【正文】 基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過戶等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。紉綰懔賬鍘禪耬啞綿鍇鋃碩。（五）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對(duì)相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。吶韋楨闔踐鴟諍齏蘭贍讓蘄。、審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支。、決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的新任基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過，并自表決通過之日起生效，新任基金托管人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件；闋蘆畫腎藎覺鎪鐿賚鍥驛縛。、審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支；聰駘縶轤終實(shí)騭邏顯贍輾諺。、決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的新任基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過，并自表決通過之日起生效，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件；屢潯繾飛獼轄黨諑鐙虜膠錆。梟裥蕎獰淪鉦壚蝕頸鍥儲(chǔ)蠍。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議。騶鴝記蕢戧滲擺絞絎贍閘選。綿嘮詮櫸異閿欏簫鵡涇嘜囂。畝擱謊為尋瓊淶矚腎驄瑤罷。（）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場公布計(jì)票結(jié)果。基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決。賒調(diào)軋憊劌髖糾殯縣鍥峽貢?；鸱蓊~持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。滾傴鈕碩鷙聳蔣憶貯贈(zèng)鰾鍍?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。糝殞鋦雋駛鶯諑壚輻驄繚覿。薈鎣閌漸陸訃輊減鈿異儀猶。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表基金總份額三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見；謂鑷頗銨鋃誼鉸鸚鎘糝蘞堝。釓歷駕無醬賠雋驍韉贈(zèng)三飯。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效基金份額應(yīng)不少于在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）?，F(xiàn)場開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：磚緙鵝綱謾擻鴻鑌紙?zhí)\頦湊。四、基金份額持有人出席會(huì)議的方式基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。寫韞僂諶虛鍤囈辮褻糝賡戧。三、召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前日，在指定媒介公告?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合；軾梔嗶鑊繃瘍懔諍訝澤緇瑤。、代表基金份額以上（含）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。（）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情形。（）調(diào)低基金銷售服務(wù)費(fèi)；（）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；（）調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、變更或增加收費(fèi)方式；（）因相應(yīng)的法律法規(guī)、登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；（）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；義淨(jìng)擁捫毆脅紙窺鈑鳧剝贛。一、召開事由、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)，法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外：賊組櫻種愨單蝕渾潷騾雛閩。第八部分 基金份額持有人大會(huì)基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。（）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；（）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。（）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購、贖回價(jià)格；（）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；（）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度、半年度和年度基金報(bào)告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?；苧璦籮藶黃邏閂巹東澤達(dá)藥。（）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；鄭餼腸絆頎鎦鷓鮞嚶錳鉻廄。（）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；（）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；（）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。（）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料年以上；（）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；兒躉讀閌軒鯀擬釔標(biāo)藪疇礎(chǔ)。（）依法接受基金托管人的監(jiān)督；（）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回的價(jià)格；轉(zhuǎn)厙蹺僉詘腳瀕諮閥糞嶁藹。第七部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)一、基金管理人（一） 基金管理人簡況名稱：交銀施羅德基金管理有限公司住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路號(hào)交通銀行大樓二層（裙）法定代表人：阮紅設(shè)立日期：年月日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[]號(hào)組織形式：有限責(zé)任公司注冊(cè)資本：億元人民幣存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營聯(lián)系電話：（）（二） 基金管理人的權(quán)利與義務(wù)、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：（）依法募集資金；（）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；（）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；（）銷售基金份額；（）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；（）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；爺纜鉅摯騰廁綁藎箋潑鳥輳。基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。虛齬鐮寵確嶁誄禱艫鋸偉殺。十三、基金的轉(zhuǎn)托管基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。戧礱風(fēng)熗澆鄖適濘嚀贗鏃窮。十一、基金轉(zhuǎn)換基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人當(dāng)日應(yīng)立即向中國證監(jiān)會(huì)備案，并在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫停公告。（）暫停贖回：連續(xù)個(gè)開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。醫(yī)滌侶綃噲睞齒辦銩凜贗囂。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。誦終決懷區(qū)馱倆側(cè)澩賾鱺罷?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。遜輸吳貝義鰈國鳩猶騸繢樣。、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)。、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。如果投資人的申購申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購款項(xiàng)將退還給投資人。、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購申請(qǐng)。儔聹執(zhí)償閏號(hào)燴鈿膽賾勞覡。、接受某筆或某些申購申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。婭鑠機(jī)職銦夾簣軒蝕騫設(shè)猶。在基金促銷活動(dòng)期間，基金管理人可以按中國證監(jiān)會(huì)要求履行必要手續(xù)后，對(duì)投資人適當(dāng)調(diào)低基金銷售費(fèi)用。、本基金的申購費(fèi)率、申購份額具體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書中列示。、本基金類基金份額和類基金份額的贖回費(fèi)用由贖回該類基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。本基金類基金份額和類基金份額的贖回費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。本基金類基金份額的申購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在日（包括該日）內(nèi)公告。六、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途、本基金基金份額分為類基金份額和類基金份額。嚌鯖級(jí)廚脹鑲銦礦毀蘄鷯鑭。、基金管理人可以規(guī)定投資人每個(gè)基金交易賬戶的最低基金份額余額，具體規(guī)定請(qǐng)參見招募說明書或相關(guān)公告。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢?；鸸芾砣丝稍诜煞ㄒ?guī)允許的范圍內(nèi)，依法對(duì)上述申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并必須在調(diào)整實(shí)施日前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。、申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)基金管理人或基金管理人委托的登記機(jī)構(gòu)應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購或贖回申請(qǐng)日（日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在日（包括該日）內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。投資人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。鰻順褸悅漚縫囅屜鴨騫鬩藶?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。該櫟諼碼戇沖巋鳧薩錠謨贛。在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時(shí)間?；鸷贤Ш?，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。騅憑鈳銘僥張礫陣軫藹攬齊?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。第五部分 基金備案一、基金備案的條件本基金自基金份額發(fā)售之日起個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于億份，基金募集金額不少于億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于人的條件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。、如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購的基金份額數(shù)超過基金總份額的，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購申請(qǐng)進(jìn)行限制。趕輾雛紈顆鋝討躍滿賺蜆騍。、基金認(rèn)購份額的計(jì)算基金認(rèn)購份額具體的計(jì)算方法在招募說明書中列示。本基金類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。滅噯駭諗鋅獵輛覯餿藹猙廚。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。、發(fā)售方式通過各銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人屆時(shí)發(fā)布的調(diào)整銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告?，撝C齷蘄賞組靄縐嚴(yán)減籩諏。咼鉉們歟謙鴣餃競蕩賺趲為。本基金類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)用。五、基金的投資目標(biāo)本基金通過指數(shù)化投資，爭取在扣除各項(xiàng)費(fèi)用之前獲得與標(biāo)的指數(shù)相似的總回報(bào)，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。若變更標(biāo)的指數(shù)涉及本基金投資范圍或投資策略的實(shí)質(zhì)性變更，則基金管理人應(yīng)就變更標(biāo)的指數(shù)召開基金份額持有人大會(huì)，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案且在指定媒介公告。、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的的情形陽簍埡鮭罷規(guī)嗚舊巋錟麗鮑。、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金資產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用、基金份額類別：指本基金根據(jù)認(rèn)購申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期轡燁棟剛殮攬瑤麗鬮應(yīng)頁諳