【正文】 。國務(wù)院可以規(guī)定實行強制性監(jiān)理的工程范圍。 （ 2）實行監(jiān)理的建筑工程，由建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程監(jiān)理單位監(jiān)理。建設(shè)單位與其委托的工程監(jiān)理單位應(yīng)當訂立書面委 托監(jiān)理合同。 （ 3）建筑工程監(jiān)理應(yīng)當依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標準、設(shè)計文件和工程承包合同，對承包單位在施工質(zhì)量、建設(shè)工期和建設(shè)資金使用等方面，代表建設(shè)單位實施監(jiān)督。 工程監(jiān)理人員認為工程施工不符合工程設(shè)計要求、施工技術(shù)標準和合同約定的，有權(quán)要求施工企業(yè)改正。 工程監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)工程設(shè)計不符合建筑工程質(zhì)量標準或者合同約定的質(zhì)量要求的，應(yīng)當報告建設(shè)單位要求設(shè)計單位改正。 （ 4）實施建筑工程監(jiān)理前，建設(shè)單位應(yīng)當將委托的工程監(jiān)理單位、監(jiān)理的內(nèi)容及監(jiān)理權(quán)限，書面通知被監(jiān)理的建筑施工企業(yè)。 （ 5）工程監(jiān)理單位應(yīng)當在 其資質(zhì)等級許可的監(jiān)理范圍內(nèi)，承擔工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。 工程監(jiān)理單位應(yīng)當根據(jù)建設(shè)單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)。 工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位不得有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系。 工程監(jiān)理單位不得轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。 （ 6）工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù)，對應(yīng)當監(jiān)督檢查的項目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當承擔相應(yīng)的賠償責任。 工程監(jiān)理單位與承包單位串通，為承包單位謀取非法利益，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當與承包單位承擔連帶賠償責任 三 、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》以建設(shè)工程質(zhì)量責任主體為基線，規(guī)定了建設(shè)單位、勘查單位、設(shè)計單位、施工單位和工程監(jiān)理單位的質(zhì)量責任和義務(wù)，明確了工程質(zhì)量包修制度、工程質(zhì)量監(jiān)督制度等內(nèi)容，并對各種違法違規(guī)行為的處罰作了原則規(guī)定。 《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》中對工程監(jiān)理單位質(zhì)量責任和義務(wù)的規(guī)定（掌握） （ 1）市場準入和市場行為規(guī)定：工程監(jiān)理單位應(yīng)當依法取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承擔工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。禁止工程監(jiān)理單位超越本單位資質(zhì)等級許可的范圍或者以其他工程監(jiān)理單位的名義承擔工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。禁止工程監(jiān)理 單位允許其他單位或者個人以本單位的名義承擔工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。工程監(jiān)理單位不得轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。 （ 2）工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理單位關(guān)系的限制性規(guī)定：工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的施工承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系的，不得承擔該項建設(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)。 （ 3）工程監(jiān)理單位對施工質(zhì)量監(jiān)理的依據(jù)和監(jiān)理責任：工程監(jiān)理單位應(yīng)當依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標準、設(shè)計文件和建設(shè)工程承包合同，代表建設(shè)單位對施工質(zhì)量實施監(jiān)理，并對施工質(zhì)量承擔監(jiān)理責任。 （ 4）監(jiān)理人員資格要求及權(quán)力方面的規(guī)定：工程監(jiān) 理單位應(yīng)當選派具備相應(yīng)資格的總監(jiān)理工程師和（專業(yè)）監(jiān)理工程師進駐施工現(xiàn)場。未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字，建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不得在工程上使用或安裝，施工單位不得進行下一道工序的施工。未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，建設(shè)單位不撥付工程款，不進行竣工驗收。 （ 5）監(jiān)理方式的規(guī)定：監(jiān)理工程師應(yīng)當按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采用旁站、巡視和平行驗收等形式，對建設(shè)工程實施監(jiān)理四、四、建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例 《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》以建設(shè)單位、勘查單位、設(shè)計單位、施工單位、工程監(jiān)理單位及其他與建設(shè)工程安全生產(chǎn)有關(guān)的單位為主體，規(guī)定 了各主體在安全生產(chǎn)中的安全管理責任與義務(wù)，并對監(jiān)督管理、生產(chǎn)安全事故的應(yīng)急救援和調(diào)查處理、法律責任等做了相應(yīng)的規(guī)定。 《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》中對工程監(jiān)理單位的安全責任規(guī)定：《條例》規(guī)定了工程監(jiān)理單位應(yīng)當審查施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或者專項施工方案是否符合工程建設(shè)強制性標準。工程監(jiān)理單位在實施監(jiān)理的過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)當要求施工單位整改；情況嚴重的，應(yīng)當要求施工單位暫時停止施工，并及時報告建設(shè)單位。施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監(jiān)理單位應(yīng)當及時向有關(guān)主管部門報告。工程監(jiān)理單位和 監(jiān)理工程師應(yīng)當按照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準實施監(jiān)理，并對建設(shè)工程安全生產(chǎn)承擔監(jiān)理責任 第四節(jié) 建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范與相關(guān)文件 一、建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范（大綱未要求） :行政主管部門制定頒布的工程建設(shè)方面的標準、規(guī)范和規(guī)程也是建設(shè)工程監(jiān)理的依據(jù)。《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》雖然不屬于建設(shè)工程法律法規(guī)規(guī)章體系，但對建設(shè)工程監(jiān)理工作有重要的作用。這里僅摘錄了總則，其他有關(guān)《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》的具體內(nèi)容見教材 P20～ P22。 （一）總則 :1）制定目的：為了提高建設(shè)工程監(jiān)理水平，規(guī)范建設(shè)工程監(jiān)理行為。 2）適用范圍：本規(guī)范適用于新 建、擴建、改建建設(shè)工程施工、設(shè)備采購和監(jiān)造的監(jiān)理工作。 3）為了監(jiān)理單位開展建設(shè)工程監(jiān)理必須簽訂書面建設(shè)工程委托監(jiān)理合同的規(guī)定。 4）建設(shè)工程監(jiān)理應(yīng)實行總監(jiān)理工程師負責制的規(guī)定。 5）監(jiān)理單位應(yīng)公正、獨立、自主地開展監(jiān)理工作，維護建設(shè)單位和承包單位的合法權(quán)益。 6）建設(shè)工程監(jiān)理應(yīng)符合建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范和國家其他有關(guān)強制性標準、規(guī)范的規(guī)定。 二、建設(shè)部關(guān)于落實建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)理責任的若干意見 :為了貫徹《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》，指導(dǎo)和督促工程監(jiān)理單位落實安全生產(chǎn)監(jiān)理責任，做好建設(shè)工程安全生產(chǎn)的監(jiān)理工作，建設(shè)部 2020 年 10 月 16 日發(fā)布了《關(guān)于落實建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)理責任的若干意見》，對建設(shè)工程安全監(jiān)理的主要內(nèi)容、工作程序、監(jiān)理責任等作出了規(guī)定。 （一）建設(shè)工程安全監(jiān)理的主要工作內(nèi)容（熟悉）詳見教材 P23～ P24。 1．施工準備階段：（ 1）根據(jù)要求，編制包括安全監(jiān)理內(nèi)容的項目監(jiān)理規(guī)劃，明確安全監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、工作程序和制度措施，以及人員配備計劃和職責等。 （ 2）對中型及以上項目和《條例》規(guī)定的危險性較大的分部分項工程，監(jiān)理單位應(yīng)當編制監(jiān)理實施細則。 （ 3）審查施工單位編制的施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施和危險性較大的分 部分項工程安全專項施工方案是否符合工程建設(shè)強制性標準要求。審查的主要內(nèi)容包括：施工單位編制的地下管線保護措施方案、分部分項工程的專項施工方案、施工現(xiàn)場臨時用電施工組織設(shè)計或者安全用電技術(shù)措施和電氣防火措施、冬期、雨期等季節(jié)性施工方案的制定、施工總平面布置圖，臨時設(shè)施設(shè)置以及排水、防火措施 （ 4）檢查施工單位在工程項目上的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全監(jiān)管機構(gòu)的建立、健全及專職安全生產(chǎn)管理人員配備情況，督促施工單位檢查各分包單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度的建立情況。 （ 5）審查施工單位資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證是否合法有效。 （ 6）審查項目經(jīng)理和專職安全生產(chǎn)管理人員是否具備合法資格，是否與投標文件相一致。 （ 7）審核特種作業(yè)人員的特種作業(yè)操作資格證書是否合法有效。 （ 8）審核施工單位應(yīng)急救援預(yù)案和安全防護措施費用使用計劃。 2．施工階段 （ 1）監(jiān)督施工單位按照施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施和專項施工方案組織施工，及時制止違規(guī)施工作業(yè)。 （ 2）定期巡視檢查施工過程中的危險性較大工程作業(yè)情況。 （ 3）檢查施工現(xiàn)場自升式架設(shè)設(shè)施和安全設(shè)施的驗收手續(xù)。 （ 4）檢查施工現(xiàn)場各種安全標志和安全防護措施是否符合強制性標準要求，并檢查安全生產(chǎn)費用的使 用情況。 （ 5）督促施工單位進行安全自查工作，并對施工單位自查情況進行抽查，參加建設(shè)單位組織的安全生產(chǎn)專項檢查。 （二）建設(shè)工程安全監(jiān)理的工作程序（熟悉） 監(jiān)理單位的建設(shè)工程安全監(jiān)理工作應(yīng)按照如下程序進行： 1．監(jiān)理單位按照《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》和相關(guān)行業(yè)監(jiān)理規(guī)范要求，編制含有安全監(jiān)理內(nèi)容的監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則。 2．在施工準備階段，監(jiān)理單位審查核驗施工單位提交的有關(guān)技術(shù)文件及資料，并由項目總監(jiān)在有關(guān)技術(shù)文件報審表上簽署意見；審查未通過的，安全技術(shù)措施及專項施工方案不得實施。 3．在施工階段，監(jiān)理單位應(yīng)對施 工現(xiàn)場安全生產(chǎn)情況進行巡視檢查，對發(fā)現(xiàn)的各類安全事故隱患，應(yīng)書面通知施工單位，并督促其立即整改；情況嚴重的，監(jiān)理單位應(yīng)及時下達工程暫停令，要求施工單位停工整改，并同時報告建設(shè)單位。安全事故隱患消除后，監(jiān)理單位應(yīng)檢查整改結(jié)果，簽署復(fù)查或復(fù)工意見。施工單位拒不整改或不停工整改的，監(jiān)理單位應(yīng)當及時向工程所在地建設(shè)主管部門或工程項目的行業(yè)主管部門報告，以電話形式報告的，應(yīng)當有通話記錄，并及時補充書面報告。檢查、整改、復(fù)查、報告等情況應(yīng)記載在監(jiān)理日志、監(jiān)理月報中。監(jiān)理單位應(yīng)核查施工單位提交的施工起重機械、整體提升腳手 架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施和安全設(shè)施等驗收記錄，并由安全監(jiān)理人員簽收備案。 4．工程竣工后，監(jiān)理單位應(yīng)將有關(guān)安全生產(chǎn)的技術(shù)文件、驗收記錄、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則、監(jiān)理月報、監(jiān)理會議紀要及相關(guān)書面通知等按規(guī)定立卷歸檔。 （三）建設(shè)工程安全生產(chǎn)的監(jiān)理責任（掌握） 1．監(jiān)理單位有下述違反《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》有關(guān)建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)理規(guī)定的行為之一，應(yīng)承擔《條例》第五十七條規(guī)定的法律責任，即責令限期改正；預(yù)期未改正的，責令停業(yè)整頓，并處 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，降低資質(zhì)等級，直至吊銷資質(zhì)證書； 造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對直接責任人員追究刑事責任；造成損失的，依法承擔賠償責任。 1）監(jiān)理單位應(yīng)對施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或?qū)ｍ検┕し桨高M行審查，未進行審查；安全技術(shù)措施或?qū)ｍ検┕し桨肝唇?jīng)監(jiān)理單位審查簽字認可，施工單位擅自施工的，監(jiān)理單位未及時下達工程暫停令并書面報告建設(shè)單位。 2）監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，沒有及時下達書面指令要求施工單位進行整改或停止施工。 3）施工單位拒絕按照監(jiān)理單位的要求進行整改或者停止施工的，監(jiān)理單位沒有及時將情況向當?shù)亟ㄔO(shè)主管部門或工程項目的行業(yè)主管部門報告。 4）監(jiān)理 單位未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準實施監(jiān)理的。 2．監(jiān)理單位履行了《條例》的有關(guān)建設(shè)工程安全監(jiān)理規(guī)定的職責，施工單位未執(zhí)行監(jiān)理指令繼續(xù)施工或發(fā)生安全事故的，應(yīng)依法追究監(jiān)理單位以外的其他相關(guān)單位和人員的法律責任。 3．要落實監(jiān)理單位的安全生產(chǎn)監(jiān)理責任，應(yīng)做好 3 方面工作： l）健全監(jiān)理單位安全監(jiān)理責任制：監(jiān)理單位法定代表人應(yīng)對本企業(yè)監(jiān)理工程項目的安全監(jiān)理全面負責；總監(jiān)理工程師要對工程項目的安全監(jiān)理負責，并根據(jù)工程項目特點，明確監(jiān)理人員的安全監(jiān)理職責。 2）完善監(jiān)理單位安全生產(chǎn)管理制度：在健全審查核驗制度、 檢查驗收制度和督促整改制度的基礎(chǔ)上，完善工地例會制度及資料歸檔制度。 3）建立監(jiān)理人員安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度：總監(jiān)理工程師和安全監(jiān)理人員需經(jīng)安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)后方可上崗，其教育培訓(xùn)情況記入個人繼續(xù)教育檔案。 三、施工旁站監(jiān)理管理辦法（大綱未要求）：為提高建設(shè)工程質(zhì)量，建設(shè)部于 2020 年 7 月17 日頒布了《房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理管理辦法（試行）》。該規(guī)范性文件要求在工程施工的監(jiān)理工作中實行旁站監(jiān)理，并明確了旁站監(jiān)理的工作程序、內(nèi)容及旁站監(jiān)理人員的職責。這里了解旁站監(jiān)理的概念，其他內(nèi)容見教材 P25～ P26。 （一） 旁站監(jiān)理的概念：是指監(jiān)理人員在工程施工階段監(jiān)理中，對關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序的施工質(zhì)量實施全過程現(xiàn)場跟班的監(jiān)督活動。是控制工程施工質(zhì)量的重要手段之一，也是確認工程質(zhì)量的重要依據(jù)。 第五節(jié) 建設(shè)程序和建設(shè)工程管理制度 一、 (一 )建設(shè)程序的概念（熟悉）：所謂建設(shè)程序是指一項建設(shè)工程從設(shè)想、提出到?jīng)Q策，經(jīng)過設(shè)計、施工，直至投產(chǎn)或交付使用的整個過程中，應(yīng)當遵循的內(nèi)在規(guī)律。投資建設(shè)一項工程應(yīng)當經(jīng)過投資決策、建設(shè)實施和交付使用三個發(fā)展時期，科學(xué)的建設(shè)程序應(yīng)當在堅持“先勘察后設(shè)計、再施工”的原則基礎(chǔ)上，突出優(yōu)化決策、競爭擇優(yōu) 、委托監(jiān)理的原則。目前我國的建設(shè)程序與計劃經(jīng)濟時期相比較，已經(jīng)發(fā)生了重要變化。其中，關(guān)鍵性的變化：一是在投資決策階段，實行了項目決策咨詢評估制度，二是實行了工程招標投標制度，三是實行了建設(shè)工程監(jiān)理制度，四是實行了項目法人責任制度。 按照先行規(guī)定，我國一般大中型及限額以上項目的建設(shè)程序中，將建設(shè)活動分成以下幾個階段：提出項目建議書；編制可行性研究報告；根據(jù)咨詢評估情況對建設(shè)項目進行決策；根據(jù)批準的可行性研究報告編制設(shè)計文件；初步設(shè)計批準后，做好施工前各項準備工作；組織施工，并根據(jù)施工進度做好生產(chǎn)或動用前準備工 作；項目按照批準的設(shè)計內(nèi)容建完，經(jīng)投料試車驗收合格并正式投產(chǎn)交付使用；生產(chǎn)運營一段時間，進行項目后評估。 (二 )建設(shè)工程各階段工作內(nèi)容：主要分為 7 個階段：項目建議書階段；可行性研究階段；設(shè)計階段；建設(shè)準備階段；施工安裝階段；生產(chǎn)準備階段；竣工驗收階段。 1．項目建議書階段：項目建議書是向國家提出建設(shè)某一項目的建議性文件，是對擬建項目的初步設(shè)想。作用是通過論述擬建項目的建設(shè)必要性、可行性，以及獲利、獲益的可能性，向國家推薦建設(shè)項目，供國家選擇并確定是否進行下一步工作?；緝?nèi)容：擬建項目的必要性和依據(jù)；產(chǎn)品方案 、建設(shè)規(guī)模和建設(shè)地點的初步設(shè)想；資源情況、建設(shè)條件、協(xié)作關(guān)系和設(shè)備引進國別、廠商的初步分析；投資估算、資金籌措及還貸方案設(shè)想；項目進度安排；經(jīng)濟效益和社會效益的初步估計；環(huán)境影響的初步評價。審批制度： 項目建議書根據(jù)擬建項目規(guī)模和限額劃分別報送有關(guān)部門審批。項目建議書批準以后，可以進行詳細的可行性研究報告，但并不表明項目非上不可，批準的項目建議書不是最終的決策。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投融資體制改革的決定》（ 2020 年），對于企業(yè)不使用政府資金建設(shè)的項目，政府不再進行投資決策性質(zhì)的審批，項目實行核準或登記備案 制度，企業(yè)不需要編制項目建議書而可直接編制項目可行性研究報告。 2．可行性研究階段 : 是指在項目決策之前，通過調(diào)查、研究、分析