī)制設(shè)計，而忽視了公司治理與戰(zhàn)略管理和組織管理之間的匹配關(guān)系和互動關(guān)系。為了進(jìn)一步分析治理機(jī)制與戰(zhàn)略類型之間的匹配程度對于海外企業(yè)經(jīng)營業(yè)績是否會產(chǎn)生影響，本文建立了多元回歸模型，實證檢驗結(jié)果證實了該研究假設(shè)，也就是跨國公司治理機(jī)制與戰(zhàn)略類型之間的匹配程度將會對于海外企業(yè)經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生顯著且重要的影響。，分別是總部委派模式、當(dāng)?shù)刈灾文Ｊ健I(yè)分工模式和價值網(wǎng)絡(luò)模式，從而為下文治理機(jī)制與戰(zhàn)略類型的匹配關(guān)系的研究奠定基礎(chǔ)。因此，本文研究主要包括三個部分。，因此，跨國公司治理機(jī)制研究必須緊密結(jié)合I－R分析框架，注重公司治理機(jī)制設(shè)計與公司發(fā)展戰(zhàn)略選擇之間的匹配關(guān)系。但是，這種分離研究是錯誤的，或者至少說是不完整的。這是因為，全球整合比全球一體化更能反應(yīng)跨國公司在全球范圍內(nèi)進(jìn)行資源配置的本質(zhì)，全球一體化只是全球整合的一種實現(xiàn)方式。，業(yè)已成為我國企業(yè)跨國經(jīng)營管理研究的重要課題。這兩個層面的治理機(jī)制的相關(guān)性研究將會是一個非常有意義但工作量非常龐大且難度很大的研究課題，限于研究篇幅、研究時間和研究能力的局限性，本文對此不作詳盡研究，期待以后能夠繼續(xù)對此進(jìn)行探索和研究。第二節(jié) 論文研究的主題與動機(jī)一、研究主題由于跨國公司涉及范圍極其廣泛，因此其相關(guān)研究主題也極為豐富，如跨國公司與東道國和母國之間的關(guān)系以及跨國公司戰(zhàn)略行為和組織運(yùn)作（如目標(biāo)市場選擇及其進(jìn)入模式、技術(shù)轉(zhuǎn)移、聯(lián)合研發(fā)、人員配置以及全球?qū)W習(xí)等）。但是，盡管我國企業(yè)對外投資發(fā)展進(jìn)入快速發(fā)展時期，但是其規(guī)模還是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。中國企業(yè)海外投資的整體成績十分明顯，一方面擴(kuò)張了企業(yè)的全球產(chǎn)能和市場，為我國增加了就業(yè)和出口，另一方面還提升了企業(yè)品牌的國際形象，如海爾、華為、TCL和青島啤酒等企業(yè)已經(jīng)取得了國際聲譽(yù)。例如，華為在硅谷、達(dá)拉斯、班加羅爾、斯德哥爾摩和莫斯科設(shè)立了研究所，同摩托羅拉、英特爾和微軟等成立聯(lián)合實驗室；李寧集團(tuán)和意大利著名的設(shè)計室ROK簽訂了設(shè)計合約；廣東格蘭仕集團(tuán)在美國西雅圖設(shè)立了研發(fā)中心；海爾在美國、歐洲等地已實現(xiàn)本土設(shè)計、本土制造、本土營銷，不是從國內(nèi)派人到國外經(jīng)營，而是聘用當(dāng)?shù)厝瞬牛卯?dāng)?shù)刭Y源創(chuàng)品牌。萬向集團(tuán)購入納斯達(dá)克瀕臨摘牌的美國汽車零部件廠商UAI公司，后者每年從萬向購入制動器，使萬向銷售成本大為降低。中海油通過購入東道國現(xiàn)成油氣田股份，成為印尼最大的海上石油生產(chǎn)商；中石油也收購了印尼部分油氣田。例如，TCL在越南建立彩電生產(chǎn)線以及數(shù)碼相機(jī)和電工產(chǎn)品生產(chǎn)線；以及格力在巴西生產(chǎn)空調(diào)和中興在巴基斯坦建廠等。例如，中國在拉丁美洲和非洲地區(qū)開展自然資源方面的投資項目，寶鋼集團(tuán)在巴西等國開展投資運(yùn)作。另外，根據(jù)國家商務(wù)部最新統(tǒng)計資料，2006年1～6月份，%；其中，股本投資30億美元，%；利潤再投資16億美元，%；，%。實施“走出去”戰(zhàn)略是對外開放新階段的重大舉措，我國政府將鼓勵和支持有比較優(yōu)勢的各種所有制企業(yè)對外投資，帶動商品和勞務(wù)出口，以形成一批有實力的跨國企業(yè)和著名品牌，積極參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)交流與合作（《中共十六大報告》，2002）。2004；（3）甘子玉 主編（2005）．中國海外投資年度報告（2005～2006）．北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社；（4）相關(guān)網(wǎng)站：“中華人民共和國商務(wù)部對外經(jīng)濟(jì)合作司”（），以及“中國產(chǎn)業(yè)海外發(fā)展和規(guī)劃協(xié)會”（）。它們之間存在密切的關(guān)系，創(chuàng)新能力和應(yīng)變能力是企業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，而整合能力和監(jiān)督能力則是企業(yè)發(fā)展的保障。同時，我國企業(yè)也需要加大自主創(chuàng)新力度，提高自主新能力，以在融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系的同時，盡可能占據(jù)全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的主導(dǎo)地位。東道國創(chuàng)新能力直接影響到其對于跨國公司研發(fā)投資的吸引力，并影響到其從國際研發(fā)中獲益的程度，這是因為跨國公司研發(fā)質(zhì)量受到東道國創(chuàng)新能力的影響。根據(jù)UNCTAD的創(chuàng)新能力指數(shù) 《WIR05》提出了一種新的國家創(chuàng)新能力測量體系（UNCTAD創(chuàng)新能力指數(shù)UNICI，即UNCTAD Innovation Capability Index)。例如，自1993年摩托羅拉在中國建立了第一個外資研發(fā)實驗室以來，目前國外跨國公司在華已設(shè)立了700多家研發(fā)機(jī)構(gòu)；在半導(dǎo)體設(shè)計方面，東南亞和東亞地區(qū)在20世紀(jì)90年代中期還幾乎為零，到2002年已經(jīng)占世界份額的30％；位于巴西的通用汽車子公司與位于美國、歐洲和亞洲的通用汽車子公司開展了設(shè)計權(quán)限競爭（《WIR05》）。與此同時，根據(jù)《WIR05》，2004年中國境內(nèi)的外國直接投資額達(dá)610億美元，在全球范圍內(nèi)僅次于美國960億美元和英國780億美元。有關(guān)國際化指數(shù)的詳細(xì)資料，請參閱《WIR05》第17～20頁。有關(guān)TNIs的詳細(xì)資料，請參閱《WIR05》第17～19頁。資料更新可關(guān)注網(wǎng)站：。關(guān)鍵詞：中國跨國公司；組織能力；戰(zhàn)略類型；治理機(jī)制；經(jīng)營業(yè)績A Research of the Chinese MNCs’ Governance from the Perspective of Strategy: Organization Competence, Strategy Type, and Governance MechanismABSTRACTAt present, there are two prominent features in the global FDI. One is that the FDI of developing countries is increasing significantly, and the other is that the MNCs’ Ramp。這些研究結(jié)論和對策措施，對指導(dǎo)中國跨國公司治理實踐和完善公司治理理論，具有重要作用。（2）研究結(jié)論創(chuàng)新?；谝陨系睦碚摲治龊蛯嵶C分析，該章在對中國跨國公司所面臨的現(xiàn)實挑戰(zhàn)進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，從動態(tài)角度研究了戰(zhàn)略變革、治理創(chuàng)新和能力提升三者之間的互動關(guān)系，指出了中國跨國公司未來的戰(zhàn)略變革路徑選擇，并提出了與之相匹配的能力提升和治理創(chuàng)新對策措施，從而為中國跨國公司未來的戰(zhàn)略變革、治理創(chuàng)新和能力提升提供決策支持。該章在I－R－C模型的基礎(chǔ)上，研究了跨國公司的5種治理機(jī)制，即垂直整合機(jī)制、水平整合機(jī)制、激勵機(jī)制、約束機(jī)制和董事會結(jié)構(gòu)；然后從理論上闡明了治理機(jī)制與戰(zhàn)略類型之間的匹配關(guān)系，構(gòu)建了I－R－C－G理論模型；最后運(yùn)用中國跨國公司經(jīng)驗數(shù)據(jù)證實了該理論模型和部分相關(guān)研究假設(shè)。（1）中國跨國公司戰(zhàn)略類型影響因素的實證研究（第三章）。本文在對跨國公司治理研究現(xiàn)狀進(jìn)行較為詳盡分析的基礎(chǔ)上，將跨國公司定義為一種異質(zhì)性企業(yè)間全球價值網(wǎng)絡(luò)；然后從靜態(tài)角度研究了組織能力、戰(zhàn)略類型和治理機(jī)制三者之間的匹配關(guān)系及其對海外企業(yè)經(jīng)營業(yè)績的影響，以及從動態(tài)角度研究戰(zhàn)略變革、治理創(chuàng)新與能力提升三者之間的互動關(guān)系，指出了中國跨國公司未來的戰(zhàn)略變革路徑選擇，并提出了與之相匹配的能力提升和治理創(chuàng)新措施，從而為中國跨國公司的未來發(fā)展提供決策支持。近年來，國內(nèi)學(xué)者對于跨國公司研究給予了較多的關(guān)注，但是對于跨國公司治理（特別是中國跨國公司治理）的研究還相對較少。論文摘要從全球范圍來看，當(dāng)前對外直接投資（FDI）出現(xiàn)兩個明顯特征，一是發(fā)展中國家對外投資明顯增加；二是跨國