證券交易第六章ppt課件-wenkub.com
2025-05-09 13:16 本頁(yè)面
【正文】 16 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 （四）證券交易所監(jiān)管 每年 6月 30日和 12月 31日過(guò)后的 30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況等等。自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門(mén)進(jìn)行審計(jì) 11 證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理 （三）證券自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告 、報(bào)告流程、責(zé)任人 12 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為 一、禁止內(nèi)幕交易 （一）內(nèi)幕交易 所謂 內(nèi)幕交易 是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)． （二）內(nèi)幕信息 所謂 內(nèi)幕信息 是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息． P198 13 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為 二、禁止操縱市場(chǎng) 所謂 操縱市場(chǎng) 是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，影響證券市場(chǎng)價(jià)格或交易量，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序，以達(dá)到獲取利益或
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