【正文】 　(不定選)期貨交易所有下列情形之一的，應當經中國證監(jiān)會批準。對列說法正確的是（D）：　(不定選)《期貨經紀合同》所有條款的主要含義，并向客戶提示其所負的說明義務、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務規(guī)則及其細則等相關文件供客戶查詢、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務規(guī)則及其細則等相關規(guī)則的含義，期貨經紀公司對于客戶的詢問有解釋的義務關于設立期貨經紀公司的條件，下列說法正確的是（ABCD）:　(不定選)《公司法》的規(guī)定《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的條件下列（ACD）情形，期貨經紀公司可以解除與投資者的《期貨經紀合同》，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的。A．交易指令記錄B．交易結算記錄C．對單記錄（錯單）D．客戶投訴檔案證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準.期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，申請日前2個月的風險控制指標符合規(guī)定標準.期貨公司申請設立營業(yè)部，申請日前3個月的風險控制指標符合規(guī)定標準.申請設立期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元全面結算會員期貨公司應當建立金融期貨結算業(yè)務風險隔離機制和保密制度期貨經紀公司中下列人員的任職資格，需要由中國證監(jiān)會派出機構比照《期貨經紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》總經理、副總經理的任職條件予以核準和管理的有：（BCD ）?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》中華人民共和國刑法修正案 中華人民共和國刑法修正案（六）摘選 申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并處以AA．依法予以警告B．予以警告，并處以3萬元以下罰款C．要求期貨公司解聘該人員D．情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的,（D）?！　〉谌臈l　　第三十一條　　自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。首席風險官根據履行職責的需要，履行下列職責：　?。ㄒ唬﹨⒓踊蛘吡邢c其履職相關的會議；　?。ǘ┎殚喥谪浌镜南嚓P文件、檔案和資料；　　（三）與期貨公司有關人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務機構的有關人員進行談話；　　（四）了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況；　　（五）公司章程規(guī)定的其他職責。首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：　?。ㄒ唬┥嫦诱加谩⑴灿每蛻舯ＷC金等侵害客戶權益的；　?。ǘ┢谪浌举Y產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的；　?。ㄈ┢谪浌緝糍Y本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的；　?。ㄋ模┢谪浌景l(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的；　?。ㄎ澹┕蓶|干預期貨公司正常經營的；　?。┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他情形。首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風險隱患之外的其他問題的，應當及時向總經理或者相關負責人提出整改意見。是否建立與全面結算業(yè)務相適應的結算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度，并有效執(zhí)行；　?。ǘ┰谕ㄖ蛻糇芳颖ＷC金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險；　　（三）首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：　?。ㄒ唬┢谪浌究蛻舯ＷC金安全存管制度；　?。ǘ┢谪浌撅L險監(jiān)管指標管理制度；　?。ㄈ┢谪浌局卫砗蛢炔靠刂浦贫龋弧　。ㄋ模┢谪浌窘浖o業(yè)務規(guī)則、結算業(yè)務規(guī)則、客戶風險管理制度和信息安全制度；　?。ㄎ澹┢谪浌締T工近親屬持倉報告制度；　?。┢渌麑蛻糍Y產安全、交易安全與期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經營有重要影響的制度。第十九條　　第十七條首席風險官不能夠勝任工作，或者存在第十三條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會可以解聘首席風險官。其他損害客戶和期貨公司合法權益的行為。對期貨公司經營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延不報或者作虛假報告；　?。ㄋ模　〉谑龡l首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利益沖突的事項。期貨公司章程應當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權利義務、工作報告的程序和方式等。期貨公司根據公司章程的規(guī)定依法提名擬任首席風險官，經董事會三分之二票數(shù)通過后聘任?！　〉谖鍡l　　第三條為了完善期貨公司治理結構，加強內部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩(wěn)健經營，維護期貨投資者合法權益，根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，制定本規(guī)定。 　　第二十六條　期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關信息和資料的，中國證監(jiān)會根據《期貨交易管理條例》第六十八條、第七十條進行處罰。 　　第二十三條　動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。 　　第二十一條　使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現(xiàn)處置，應當先以自有資金和變現(xiàn)資產彌補保證金缺口。存在較高風險的期貨公司應當每月向保障基金管理機構提供財務監(jiān)管報表。 　　第十七條　財政部負責保障基金財務監(jiān)管?！　”Ｕ匣鸬馁Y金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據）和中央級金融機構發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。 　　第十二條　鼓勵保障基金來源多元化，保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產?！　∑谪浗灰姿?、期貨公司應當按季度繳納后續(xù)資金。15%　　保障基金的后續(xù)資金來源包括：　?。ㄒ唬┢谪浗灰姿雌湎蚱谪浌緯T收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納；　　（二）期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納；　?。ㄈ┍Ｕ匣鸸芾頇C構追償或者接受的其他合法財產。 　　第六條　保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。 　　第三條　期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則?！　〉谒氖臈l 對從業(yè)人員的紀律懲戒由協(xié)會紀律委員會作出，從業(yè)人員對紀律懲戒不服的，可向協(xié)會申訴委員會申訴，申訴委員會作出的審議決定為最終決定。情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以公開譴責?！　臉I(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協(xié)會報告。　　第三十二條 當從業(yè)人員與其所服務的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過所在機構及時與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法妥善予以妥善解決。172. 第三十一條 從業(yè)人員應當嚴格自律、潔身自好：　　(一)對機構管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告；機構未妥善處理的，從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告?！　〉诙鶙l 提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員從事下列不正當競爭行為：　　(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；　　(二)貶低或詆毀其他機構、從業(yè)人員；　　(三)采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷；　　(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；　　(五)以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費；　　(六)中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。168. 從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德?！　〉谑龡l 期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得有下列行為：　　(一)利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益；　　(二)代理客戶從事期貨交易；　　(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。163. 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，并盡量避免沖突；當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當交易行為和不正當競爭，維護期貨交易各方的合法權益。 　?。ㄈ┴搨?、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權益。 154. 期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。151. 期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，詳細說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限，還應當向公司全體董事書面報告。該報表的保存期限應當不少于5年。147. 期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、財務負責人、結算負責人、制表人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。145. 風險監(jiān)管指標設置預警標準。143. 期貨公司委托其他機構提供中間介紹業(yè)務的，凈資本不得低于人民幣3000萬元。 ，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。136. 凈資本是在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。關于發(fā)布《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的通知132. 期貨公司應當按照本辦法的規(guī)定編制、報送風險監(jiān)管報表。129. 全面結算會員期貨公司應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業(yè)務，控制金融期貨結算業(yè)務風險；建立金融期貨結算業(yè)務風險隔離機制和保密制度，平等對待本公司客戶、非結算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。全面結算會員期貨公司不得向非結算會員收取結算擔保金。123. 全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任；保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權。119. 全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的內容、格式、處理方式和處理日期應當與期貨交易所保持一致。全面結算會員期貨公司可以按照結算協(xié)議的約定對非結算會員的指令采取必要的限制措施。受托為非結算會員結算的，還應當返還非結算會員的保證金和其他資產。111. 期貨公司取得金融期貨結算業(yè)務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格。近3年內未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結算風險事件。98. 本辦法所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司作為實行會員分級結算制度的金融期貨交易所（以下簡稱期貨交易所）的結算會員，依據本辦法規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。 ，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系。91. 證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。88. 期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。85. 　證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任。81. 證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：　?。ㄒ唬┥暾埲涨?個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準；　?。ǘ┮寻匆?guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度；　?。ㄈ┤Y擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；　　（四）配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員；　?。ㄎ澹┮寻匆?guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度；　?。┚哂袧M足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)；　?。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會根據市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。78. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格?！　∑谪浌緹o故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)