【正文】 聯(lián)席會(huì)議成員單位和國務(wù)院相關(guān)部門要做好監(jiān)督檢查和指導(dǎo)工作。要加強(qiáng)與司法機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)配合，嚴(yán)肅查處挪用客戶資金、詐騙等涉嫌違法犯罪行為，妥善處置突發(fā)事件，維護(hù)投資者合法權(quán)益，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。各省級(jí)人民政府在開展清理整頓工作中，要嚴(yán)格按照國務(wù)院、聯(lián)席會(huì)議及有關(guān)部門的要求，統(tǒng)一政策標(biāo)準(zhǔn)，準(zhǔn)確把握政策界限。凡未經(jīng)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)已設(shè)立運(yùn)營(yíng)的經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)，要按照上述要求履行審批程序。省級(jí)人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)取得聯(lián)席會(huì)議的書面反饋意見。，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的以外，必須報(bào)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)；省級(jí)人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)取得聯(lián)席會(huì)議的書面反饋意見。各省級(jí)人民政府要在清理整頓工作基本完成后，對(duì)清理整頓工作過程、政策措施、驗(yàn)收結(jié)果、日常監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)處置等情況進(jìn)行全面總結(jié)，并書面報(bào)告清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱聯(lián)席會(huì)議）。各省級(jí)人民政府要對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行分類處置，該關(guān)閉的要堅(jiān)決關(guān)閉，該整改的要認(rèn)真整改，該規(guī)范的要切實(shí)規(guī)范。（三）檢查驗(yàn)收。（二）整改規(guī)范。商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)不得為違反上述規(guī)定的交易場(chǎng)所提供承銷、開戶、托管、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)、代理買賣、投資咨詢、保險(xiǎn)等服務(wù)；已提供服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，要按照相關(guān)金融管理部門的要求開展自查自清，并做好善后工作。除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，任何權(quán)益在其存續(xù)期間，無論在發(fā)行還是轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)，其實(shí)際持有人累計(jì)不得超過200人，以信托、委托代理等方式代持的，按實(shí)際持有人數(shù)計(jì)算。（三）不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易。任何交易場(chǎng)所利用其服務(wù)與設(shè)施，將權(quán)益拆分為均等份額后發(fā)售給投資者，即屬于“均等份額公開發(fā)行”。各類交易場(chǎng)所已設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，按照屬地管理原則，由各分支機(jī)構(gòu)所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府（以下稱省級(jí)人民政府）負(fù)責(zé)清理整頓。金融機(jī)構(gòu)不得為違法證券期貨交易活動(dòng)提供承銷、開戶、托管、資金劃轉(zhuǎn)、代理買賣、投資咨詢、保險(xiǎn)等服務(wù)；已提供服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，要及時(shí)開展自查自清，做好善后工作。各省級(jí)人民政府要盡快制定清理整頓工作方案，于2011年12月底前報(bào)國務(wù)院備案。未按上述規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立或違反上述規(guī)定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，工商部門不得為其辦理工商登記。三、健全管理制度、嚴(yán)格管理程序自本決定下發(fā)之日起，除依法設(shè)立的證券交易所或國務(wù)院批準(zhǔn)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所外，任何交易場(chǎng)所均不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行，不得采取集中競(jìng)價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人。聯(lián)席會(huì)議不代替國務(wù)院有關(guān)部門和省級(jí)人民政府的監(jiān)管職責(zé)。建立與風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)相適應(yīng)的投資者管理制度，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和辨別能力，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。目前，一些交易場(chǎng)所未經(jīng)批準(zhǔn)違法開展證券期貨交易活動(dòng)；有的交易場(chǎng)所管理不規(guī)范，存在嚴(yán)重投機(jī)和價(jià)格操縱行為；個(gè)別交易場(chǎng)所股東直接參與買賣，甚至發(fā)生管理人員侵吞客戶資金、經(jīng)營(yíng)者卷款逃跑等問題。附件1國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定國發(fā) 〔2011〕 38 號(hào)各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：近年來，一些地區(qū)為推進(jìn)權(quán)益（如股權(quán)、產(chǎn)權(quán)等）和商品市場(chǎng)發(fā)展，陸續(xù)批準(zhǔn)設(shè)立了一些從事產(chǎn)權(quán)交易、文化藝術(shù)品交易和大宗商品中遠(yuǎn)期交易等各種類型的交易場(chǎng)所（以下簡(jiǎn)稱交易場(chǎng)所）。金融資產(chǎn)交易中心的存在實(shí)質(zhì)上是將不同風(fēng)險(xiǎn)偏好的客戶的不同成本的資金進(jìn)行合理的分配，從而在保證已經(jīng)投產(chǎn)的工程持續(xù)穩(wěn)健進(jìn)行的同時(shí)，同步建設(shè)新的并且預(yù)期收益更高的項(xiàng)目，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)的資源的最優(yōu)化配置。金融資產(chǎn)交易中心的設(shè)立拓寬了當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的融資渠道，盤活了沉淀資產(chǎn)，提高了資產(chǎn)流轉(zhuǎn)效率，提升了資產(chǎn)價(jià)值。第三、在技術(shù)人員選擇上要選擇技術(shù)能力過硬，思想素質(zhì)高的人，同時(shí)引進(jìn)外部安全技術(shù)顧問不定期的對(duì)整個(gè)交易系統(tǒng)進(jìn)行檢測(cè)，確保交易系統(tǒng)無漏洞，無bug，保證交易順利進(jìn)行，同時(shí)對(duì)所有交易數(shù)據(jù)采用云存儲(chǔ)技術(shù)進(jìn)封存?zhèn)浒福瑢?duì)交易系統(tǒng)和數(shù)據(jù)進(jìn)行遠(yuǎn)程實(shí)時(shí)備份。風(fēng)險(xiǎn)是一直存在的，作為金融行業(yè)也不例外，金融的管理實(shí)質(zhì)上就是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理，控制好風(fēng)險(xiǎn)不爆發(fā)，就是對(duì)金融最好的管理。四、資金風(fēng)險(xiǎn)。二、產(chǎn)品設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)?？傮w來說金融資產(chǎn)交易中心的產(chǎn)品主要有四大類：一、基礎(chǔ)資產(chǎn)交易（金融國有資產(chǎn)、不良金融資產(chǎn)、私募股權(quán)、委托債權(quán)投資、應(yīng)收賬款等）；二、權(quán)益資產(chǎn)交易（信托受益權(quán)、應(yīng)收賬款收益權(quán)、小貸資產(chǎn)收益權(quán)、融資租賃收益權(quán)、商業(yè)票據(jù)收益權(quán)等）；三、信息提供和發(fā)布（信息發(fā)布、中小企業(yè)投融資信息服務(wù)等）；四、交易相關(guān)的綜合性服務(wù)（備案、登記、托管、結(jié)算）等。成都市高新工商局2016/9/2860網(wǎng)信（黑龍江）金融資產(chǎn)交易中心有限責(zé)任公司哈爾濱市市場(chǎng)監(jiān)督管理局開發(fā)區(qū)分局2016/10/21表1 金融交易中心注冊(cè)調(diào)研各省份金融資產(chǎn)交易中心的數(shù)量分布如下圖所示： 其中貴州最多（主要是分公司比較多），其次是黑龍江，然后就是江蘇和浙江。西安市工商行政管理局經(jīng)開分局2016/4/646亞聯(lián)盟金融資產(chǎn)交易中心（寧夏）有限公司銀川市工商行政管理局2016/4/747內(nèi)蒙古銀合金融資產(chǎn)交易中心有限公司銅仁市碧江區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局2015/12/2340浙江浙商國際金融資產(chǎn)交易中心股份有限公司浙江省工商行政管理局2015/12/2841貴州股權(quán)金融資產(chǎn)交易中心有限公司黔東南分中心 黔東南州工商局2015/12/3142貴州股權(quán)金融資產(chǎn)交易中心有限公司黔西南分中心六盤水市工商行政管理局2015/12/235互聯(lián)網(wǎng)金融資產(chǎn)（西咸新區(qū)）交易中心有限公司西咸新區(qū)工商行政管理局灃西新城分局2015/12/936貴州股權(quán)金融資產(chǎn)交易中心有限公司安順分中心哈爾濱市市場(chǎng)監(jiān)督管理局開發(fā)區(qū)分局2015/6/2428貴州股權(quán)金融資產(chǎn)交易中心有限公司貴安交易中心江蘇省工商行政管理局2014/12/2620南寧金融資產(chǎn)交易中心有限責(zé)任公司濟(jì)南市工商行政管理局2014/3/129遼寧金融資產(chǎn)交易中心有限責(zé)任公司遼寧省工商行政管理局2014/4/810江西贛南金融資產(chǎn)交易中心有限責(zé)任公司贛州市工商行政管理局2014/6/311福建海峽金融資產(chǎn)交易中心有限公司商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)不得為違反上述規(guī)定的交易場(chǎng)所提供承銷、開戶、托管、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)、代理買賣、投資咨詢、保險(xiǎn)等服務(wù)；已提供服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，要按照相關(guān)金融管理部門的要求開展自查自清，并做好善后工作。（五）不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。股份公司股份公開發(fā)行適用公司法、證券法相關(guān)規(guī)定。對(duì)違反下列規(guī)定之一的交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)予以清理整頓。明確叫停了做市商、集中競(jìng)價(jià)、份額化交易等操作模式，并規(guī)定各地交易場(chǎng)所，要由省級(jí)以上政府(含計(jì)劃單列市)批準(zhǔn)，在審批設(shè)立交易所時(shí)，需要提前征求部際聯(lián)席會(huì)議的意見。并且除上述所提互聯(lián)網(wǎng)金融資產(chǎn)（西咸新區(qū)）交易中心，其余三家金交所的股東分別為恒大、百度、及京東。第三、地方交易中心快速發(fā)展階段。金融資產(chǎn)交易所的快速發(fā)展引起了國家監(jiān)管層的密切重視，從2011年開始國家就快速的開展了嚴(yán)格整頓。第二、發(fā)展與整治階段。2003年8月，中關(guān)村技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所聯(lián)合四大資產(chǎn)管理公司，共