【正文】 程監(jiān)理應(yīng)實行總監(jiān)理工程師負責制的規(guī)定。這里僅摘錄了總則，其他有關(guān)《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》的具體內(nèi)容見教材 P20～ P22。工程監(jiān)理單位在實施監(jiān)理的過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)當要求施工單位整改；情況嚴重的，應(yīng)當要求施工單位暫時停止施工，并及時報告建設(shè)單位。未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字，建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不得在工程上使用或安裝，施工單位不得進行下一道工序的施工。工程監(jiān)理單位不得轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。 工程監(jiān)理單位與承包單位串通，為承包單位謀取非法利益，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當與承包單位承擔連帶賠償責任 三 、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》以建設(shè)工程質(zhì)量責任主體為基線，規(guī)定了建設(shè)單位、勘查單位、設(shè)計單位、施工單位和工程監(jiān)理單位的質(zhì)量責任和義務(wù)，明確了工程質(zhì)量包修制度、工程質(zhì)量監(jiān)督制度等內(nèi)容，并對各種違法違規(guī)行為的處罰作了原則規(guī)定。 工程監(jiān)理單位應(yīng)當根據(jù)建設(shè)單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)。 工程監(jiān)理人員認為工程施工不符合工程設(shè)計要求、施工技術(shù)標準和合同約定的，有權(quán)要求施工企業(yè)改正。國務(wù)院可以規(guī)定實行強制性監(jiān)理的工程范圍。教材中對它們的內(nèi)容介紹得尚不夠具體，因而考生還必須結(jié)合原文進行全面、深入、細致的學(xué)習(xí)，對此要予以足夠的重視。屬于建設(shè)部制定的由部長簽署建設(shè)部令予以公布。在這方面，大型、綜合素質(zhì)較高的工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當率先采取行動。按工作內(nèi)容分，建立起能承擔全過程 、全方位監(jiān)理任務(wù)的綜合性監(jiān)理企業(yè)與能承擔某一專業(yè)監(jiān)理任務(wù) (如招標代理、工程造價咨詢 )的監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合的企業(yè)結(jié)構(gòu)。 (四 )市場準入的雙重控制：我國對建設(shè)工程監(jiān)理的市場準人采取了企業(yè)資質(zhì)和人員資格的雙重控制。從這個意義上看，可以認為我國的建設(shè)工程監(jiān)理就是為建設(shè)單位服務(wù)的項目管理。我國建設(shè)工程監(jiān)理制中也吸收了對工程監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師獨立、公正的要求，以保證在維護建設(shè)單位利益的同時，不損害承 建單位的合法權(quán)益。 (三 )有利于促使承建單位保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全：在加強承建單位自身對工程質(zhì)量管理的基礎(chǔ)上，由工程監(jiān)理企業(yè)介入建設(shè)工程生產(chǎn)過程的管理，對保證建設(shè)工程質(zhì)量和使用安全有著重要作用。即使出現(xiàn)不當建設(shè)行為，也可以及時加以制止，最大限度地減少其不良后果。 四、建設(shè)工程監(jiān)理的作用（掌握） (一 )有利于提高建設(shè)工程投資決策科學(xué)化水平：工程監(jiān)理企業(yè)可協(xié)助建設(shè)單位選擇適當?shù)墓こ套稍儥C構(gòu)，管理工程咨詢合同的實施，并對咨詢結(jié)果 (如項目建議書、可行性研究報告 )進行評估，提出有價值的修改意見和建議；或者直接從事工程咨詢工作，為建設(shè)單位提供建設(shè)方案?！豆こ探ㄔO(shè)監(jiān)理規(guī)定》和《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》要求工程監(jiān)理企業(yè)按照“公正獨立、自主”原 則開展監(jiān)理工作。它不具有工程建設(shè)重大問題的決策權(quán)，它只能在授權(quán)范圍內(nèi)代表建設(shè)單位進行管理。 三、建設(shè)工程監(jiān)理的性質(zhì) （掌握）： 1．服務(wù)性：建設(shè)工程監(jiān)理具有服務(wù)性，是從它的業(yè)務(wù)性質(zhì)方面定性的。建設(shè)工程監(jiān)理范圍不宜無限擴大；從長遠來看，對所有建設(shè)工程都實行強制監(jiān)理的做法，既與市場經(jīng)濟的要求不相適應(yīng)，也不得建設(shè)工程監(jiān)理行業(yè)的健康發(fā)展。2)大中型公用事業(yè)工程：項目總投資額在 3000 萬元以上的供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目；科技、教育、文化等項目；體育、旅游、商業(yè)等項目；衛(wèi)生、社會福利等項目；其他公用事業(yè)項目。 1）工程建設(shè)文件包括批準的可行性研究報告、選址意見書、用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、批準的施工圖設(shè)計文件、施工許可證等。工程監(jiān)理企業(yè)在委托監(jiān)理的工程中擁有一定的管理權(quán)限，能夠開展管理活動，是建設(shè)單位授權(quán)的結(jié)果。 2．建設(shè)工程監(jiān)理實施的前提：建設(shè)工程監(jiān)理的實施需要建設(shè)單位的委托和授權(quán)。 監(jiān)理概念要點： 1．建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體：建設(shè)工程監(jiān)理的行為主體是工程監(jiān)理企業(yè)，這是我國建設(shè)工程監(jiān)理制度的一項重要規(guī)定。 80 年代我國進入了改革開放的新時期，國務(wù)院決定在基本建設(shè)和建筑業(yè)領(lǐng)域采取一些重大的改革措施，例如，投 資有償使用 (即“撥改貸” )、投資包干責任制、投資主體多元化、工程招標投標制等。監(jiān)理工程師《建設(shè)工程監(jiān)理概論》教材全部重點 建設(shè)工程監(jiān)理概論 :第一章建設(shè)工程監(jiān)理制度 第一節(jié)建設(shè)工程監(jiān)理的基本概念 一、建設(shè)工程監(jiān)理制產(chǎn)生的背景（了解） : 從新中國成立直至 20 世紀 80 年代，我國固定資產(chǎn)投資基本上是由國家統(tǒng)一安排計劃，由國家統(tǒng)一財政撥款。建設(shè)部于 1988 年發(fā)布了“關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理工作的通知”，明確提出要建立建設(shè)監(jiān)理制度。建設(shè)工程監(jiān)理不同于建設(shè)行政主管部門的監(jiān)督管理。工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)根據(jù)委托監(jiān)理合同和有關(guān)建設(shè)工程合同的規(guī)定實施監(jiān)理。承建單位根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定和它與建設(shè)單位簽訂的有關(guān)建設(shè)工程合同的規(guī)定接受工程監(jiān)理企業(yè)對其建設(shè)行為進行的監(jiān)督管理，接受并配合監(jiān)理是其履行合同的一種行為。 2）有關(guān)的法律法規(guī)規(guī)章和標準規(guī)范 :法律：《建筑法》、《合同法》、《招標投標法》行政法規(guī)：《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《建設(shè)工程安全 生產(chǎn)管理條例》部門規(guī)章：《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》 標準、規(guī)范：《工程建設(shè)標準強制性條文》、《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》 4．建設(shè)工程監(jiān)理的范圍：建設(shè)工程監(jiān)理范圍可以分為監(jiān)理的工程范圍和監(jiān)理的建設(shè)階段范圍。 3)成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程：建筑面積在 5 萬平方米以上的住宅建設(shè)工程。 (2)階段范圍。建設(shè)工程監(jiān)理的主要手段是規(guī)劃、控制、協(xié)調(diào)，主要任務(wù)是控制建設(shè)工程的投資、進度和質(zhì)量，最終應(yīng)當達到的基本目的是協(xié)助建設(shè)單位在計劃的目標內(nèi)將建設(shè)工程建成投入使用。 2．科學(xué)性：科學(xué)性是由建設(shè)工程監(jiān)理要達到的基本目的決定 的。按照獨立性要求，工程監(jiān)理單位應(yīng)當嚴格地按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、工程建設(shè)文件、工程建設(shè)技術(shù)標準、建設(shè)工程委托監(jiān)理合同、有關(guān)的建設(shè)工程合同等的規(guī)定實施監(jiān)理；在委托監(jiān)理的工程中，與承建單位不得有隸屬關(guān)系和其他利害關(guān)系；在開展工程監(jiān)理的過程中，必須建立自己的組織，按照自己的工作計劃、程序、流程、方法、手段，根據(jù)自己的判斷，獨立地開展工作。工程監(jiān)理企業(yè)參與或承擔項目決策階段的監(jiān)理工作，有利于提高項目投資決策的科學(xué)化水平，避免項目投資決策失誤，也為實現(xiàn)建設(shè)工程投資綜合效益最大化打下了良好的基礎(chǔ)。應(yīng)當說，這是約束機制的根本目的。 (四 )有利于實現(xiàn)建設(shè)工程投資效益最大化：建設(shè)工程投資效益最大化有以下三種不同表現(xiàn)：1)在滿足建設(shè)工程預(yù)定功能和質(zhì)量標準的前提下，設(shè)投資額最少； 2)在滿足建設(shè)工程預(yù)定功能和質(zhì)量標準的前提下，建設(shè)工程壽命周期費用 (或全壽命費用 最少； 3)建設(shè)工程本身的投資效益與環(huán)境、社會效益的綜合效益最大化。同時，強調(diào)了對承建單位施工過程和施工工序的監(jiān)督、檢查和驗收。 (二 )建設(shè)工程監(jiān)理屬于強制推行的制度 : 一開始，在我國，建設(shè)工程監(jiān)理是計劃經(jīng)濟條件下提出來的新制度，是靠行政手段和法律手段在全國推行的。要求專業(yè)監(jiān)理工程師以上的監(jiān)理人員要取得監(jiān)理工程師資格證書，不同資質(zhì)等級的工程監(jiān)理企業(yè)至少要有一定數(shù)量的取得監(jiān)理工程師資格證書并經(jīng)注冊 的人員 三、建設(shè)工程監(jiān)理的發(fā)展趨勢（大綱沒有明確表示，熟悉）： (一 )加強法制建設(shè)，走法制化的道路 : 在市場規(guī)則和市場機制方面還比較薄弱。按工作階段分，建立起能承擔工程建設(shè)全過程監(jiān)理的大型監(jiān)理企業(yè)與能承擔某一階段工程監(jiān)理任務(wù)的中型監(jiān)理企業(yè)和只提供旁站監(jiān)理勞務(wù)的小型監(jiān)理企業(yè)相結(jié)合的企業(yè)結(jié)構(gòu)。 第三節(jié) 建設(shè)工程法律法規(guī) 一、建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章體系 1．建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章的制定機關(guān)和法律效力 建設(shè)工程法律是指由全國人民代表大會及其常務(wù)委員會通過的規(guī)范工程建設(shè)活動的法律規(guī)范，由國家主席簽署主席令予以公布。 法律的效力高于行政法規(guī)，行政法規(guī)的效力高于部門規(guī)章。 二、《建筑法》是我國工程建設(shè)領(lǐng)域的一部大法。 （ 2）實行監(jiān)理的建筑工程，由建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程監(jiān)理單位監(jiān)理。 工程監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)工程設(shè)計不符合建筑工程質(zhì)量標準或者合同約定的質(zhì)量要求的，應(yīng)當報告建設(shè)單位要求設(shè)計單位改正。 工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位不得有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系。 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》中對工程監(jiān)理單位質(zhì)量責任和義務(wù)的規(guī)定（掌握） （ 1）市場準入和市場行為規(guī)定：工程監(jiān)理單位應(yīng)當依法取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承擔工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。 （ 2）工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理單位關(guān)系的限制性規(guī)定：工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系的，不得承擔該項建設(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)。未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，建設(shè)單位不撥付工程款，不進行竣工驗收。施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監(jiān)理單位應(yīng)當及時向有關(guān)主管部門報告。 （一）總則 :1）制定目的：為了提高建設(shè)工程監(jiān)理水平，規(guī)范建設(shè)工程監(jiān)理行為。 5）監(jiān)理單位應(yīng)公正、獨立、自主地開展監(jiān)理工作，維護建設(shè)單位和承包單位的合法權(quán)益。 1．施工準備階段：（ 1）根據(jù)要求，編制包括安全監(jiān)理內(nèi)容的項目監(jiān)理規(guī)劃，明確安全監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、工作程序和制度措施，以及人員配備計劃和職責等。 （ 5）審查施工單位資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證是否合法有效。 2．施工階段 （ 1）監(jiān)督施工單位按照施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施和專項施工方案組織施工，及時制止違規(guī)施工作業(yè)。 （ 5）督促施工單位進行安全自查工作，并對施工單位自查情況進行抽查，參加建設(shè)單位組織的安全生產(chǎn)專項檢查。安全事故隱患消除后，監(jiān)理單位應(yīng)檢查整改結(jié)果，簽署復(fù)查或復(fù)工意見。 4．工程竣工后，監(jiān)理單位應(yīng)將有關(guān)安全生產(chǎn)的技術(shù)文件、驗收記錄、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則、監(jiān)理月報、監(jiān)理會議紀要及相關(guān)書面通知等按規(guī)定立卷歸檔。 3）施工單位拒絕按照監(jiān)理單位的要求進行整改或者停止施工的，監(jiān)理單位沒有及時將情況向當?shù)亟ㄔO(shè)主管部門或工程項目的行業(yè)主管部門報告。 2）完善監(jiān)理單位安全生產(chǎn)管理制度：在健全審查核驗制度、 檢查驗收制度和督促整改制度的基礎(chǔ)上，完善工地例會制度及資料歸檔制度。這里了解旁站監(jiān)理的概念，其他內(nèi)容見教材 P25～ P26。投資建設(shè)一項工程應(yīng)當經(jīng)過投資決策、建設(shè)實施和交付使用三個發(fā)展時期，科學(xué)的建設(shè)程序應(yīng)當在堅持“先勘察后設(shè)計、再施工”的原則基礎(chǔ)上，突出優(yōu)化決策、競爭擇優(yōu) 、委托監(jiān)理的原則。 (二 )建設(shè)工程各階段工作內(nèi)容：主要分為 7 個階段：項目建議書階段；可行性研究階段；設(shè)計階段；建設(shè)準備階段；施工安裝階段；生產(chǎn)準備階段；竣工驗收階段。審批制度： 項目建議書根據(jù)擬建項目規(guī)模和限額劃分別報送有關(guān)部門審批?？尚行匝芯康闹饕饔檬菫榻ㄔO(shè)項目投資決策提供依據(jù)，同時也為建設(shè)項目設(shè)計、銀行貸款、申請開工建設(shè)、建設(shè)項目實施、項目評估、科學(xué)實驗、設(shè)備制造等提供依據(jù)。凡經(jīng)可行性研究未通過的項目不得進行下一步工作。國家將逐步實行政府投資項目公示制度。 登記備案制：《目錄》以外項目，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。一般工程進行兩階段設(shè)計，即初步設(shè)計和施工圖設(shè)計。 4．施工準備階段：工程開工建設(shè)之前，應(yīng)當切實做好各項施工準備工作。按照規(guī)定，工程新開工時間是指建設(shè)工程設(shè)計文件中規(guī)定的任何一項永久性工程第一次正式破土開槽的開始日期。生產(chǎn)準備 階段是由建設(shè)階段轉(zhuǎn)入生產(chǎn)經(jīng)營階段的重要銜接階段。 (三 )堅持建設(shè)程序的意義： 1）依法管理工程建設(shè)，保證正常建設(shè)秩序 2）科學(xué)決策，保證投資效果 3）順利實施建設(shè)工程，保證工程質(zhì)量 4）．順利開展建設(shè)工程監(jiān)理 (四 )建設(shè)程序與建設(shè)工程監(jiān)理的關(guān)系： 1．建設(shè)程序為建設(shè)工程監(jiān)理提出了規(guī)范化的建設(shè)行為標準 2．建設(shè)程序為建設(shè)工程監(jiān)理提出了監(jiān)理的任務(wù)和內(nèi)容 3．建設(shè)程序明確了工程監(jiān)理企業(yè)在工程建設(shè)中的重要地 4．堅持建設(shè)程序是監(jiān)理人員的基本職業(yè)準則 5．嚴格執(zhí)行我國建設(shè)程序是結(jié)合中國國情推行建設(shè)工程監(jiān)理制的具體體現(xiàn) 二、建設(shè)工 程主要管理制度：項目法人責任制、工程招標投標制、建設(shè)工程監(jiān)理制、合同管理制 (一 )項目法人責任制：為了建立投資約束機制，規(guī)范建設(shè)單位的行為，建設(shè)工程應(yīng)當按照政企分開的原則組建項目法人，實行項目法人責任制，即由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設(shè)實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務(wù)償還和資產(chǎn)的保值增值，實行全過程負責的制度。項目可行性報告經(jīng)批準后，正式成立項目法人，并按有關(guān)規(guī)定確保資金按時到位，同時及時辦理公司設(shè)立登記。董事會、監(jiān)事會由各投資方按照《公司法》的有關(guān)規(guī)定組建。 1)大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項目； 2)全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目； 3)使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目； 4)法律或者國務(wù)院規(guī)定的其他項目。有關(guān)行政監(jiān)督部門依法對招標投 標活動實施監(jiān)督，依法查處招標投標活動中的違法行為。違約方要承擔相應(yīng)的法律責任。執(zhí)業(yè)內(nèi)容包括： 1．工程項目建設(shè)前期階段：為業(yè)主提供投資決策 咨詢，協(xié)助業(yè)主進行工程項目可行性研究，提出項目評估； 2．在設(shè)計階段：審查、評選設(shè)計方案，選擇勘察、設(shè)計單位，協(xié)助業(yè)主簽訂勘察、設(shè)計合同，監(jiān)督管理合同的實施，審核設(shè)計概算； 3．在施工階段：監(jiān)督、管理工程承包合同的履行，協(xié)調(diào)業(yè)主與工程建設(shè)有關(guān)各方的工作關(guān)系，控制工程質(zhì)量、進度和造價，組織工程竣工預(yù)驗收，參與工程竣工驗收，審核工程結(jié)算； 4．在工程保修期內(nèi)：檢查工程質(zhì)量狀況，鑒定質(zhì)量問題責任，督促責任單位維修。 二、監(jiān)理工程師的素質(zhì)（熟悉）：具體從事監(jiān)理工作的監(jiān)理人員，不僅要有一定的工程技術(shù)或工程經(jīng)濟方面的專業(yè)知識、較強的專業(yè)技術(shù)能力，能夠?qū)こ探ㄔO(shè)進行監(jiān)督管理，提出指導(dǎo)性的意見，而且要有一定的組織協(xié)調(diào)能力，能夠組織、協(xié)調(diào)工程建設(shè)有關(guān)各方共同完