【正文】 其內(nèi)容包括：工程 監(jiān)理的組織計劃；監(jiān)理工作的程序；各專業(yè)、各階段監(jiān)理工作內(nèi)容；工程的關(guān)鍵部位或可能出現(xiàn)的重大問題的監(jiān)理措施等等。工程監(jiān)理企業(yè)要做到公正，必須做到以下幾點(diǎn)： 1)要具有良好的職業(yè)道德； 2)要堅持實(shí)事求是； 3)要熟悉有關(guān)建設(shè)工程合同條款； 4)要提高專業(yè)技術(shù)能力； 5)要提高綜合分析判斷問題的能力。監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)樹立良好的信用意識，使企業(yè)成為講道德、講信用的市場主體。它是企業(yè)經(jīng)營理念、經(jīng)營責(zé)任和經(jīng)營文化的集中體現(xiàn)。它要求一切市場參加者在不損 害他人利益和社會公共利益的前提下，追求自己的利益，目的是在當(dāng)事人之間的利益關(guān)系和當(dāng)事人與社會之間的利益關(guān)系中實(shí)現(xiàn)平衡，并維護(hù)市場道德秩序。 4)工程監(jiān)理企業(yè)離開原住所地承接監(jiān)理業(yè)務(wù)，要自覺遵守當(dāng)?shù)厝嗣裾C發(fā)的監(jiān)理法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，主動向監(jiān)理工程所在地的省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)行政主管部門備案登記，接受其指導(dǎo)和監(jiān)督管理。對于工程監(jiān)理企業(yè)來說，守法即是要依法經(jīng)營，主要體現(xiàn)在： 1)工程監(jiān)理企業(yè)只能在核定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展經(jīng)營活動：工程監(jiān)理企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍，是指填寫在資質(zhì)證書中、經(jīng)工程監(jiān)理資質(zhì)管理部門審查確認(rèn)的主項(xiàng)資質(zhì)和增項(xiàng)資質(zhì)。 7）將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字。 3）未取得《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書》而承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)。經(jīng)公示后，對于工程監(jiān)理企業(yè)符合資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的，予以審批，并將審批結(jié)果在中國工程建設(shè)信息網(wǎng)上公告。涉及鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等專業(yè)工程監(jiān) 理資質(zhì)的，由國務(wù)院鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等有關(guān)部門配合國務(wù)院建設(shè)主管部門實(shí)施資質(zhì)管理工作。 專業(yè)乙級、丙級資質(zhì)和事務(wù)所資質(zhì)由企業(yè)所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門審批。 申請工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)提交以下材料： 1）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請表（一式三份）及相應(yīng)電子文檔； 2）企業(yè)法人、合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照； 3）企業(yè)章程或合伙人協(xié)議； 4）企業(yè)法定代表人、企業(yè)負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人的身份證明、工作簡歷及任命（聘用）文件； 5）工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)申請表中所列注冊監(jiān)理工程師及其他注冊執(zhí)業(yè)人員的注冊執(zhí)業(yè)證書； 6）有關(guān)企業(yè)質(zhì)量管理體系、技術(shù)和檔案等管理制度的證明材料； 7）有關(guān)工程試驗(yàn)檢測設(shè)備的證明材料。 專業(yè)丙級資質(zhì)：可承擔(dān)相應(yīng)專業(yè)工程類別三級建設(shè)工程項(xiàng)目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)（見附表 2）。 有必要的工程試驗(yàn)檢測設(shè)備。 事務(wù)所資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)： 取得合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照，具有書面合 作協(xié)議書。 2）企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)為注冊監(jiān)理工程師，并具有 8 年以上從事工程建設(shè)工作的經(jīng)歷。 6）申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前 2 年內(nèi)沒有規(guī)定禁止的行為。 3）注冊監(jiān)理工程師、注冊造價工程師、一級注冊建造師、一級注冊建筑師、一級注冊結(jié)構(gòu)工程師或者其它勘察設(shè)計注冊工程師合計不少于 15 人次。 8）申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前 2 年內(nèi)沒有因本企業(yè)監(jiān)理責(zé)任造成重大質(zhì)量事故。 4）企業(yè)近 2 年內(nèi)獨(dú)立監(jiān)理過 3 個以上相應(yīng)專業(yè)的 二級工程項(xiàng)目，但是，具有甲級設(shè)計資質(zhì)或一級及以上施工總承包資質(zhì)的企業(yè)申請本專業(yè)工程類別甲級資質(zhì)的除外。 申請工程監(jiān)理資質(zhì)之日前 2 年內(nèi)沒有因本企業(yè)監(jiān)理責(zé)任發(fā)生三級以上工程建設(shè)重大安全事故 或者發(fā)生兩起以上四級工程建設(shè)安全事故。 企業(yè)具有完善的組織結(jié)構(gòu)和質(zhì)量管理體系，有健全的技術(shù)、檔案等管理制度。其中專業(yè)資質(zhì)分甲級、乙級，其中房屋建筑、水利水電、公路合市政公用專業(yè)可設(shè)丙級，按照工程性質(zhì)和技術(shù)特點(diǎn)分為 14 個專業(yè)工程類別，每個專業(yè)工程類別按照工程規(guī)?；蚣夹g(shù)復(fù)雜程度又分為三個等級。工程監(jiān)理企業(yè)的注冊資本不僅是企業(yè)從事經(jīng)營活動的基本條件，也是企業(yè)清償債務(wù)的保證。 3)經(jīng)營者持大股方式。 (二 )國有工程監(jiān)理企業(yè)改制為有限責(zé)任公司，企業(yè)改制籌備委員會在提出改制申請后，應(yīng)順序進(jìn)行清產(chǎn)合資、評估資產(chǎn)、界定產(chǎn)權(quán)、清理債權(quán)債務(wù)等工作。二是有利于強(qiáng)化企業(yè)經(jīng)營管理。 （三）、我國工程監(jiān)理企業(yè)管理體制和經(jīng)營機(jī)制的改革： (一 )國有工程監(jiān)理企業(yè)管理體制和經(jīng)營機(jī)制改革是必然發(fā)展趨勢。 4．分配利潤和 分擔(dān)風(fēng)險的依據(jù)不同：合營企業(yè)按各方注冊資本比例分配利潤和分擔(dān)風(fēng)險。 2．組織機(jī)構(gòu)不同：合營企業(yè)是合營雙方共同經(jīng)營管理，實(shí)行單一的董事會領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制。在合營企業(yè)的注冊資本中，外國合營者的投資比例一般不得低于 25％。 8）公司管理實(shí)行兩權(quán)分離。 4）公司股東的數(shù)量有最低限制，應(yīng)當(dāng)有 5 個以上發(fā)起人，其中必須有過半數(shù)的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。股東以其所認(rèn)購的股份對公司承擔(dān)有限責(zé)任。設(shè)立監(jiān)理股份有限公司可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立方式。 6）公司股東可以作為雇員參與公司經(jīng)營管理。 2）股東交付股金后，公司出具股權(quán)證書，作為股東在公司中擁有的權(quán)益憑證，這種憑證不同于股票，不能自由流通，必須在其他股東同意的條件下才能轉(zhuǎn)讓，且要優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給公司原有股東。我國公司制監(jiān)理企業(yè)有以下特征：（熟悉） 1）必須是依照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定設(shè)立的社會經(jīng)濟(jì)組織； 2）必須是以盈利為目的的獨(dú)立企業(yè)法人； 3）自負(fù)盈虧，獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任；4）是完整納稅的經(jīng)濟(jì)實(shí)體； 5）采用規(guī)范的成本會計和財務(wù)會計制度。 第三節(jié) 工程監(jiān)理企業(yè)的組織形式 工程監(jiān)理企業(yè)是指從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)并取得工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書的經(jīng)濟(jì)組織。 三、注冊監(jiān)理工程師的繼續(xù)教育（熟悉有關(guān)規(guī)定） 注冊監(jiān)理工程師每年都要接受一定學(xué)時的繼續(xù)教育。 1．提交材料： 申請人變更注冊申請表； 申請人與新聘用單位簽訂的聘用勞動合同復(fù)印件及社會保險機(jī)構(gòu)出具的參加社會保險的清單復(fù)印件； 申請人的工作調(diào)動證明， 在注冊有效期內(nèi)或有效期屆滿，變更注冊專業(yè)的，應(yīng)提供與申請注冊專業(yè)相關(guān)的工程技術(shù)、工程管理工作經(jīng)歷和工程業(yè)績證明，以及滿足相應(yīng)專業(yè)繼續(xù)教育要求的證明材料； 在注冊有效期內(nèi)，因所在聘用單位名稱發(fā)生變更的，應(yīng)提供聘用單位新名稱的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。 1．提交材料：申請人延續(xù)注冊申請表； 申請人與聘用單位簽訂的聘用勞動合同復(fù)印件及社會保險機(jī)構(gòu)出具的參加社會保險的清單復(fù)印件； 申請人注冊有效期內(nèi)達(dá)到繼續(xù)教育要求的證明材料。 3．申請初始注冊的程序：申請人向聘用單位提出申請； 聘用單位同意后，連同上述資料由聘用企業(yè)向所在省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門提出申請； 省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門初審合格后，報國務(wù)院建設(shè)行政主管部門； 國務(wù)院建設(shè)行政主管部門對初審意見進(jìn)行審核，對符合條件者準(zhǔn)予注冊，并頒布《監(jiān)理工程師注冊證書》和執(zhí)業(yè)印章。按照我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定，監(jiān)理工程師按照專業(yè)類別注冊，每人最多可以申請兩個專業(yè)注冊，并且只能在一家企業(yè)注冊。 二、監(jiān)理工程師注冊（掌握注冊程序）： 監(jiān)理工程師注冊制度是政府對監(jiān)理從業(yè)人員實(shí)行市場準(zhǔn)入控制的有效手段。 (三 )考試內(nèi)容：由于監(jiān)理工程師的業(yè)務(wù)主要是控制建設(shè)工程的質(zhì)量、投資、進(jìn)度，監(jiān)督管理建設(shè)工程合同，協(xié)調(diào)工程建設(shè)各方的關(guān)系，所以，監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試的內(nèi)容主要是工程建設(shè)監(jiān)理基本理論、工程質(zhì)量控制、工程進(jìn)度控制、工程投資控制、建設(shè)工程合同管理和涉及工程監(jiān)理的相關(guān)法律法規(guī)等方面的理論知識和實(shí)務(wù)技能。 第二節(jié)監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試、注冊和繼續(xù)教育 一、 (一 )監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試制度：我國按照有利于國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展、得到社會認(rèn)可、具有國際可比性、事關(guān)社會公共利益等四項(xiàng)原則，在涉及國家、人民生命財產(chǎn)安全的專業(yè)技術(shù)工作領(lǐng)域，實(shí)行專業(yè)技術(shù)人員執(zhí)業(yè)資格制度。4）監(jiān)理工程師注冊內(nèi)容發(fā)生變更，未按照規(guī)定辦理變更手續(xù)的，將被責(zé)令改正，并可能受到罰款的處罰。政府建設(shè)行政主管部門對于監(jiān)理工程師的違法違規(guī)行為，將追究其責(zé)任，并根據(jù)不同情節(jié) 給予必要的行政處罰。 由監(jiān)理工程師個人過失引起的合同違約行為，監(jiān)理工程師必然要與監(jiān)理企業(yè)承擔(dān)一定的連帶責(zé)任。 五、監(jiān)理工程師的法律地位：監(jiān)理工程師的法律地位主要表現(xiàn)在受托人的權(quán)利和義務(wù)。 (5)對他人的公正： 1)加強(qiáng)按照能力進(jìn)行選擇的觀念 2)不得故意或無意地做出損害他人名譽(yù)或事務(wù)的事情。 (3)正直性： 在任何時候均為委托人的合法權(quán)益行使其職責(zé)，并且正直和忠誠地進(jìn)行職業(yè)服務(wù)。 2)尋求與確認(rèn)的發(fā)展原則相適應(yīng)的解決辦法。國際咨詢工程師聯(lián)合會 (FIDIC)于 1991 年在慕尼黑召開的全體成員大會上，討論批準(zhǔn)了FIDIC 通用道德準(zhǔn)則。 (三 )良好的品德：監(jiān)理工程師的良好品德主要體現(xiàn)在以 下幾個方面： 1)熱愛本職工作； 2)具有科學(xué)的工作態(tài)度； 3)具有廉潔奉公、為人正直、辦事公道的高尚情操； 4)能夠聽取不同方面的意見，冷靜分析問題。監(jiān)理工程師不僅要有理論知識，熟悉設(shè)計、施工、管理，還要有組織、協(xié)調(diào)能力、 4）執(zhí)業(yè)責(zé)任重大：責(zé)任包括兩個方面：一是國家法律法規(guī)賦予的行政責(zé)任；二是委托監(jiān)理合同約定的監(jiān)理人義務(wù)，體現(xiàn)為監(jiān)理工程師的合同民事責(zé)任。 2）執(zhí)業(yè)內(nèi)容復(fù)雜：監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)是合同管理，主要工作內(nèi)容是建設(shè)工程目標(biāo)控制和協(xié)調(diào)管理，執(zhí)業(yè)方式包括監(jiān)督管理和咨詢服務(wù)。各類合同都要有明確的質(zhì)量要求、履約擔(dān)保和違約處罰條款。 3．工程招標(biāo)投標(biāo)活動的監(jiān)督：招標(biāo)投標(biāo)活動及其當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)接受依法實(shí)施的監(jiān)督。 (二 )工程招標(biāo)投標(biāo)制 1．招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)：下列建設(shè)工程包括工程的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，達(dá)到規(guī)定的規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的，必須進(jìn)行招標(biāo)。國有控股或參股的有限責(zé)任公司、股份有限公司設(shè)立股東會、董事會和監(jiān)事會。 2．項(xiàng)目法人的 設(shè)立：新上項(xiàng)目在項(xiàng)目建議書被批準(zhǔn)后，應(yīng)及時組建項(xiàng)目法人籌備組，具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目法人的籌建工作?？⒐を?yàn)收合格后，建設(shè)工程方可交付使用，竣工驗(yàn)收后，建設(shè)單位應(yīng)及時向建設(shè)行政 主管部門或其他有關(guān)部門備案并移交建設(shè)項(xiàng)目檔案。 6．生產(chǎn)準(zhǔn)備階段：工程投產(chǎn)前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)做好各項(xiàng)生產(chǎn)準(zhǔn)備工作。 5．施工安裝階段：建設(shè)工程具備了開工條件并取得施工許可證后才 能開工。 (2)技術(shù)設(shè)計：進(jìn)一步解決初步設(shè)計中得問題 (3)施工圖設(shè)計：建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》規(guī)定，建設(shè)單位應(yīng)將施工圖設(shè)計文件報縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門或其他有關(guān)部門審查，未經(jīng)審查批準(zhǔn)的施工圖設(shè)計文件不得使用。經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)的建設(shè)工程，一般應(yīng)通過招標(biāo)投標(biāo)擇優(yōu)選擇設(shè)計單位。對于外商投向項(xiàng)目，還要從市場準(zhǔn)入、資本項(xiàng)目管理等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。一般要經(jīng)過咨詢中介機(jī)構(gòu)的評估論證，特別重大的項(xiàng)目還應(yīng)實(shí)行專家評議制度。 可行性研究是從項(xiàng)目建設(shè)和生產(chǎn)經(jīng)營全過程分析項(xiàng)目的可行性，應(yīng)完成工作內(nèi)容： 1）市場研究，以解決項(xiàng)目建設(shè)的必要性問題； 2）工藝技術(shù)方案的研究，以解決項(xiàng)目建設(shè)的技術(shù)可行性問題； 3）財務(wù)和經(jīng)濟(jì)分析，以解決項(xiàng)目建設(shè)的經(jīng)濟(jì)合理性問題。 2．可行性研究階段 : 是指在項(xiàng)目決策之前，通過調(diào)查、研究、分析與項(xiàng)目有關(guān)的工程、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的條件和情況，對可能的多種方案進(jìn)行比較論證，同時對項(xiàng)目建成后的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行預(yù)測和評價的一種投資決策分析研究方法和科學(xué)分析活動。基本內(nèi)容：擬建項(xiàng)目的必要性和依據(jù)；產(chǎn)品方案 、建設(shè)規(guī)模和建設(shè)地點(diǎn)的初步設(shè)想；資源情況、建設(shè)條件、協(xié)作關(guān)系和設(shè)備引進(jìn)國別、廠商的初步分析；投資估算、資金籌措及還貸方案設(shè)想；項(xiàng)目進(jìn)度安排；經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的初步估計；環(huán)境影響的初步評價。 按照先行規(guī)定，我國一般大中型及限額以上項(xiàng)目的建設(shè)程序中，將建設(shè)活動分成以下幾個階段：提出項(xiàng)目建議書；編制可行性研究報告；根據(jù)咨詢評估情況對建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行決策；根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報告編制設(shè)計文件；初步設(shè)計批準(zhǔn)后，做好施工前各項(xiàng)準(zhǔn)備工作；組織施工，并根據(jù)施工進(jìn)度做好生產(chǎn)或動用前準(zhǔn)備工 作；項(xiàng)目按照批準(zhǔn)的設(shè)計內(nèi)容建完，經(jīng)投料試車驗(yàn)收合格并正式投產(chǎn)交付使用；生產(chǎn)運(yùn)營一段時間，進(jìn)行項(xiàng)目后評估。 第五節(jié) 建設(shè)程序和建設(shè)工程管理制度 一、 (一 )建設(shè)程序的概念（熟悉）：所謂建設(shè)程序是指一項(xiàng)建設(shè)工程從設(shè)想、提出到?jīng)Q策，經(jīng)過設(shè)計、施工，直至投產(chǎn)或交付使用的整個過程中，應(yīng)當(dāng)遵循的內(nèi)在規(guī)律。該規(guī)范性文件要求在工程施工的監(jiān)理工作中實(shí)行旁站監(jiān)理，并明確了旁站監(jiān)理的工作程序、內(nèi)容及旁站監(jiān)理人員的職責(zé)。 3．要落實(shí)監(jiān)理單位的安全生產(chǎn)監(jiān)理責(zé)任，應(yīng)做好 3 方面工作： l）健全監(jiān)理單位安全監(jiān)理責(zé)任制：監(jiān)理單位法定代表人應(yīng)對本企業(yè)監(jiān)理工程項(xiàng)目的安全監(jiān)理全面負(fù)責(zé)；總監(jiān)理工程師要對工程項(xiàng)目的安全監(jiān)理負(fù)責(zé)，并根據(jù)工程項(xiàng)目特點(diǎn)，明確監(jiān)理人員的安全監(jiān)理職責(zé)。 2）監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，沒有及時下達(dá)書面指令要求施工單位進(jìn)行整改或停止施工。監(jiān)理單位應(yīng)核查施工單位提交的施工起重機(jī)械、整體提升腳手 架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施和安全設(shè)施等驗(yàn)收記錄，并由安全監(jiān)理人員簽收備案。 3．在施工階段，監(jiān)理單位應(yīng)對施 工現(xiàn)場安全生產(chǎn)情況進(jìn)行巡視檢查，對發(fā)現(xiàn)的各類安全事故隱患，應(yīng)書面通知施工單位，并督促其立即整改；情況嚴(yán)重的，監(jiān)理單位應(yīng)及時下達(dá)工程暫停令，要求施工單位停工整改，并同時報告建設(shè)單位。 （ 4）檢查施工現(xiàn)場各種安全標(biāo)志和安全防護(hù)措施是否符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求，并檢查安全生產(chǎn)費(fèi)用的使 用情況。 （ 8）審核施工單位應(yīng)急救援預(yù)案和安全防護(hù)措施費(fèi)用使用計劃。審查的主要內(nèi)容包括：施工單位編制的地下管線保護(hù)措施方案、分部分項(xiàng)工程的專項(xiàng)施工方案、施工現(xiàn)場臨時用電施工組織設(shè)計或者安全用電技術(shù)措施和電氣防火措施、冬期、雨期等季節(jié)性施工方案的制定、施工總平面布置圖，臨時設(shè)施設(shè)置以及排水、防火措施 （ 4）檢查施工單位在工程項(xiàng)目上的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)的建立、健全及專職安全生產(chǎn)管理人員配備情況，督促施工單位檢查各分包單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度的建立情況。 （一）建設(shè)工程安全監(jiān)理的主要工作內(nèi)容（熟悉）詳見教材 P23～ P24。 4）建設(shè)工